美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 節
1934 年《證券交易所 法》
報告日期( 最早報告事件的日期):2024 年 5 月 17 日
180 生命科學 CORP.
(章程中規定的註冊人 的確切姓名)
(公司所在州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
帕洛阿爾託, |
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話 號碼,包括區號:(650) 507-0669
如果 8-K 表格申報旨在同時滿足註冊人根據以下 任何條款承擔的申報義務,請選中下面的相應複選框 (看到一般指令 A.2(見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第 425 條 提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)下的 第 14a-12 條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e 4 (c))第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的 證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 股票市場有限責任公司 | ||||
這個 股票市場有限責任公司 |
按照 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 節)的定義,用勾號 指明註冊人是否為新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司 ,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。☐
第 3.01 項關於退市或未能滿足 持續上市規則或標準的通知;上市轉讓。
正如先前披露的那樣, 2023 年 11 月 15 日,納斯達克股票市場有限責任公司的上市資格部門(“員工”)(”納斯達”) 已通知 180 生命科學公司(“公司”,”我們” 和 “我們”),我們 未遵守《納斯達克上市規則》5550 (b) 中規定的持續上市的最低250萬美元股東權益要求(”規則”),納斯達克隨後向公司提供將期限延長至2024年5月13日,以恢復對 該規則的遵守。
此外,正如先前披露的那樣, 公司無法在2024年5月13日之前恢復對該規則的遵守,因此,公司於2024年5月14日收到了工作人員的 退市決定信,告知公司,工作人員已決定在2024年5月23日開業時暫停公司 普通股和公開認股權證的交易,並向美國證券交易委員會提交25-NSE表格,這將使 公司的普通股和公開認股權證從納斯達克股票市場的上市和註冊中刪除,除非公司適時 要求對員工的決定提出上訴。
2024年5月17日,公司 要求對員工的退市決定提出上訴,2024年5月20日,工作人員告知公司,員工裁決書中提及的除名 行動已暫停,等待納斯達克聽證小組 (“小組”)做出最終書面決定。
在小組聽證會上, 公司打算提出一項計劃,以恢復對最低股東權益要求的遵守。在此期間,公司的 普通股和公開認股權證將繼續在納斯達克上市,代碼為 “ATNF” 和”ATNFW”, 至少要等到聽證程序的最終結論。
無法保證 該公司的計劃會被專家小組接受,或者如果是,公司將能夠重新遵守 適用的納斯達克上市要求。如果公司的普通股和公開認股權證退市, 買入或出售公司的普通股和公開認股權證或獲得準確的報價可能會更加困難,並且公司 普通股和公開認股權證的價格可能會大幅下跌。退市還可能損害公司籌集資金的能力 和/或觸發未履行協議或公司證券下的違約和罰款。
公司正在繼續 努力實現對該規則的遵守;但是,無法保證公司能夠完成恢復遵守該規則所需的交易 。
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前瞻性陳述
本報告包含美國聯邦證券法所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述 可以用諸如” 之類的詞語來識別項目,” “可能”,”將,” “可以,” ”會,” “應該,”相信,” “期望”,”預期,” “估計”,”打算,” “計劃”,”潛力,” “承諾” 或類似提及未來時期。本報告中的前瞻性陳述示例包括但不限於關於公司恢復遵守最低股東權益要求的意圖或能力的陳述 、公司 對在 聽證程序結束之前暫停其普通股和公開認股權證的除名的預期、小組對任何公司上訴的審查結果 br} 員工的決心以及為恢復而採取的任何行動方針遵守納斯達克資本市場的持續上市要求。 前瞻性陳述不是歷史事實的陳述,也不是對未來業績的保證。相反,它們以 公司當前對業務未來、未來計劃、戰略、預測、 預期事件和趨勢、經濟和其他未來狀況的信念、預期和假設為基礎。由於前瞻性陳述與未來有關,因此它們 受到固有的風險和不確定性的影響,實際結果可能與前瞻性 陳述中列出的結果存在重大差異。可能導致實際業績不同的重要因素包括但不限於無法保證 公司在任何合規期內或將來會滿足股東權益要求,否則符合納斯達克的 合規標準,納斯達克將在必要時給予公司任何免於退市的減免,或者公司最終能否滿足納斯達克對任何此類救濟的適用要求,以及標題下描述的其他重要因素”風險因素” in (a) 公司於2024年5月15日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告,以及(b)公司於2024年3月25日向美國證券交易委員會提交的截至2024年12月31日的10-K表年度報告及其向美國證券交易委員會提交的其他文件。公司在本報告中 做出的任何前瞻性陳述均僅基於當前可用的信息,並且僅代表截至發表之日。 除非適用法律要求,否則本公司明確表示沒有義務公開更新任何前瞻性陳述,無論是書面還是口頭陳述,無論這些陳述是由於新信息、未來發展還是其他原因。
2
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 代表其簽署。
日期:2024 年 5 月 21 日
180 生命科學公司 | |||
來自: | /s/ 布萊爾·喬丹 | ||
姓名: | 布萊爾·喬丹 | ||
標題: | 臨時首席執行官 |
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