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本證券交易政策(以下簡稱“政策”)規定了血液公司及其子公司(統稱為“血液公司”)遵守與血液公司和第三方證券交易有關的美國和外國證券法律和法規的指導方針。本政策的目的是促進對這些證券法律和法規的遵守，併為承保人員(定義如下)提供程序和指導，以防止甚至是無意的違規行為。

在本政策中，術語“血液證券”指(I)血液公司普通股、購買血液公司普通股的期權或血液公司可能發行的任何其他類型的證券，包括(但不限於)優先股、可轉換債券和認股權證，以及(Ii)非血液公司發行的衍生證券，例如在交易所交易的看跌期權或看漲期權或掉期，在每種情況下都與血液公司的證券有關。

本政策適用於血液科技的所有員工(不論職位或頭銜)、董事會成員、合同工、顧問和全球臨時員工(統稱為“承保人員”)。本政策適用於所有承保人員，即使本政策禁止的活動在特定人員所在的國家並不違法。

被保險人有責任確保其與被保險人居住在一起的家庭成員(包括配偶、子女、離家上學的子女和父母)以及居住在被保險人家庭中的任何人也遵守本政策，本政策中對“被保險人”的每一次提及(包括根據第4節根據被保險人被指定為“內部人士”而適用的任何額外限制)應被解釋為包括這些人。

(A)不披露重大非公開信息。承保人員不得向任何人披露重要的非公開信息，但血液公司內部或第三方代理人(如我們的獨立審計師或外部法律顧問)的職位要求他們知道該信息，除非該等信息已由血液公司公開發布。請參考下面的第6節，瞭解如何構成“重要的非公開信息”的指導和説明性示例。

(B)禁止內幕交易。美國證券法對承保人在受僱或與其有關聯的過程中瞭解有關血液公司或與其有業務往來的公司--包括其客户和供應商--的重大非公開信息，實施重要的交易限制。主要的限制是，承保人員不得在擁有重要的非公開信息時買賣血液證券或此類第三方的證券，也不得向他人“提示”此類信息。這種行為被稱為“內幕交易”，可能會受到刑事和民事處罰。因此，承保人員受到以下限制：

(I)被禁止的血液證券交易。任何被保險人不得交易血液證券，包括通過買入或賣出訂單，或建議另一人在他或她知道有關血液證券的重大非公開信息時交易血液證券。

(Ii)被禁止買賣其他證券。任何承保人員不得交易另一家公司的證券，包括通過下買入或賣出訂單，或建議另一人交易另一家公司的證券，如果此人在他或她受僱於Haemonetics的過程中瞭解到關於另一家公司的重要非公開信息。

(三)向他人“小費”提供信息。承保人不得出於利用信息謀取個人利益的不正當目的，向任何第三方(無論是家庭成員還是其他人)傳達或“提示”重要的非公開信息。在這種情況下，舉報人繼承了承保人的職責，利用非法向他們提供的重大非公開信息進行交易的舉報人和向他們提供此類信息的受保人都可能因內幕交易違規而被追究責任。即使被保險人沒有從小費中獲得任何金錢利益(僅僅贈送這種信息就足以支持對小費人和小費人的賠償責任)，承保人員也可能對任何未經授權向小費人傳達重要的非公開信息負責。此外，告密者將對他們向其提供此類重大非公開信息的其他人的交易承擔責任。換句話説，酒鬼對內幕交易的責任與承保人的責任沒有什麼不同。告密者可以通過從其他人那裏收到明確的提示，或者通過在社交、商業或其他聚會上的談話等無意披露，來獲取重要的非公開信息。

(C)禁止投機和套期保值。投資Hemonetics證券提供了分享Hemonetics長期增長的機會。相比之下，基於血液證券市場波動的短期投機可能會在承保人的個人利益與血液及其股東的長期利益之間產生衝突。因此，本政策禁止承保人員直接或間接參與以下與血液證券有關的交易活動，這些證券的性質具有侵略性或投機性，或可能導致表面上的不當行為：

此外，Haemonetics可能會不時決定禁止受保人員在Haemonetics證券中進行其他類型的交易，或僅在Haemonetics首席財務官或總法律顧問的事先書面同意的情況下才允許。

(D)禁止質押。如果客户未能滿足追加保證金通知的要求，作為保證金貸款抵押品的保證金賬户中的證券可由經紀商在未經客户同意的情況下出售。同樣，如果借款人拖欠貸款，作為貸款抵押品的證券可能會在喪失抵押品贖回權的情況下出售。因為保證金出售或止贖出售可能發生在承保人知道重要的非公開信息或以其他方式不允許交易血液證券的時候，承保人

除本政策的其他要求外，血液學管理人員、董事會成員和總法律顧問不時指定的某些其他承保人員(統稱“內部人士”)還須遵守下列額外的交易限制：(I)他們對業務決策的責任或權力和/或(Ii)他們在公開發布之前可能被視為重大的財務或其他信息的日常風險敞口：

(A)季度停電期。一般禁止內部人士在一個財政季度結束前兩週開始進行證券交易，並在該季度收益公佈後第二個完整交易日收盤時結束。在這些季度禁止交易(即“封殺”)期間，內部人士通常擁有或被推定擁有有關血液公司財務業績的重大非公開信息。季度停電期可由首席財務官或總法律顧問調整，並可提前開始或延長，而無需事先通知。

(B)特殊禁制期。根據業務發展的需要，血液系統公司的首席財務官或總法律顧問可能會不時針對血液系統公司的證券設定其他特定的封閉期。在這種情況下，血液公司將以書面形式通知適用的承保人他們受到該封閉期的約束，並且這些人將被禁止交易血液公司的證券，直到他們收到特別封鎖期已經取消的通知。受影響的人不得與任何血液學員工或其他人(總法律顧問除外，在解決任何問題或問題所必需的範圍內)討論是否存在特殊的封閉期。

(C)通關前程序。血液為所有高級職員、董事會成員和其他內部人士規定了在封鎖期(即“開放交易窗口”)以外的強制性交易前清算程序。每名董事、高管和其他內部人士在公開交易窗口(包括行使期權時)買賣血液證券之前，必須獲得總法律顧問或其指定人的事先批准。這種預先批准的有效期最長為三個交易日，但在總法律顧問通知、封鎖期開始或內部人士獲取重大非公開信息時立即終止。此外，對任何內部人士的限價指令不得超過預清期。請注意，開放交易窗口和結算前授權並不是確保遵守證券法的“避風港”。內部人士仍然對自己的交易負責，應該做出明智的判斷。

(D)經紀賬户轉賬。未經總法律顧問事先書面同意，血液公司的高級職員、董事會成員和其他內部人士不得將血液公司的證券存入富達投資(“富達”)以外的經紀賬户。根據前述條款轉讓的所有血液證券仍受本政策的要求以及總法律顧問認為適當的任何其他要求的約束。

(E)終止與血液病公司的關係。在受保人受僱於血液醫療公司或終止其董事會服務時，受季度或特殊封閉期限制的人員將繼續受當時存在的封鎖期的要求所約束，直至封閉期解除為止，屆時受保人將不再受本第4款的約束。

總法律顧問維護一份或多份內部人員和處於特殊封鎖期的人員的名單。血液學將確保每個這樣的人都被告知他或她在該名單上(S)，或在相關決定做出後立即被告知他或她已被列入該名單(S)。

·被保險人以現金支付全額行權價行使血液學股票期權，但不得出售行使時收到的普通股，除非符合第3和第4節的規定，無論是為行使提供資金、繳税還是其他目的；

·根據一項或多項股權激勵薪酬計劃，由富達進行並根據其一項或多項股權激勵薪酬計劃強制進行的自動“賣出以覆蓋”交易，要求與受保人的受限股票單位(無論是基於業績的還是基於時間的)歸屬相關的預扣税義務的清償，必須由此類出售以覆蓋交易提供資金；

(B)制定規則10b5-1計劃。根據本政策第4節的交易禁止和交易前清算要求不適用於根據先前建立和批准的“規則10b5-1計劃”進行的血液證券的購買或銷售。1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)下的規則10b5-1規定，只要計劃滿足規則10b5-1中規定的某些條件，承保人就可以免除內幕交易責任。任何希望加入規則10b5-1計劃的承保人員必須聯繫總法律顧問以獲得預先批准。要獲得總法律顧問的預先批准，規則10b5-1計劃必須同時符合規則10b5-1和以下準則的要求：

·規則10b5-1計劃必須包括在建立或修改與該計劃下的交易之間的“冷靜期”。對於交易所法案第16條所指的董事或高級管理人員，“冷靜期”是指(A)規則10b5-1計劃建立或修改後90天，以及(B)血液公司以10-K表或10-Q表形式披露計劃建立或修改期間的財務結果後兩個工作日，在所有情況下，最長“冷靜期”均為120天。對於其他承保人員，“冷靜期”為制定或修改規則10b5-1計劃後的30天。與美國證券交易委員會的指導一致，就這一有限目的而言，如果對規則10b5-1計劃的修改不改變規則10b5-1計劃下的銷售或購買價格或價格範圍、要出售或購買的證券金額或交易時間，則不被視為對規則10b5-1計劃的修改；

·除總法律顧問批准的有限情況外，承保人在任何時候不得有一個以上涵蓋同一時間段全部或部分時間的規則10b5-1計劃。為清楚起見，本政策不限制採用規則10b5-1計劃的被保險人從事上文第5(A)節規定的允許交易的能力；

·承保人員不得在任何連續12個月期間採用一項以上的規則10b5-1計劃，如果該計劃是單一交易計劃或旨在將買賣作為一項單一交易進行，並且具有要求取得這種結果的實際效果；

請注意，總法律顧問對規則10b5-1計劃的預先批准絕不能保證遵守規則10b5-1，也不能減少或消除承保人遵守美國證券法的義務，包括交易法第16條下的報告和空頭交易條款。如果出現任何問題，承保人員在實施規則10b5-1計劃時應諮詢自己的法律顧問。

“重大信息”通常是指信息--無論是積極的還是消極的--如果披露，可以合理地預計會對公司證券的價格產生影響，或者可能被合理的投資者視為決定是否購買、出售或持有此類證券的重要信息。然而，沒有確切的定義，因此，在評估某一特定信息是否“實質性”時，承保人員應持廣泛而謹慎的態度。

以上清單僅供參考；根據具體情況，其他類型的信息可能被視為“重要信息”。任何特定信息的重要性都是間接的，需要定期重新評估。如果被保險人不確定某些非公開信息是否重要，他們應假定這些信息是重要的，並在披露此類信息或交易與此類信息相關的公司的證券之前諮詢總法律顧問。

如果信息不向公眾開放，那麼它就是“非公開的”。為了使信息被認為是公開的，該信息必須在Hemonetics提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的公開文件中披露，或者以向投資者普遍提供的方式廣泛傳播，例如通過新聞稿。此外，即使在公開宣佈之後，也必須經過一段合理的時間，市場才能對信息做出反應。謠言的傳播，即使是準確的，也不構成公眾可以充分獲得的信息。

美國證券法禁止在知曉重大非公開信息的情況下買賣證券，或向其他從事血液證券交易的人披露重大非公開信息。美國證券交易委員會、聯邦和州執法部門正在大力追查內幕交易違規行為。對內幕交易違規行為的懲罰是嚴厲的，可能包括鉅額罰款和監禁。雖然監管機構集中精力打擊進行交易的個人，或向交易其他人泄露內幕信息的個人，但美國證券法也規定，如果公司和其他“控制人”未能採取合理措施防止公司人員進行內幕交易，他們可能會承擔責任。此外，不遵守本政策的個人可能會受到血液學施加的處罰，包括因原因解僱，無論員工不遵守本政策是否導致違反法律。

由於證券法是全面的、深遠的和不斷髮展的，本政策不試圖處理可能適用於證券交易的所有考慮因素。如果您對本政策或其對擬議交易的應用有疑問，請聯繫血液科技的總法律顧問以獲得更多指導。

本政策是《血液行業行為準則》中提及的證券交易政策，取代了血液行業以往關於內幕交易的任何政策。如果本政策與血液學以前分發的任何其他材料之間有任何衝突或不一致，應以本政策為準。