cats-20240517

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024年5月17日

Ontrak, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-31932

88-0464853

（州或其他司法管轄區）
公司註冊的）

（委員會檔案編號）

（國税局僱主
證件號）

東南第二大道 333 號, 2000 套房, 邁阿密, FL33131

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號(310) 444-4300

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.0001美元	OTRK	這個納斯達克資本市場

如果申請表格8-K是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（參見下文一般説明A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 8.01 項其他活動。

正如先前報道的那樣，Ontrak, Inc.（“我們”、“我們的” 或 “公司”）於2023年10月13日收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格工作人員（“員工”）的來信，表明我們不再符合納斯達克上市規則5550 (a) (2)（“最低出價規則”）中規定的最低出價要求，因為在過去的連續30個工作日中，我們普通股的收盤價低於1.00美元。這封信沒有立即影響我們在納斯達克資本市場的普通股上市。根據納斯達克上市規則，我們有180個日曆日的期限，或直到2024年4月10日，才能重新遵守最低出價規則。

另據此前報道，2024年4月11日，我們收到了工作人員的來信，通知我們，截至2024年4月10日，我們尚未恢復遵守最低出價規則，除非我們在2024年4月18日之前提出上訴，否則我們的普通股將計劃從納斯達克資本市場退市。我們及時提交了上訴請求，在納斯達克聽證小組（“小組”）做出決定之前，我們暫停了普通股的退市。我們通知納斯達克，如有必要，我們打算通過實施反向股票拆分來糾正不遵守最低出價規則的情況。

2024年5月17日，該小組通知公司，它決定給予公司臨時豁免，以恢復對最低投標價格規則的遵守。臨時例外受某些特定條件的約束，包括在2024年9月16日獲得股東批准進行反向股票分割，在2024年9月23日當天或之前進行反向股票分割，以及在2024年10月7日當天或之前證明至少連續十個交易日的收盤出價為每股至少1.00美元，以證明遵守最低出價規則。無法保證公司能夠重新遵守最低出價規則。如果公司未能在2024年10月7日之前恢復遵守最低出價規則，則該公司的普通股將被退市。

該公司的普通股在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “OTRK”。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	Ontrak, Inc.

日期：2024 年 5 月 21 日	來自：	/s/ 詹姆斯·J·帕克
		詹姆斯·J·帕克
		首席財務官