附錄 1.01

衝突礦產報告

NVIDIA 公司的

截至2020年12月31日的日曆年度

根據經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》第13p-1條，特拉華州的一家公司NVIDIA公司的這份衝突礦產報告是根據截至2020年12月31日的日曆年度的衝突礦產報告提交的。

由於衝突礦產是我們簽約在2020年1月1日至2020年12月31日期間或報告期內生產的產品的功能或生產所必需的，因此我們需要真誠地對這些衝突礦物進行合理的原產國調查（RCOI），這些調查經過合理設計，以確定是否有任何衝突礦產源自剛果民主共和國或鄰國（我們統稱為 “受保國家”），或來自回收來源或廢料來源。在表格SD的專門披露報告或表格SD的第1.01 (d) (3) 項中，“衝突礦產” 定義為鉭鐵礦-鉭鐵礦（coltan）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢，或統稱為3TG。

根據RCOI，如果我們有理由相信我們必要的衝突礦產可能來自所涵蓋的國家，並且有理由相信它們可能不是來自回收或廢料來源，則我們必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，並提交一份衝突礦產報告，描述我們對此類3TG的來源和監管鏈的盡職調查工作。

我們的公司

NVIDIA 率先推出了加速計算，以幫助解決最具挑戰性的計算問題。自從我們最初專注於 PC 顯卡以來，我們已擴展到其他幾個大型且重要的計算密集型領域。在對卓越3D圖形的持續需求和遊戲市場規模的推動下，NVIDIA利用其GPU架構為科學計算、人工智能或人工智能、數據科學、自動駕駛汽車、機器人以及增強現實和虛擬現實創建平臺。

GPU 最初用於模擬人類想象力，從而實現視頻遊戲和電影的虛擬世界。如今，它還可以模擬人類智能，從而可以更深入地瞭解物理世界。它的並行處理能力由多達數千個計算內核支持，對於運行深度學習算法至關重要。這種形式的人工智能中，軟件通過從數據中學習來進行自我編寫，可以充當計算機、機器人和自動駕駛汽車的大腦，它們可以感知和理解世界。成千上萬的企業正在採用基於 GPU 的深度學習來提供傳統編碼無法實現的服務和產品。

NVIDIA 制定了平臺戰略，將硬件、軟件、算法、庫、系統和服務整合在一起，為我們所服務的市場創造獨特的價值。儘管這些終端市場的要求多種多樣，但我們利用我們的 GPU 和軟件堆棧通過統一的底層架構來滿足這些需求。我們架構的可編程性質使我們能夠使用內部或由第三方開發人員和合作夥伴開發的各種軟件堆棧，以相同的底層技術支持數十億美元的終端市場。我們平臺上大量且不斷增長的開發人員增強了我們的生態系統，也增加了我們平臺對客户的價值。

我們不直接生產用於我們產品的半導體。取而代之的是，我們採用無晶圓廠製造策略，在製造過程的各個階段，包括晶圓製造、組裝、測試和封裝，我們僱用世界一流的供應商。該戰略利用了業界領先供應商的專業知識，這些供應商在製造、裝配、質量控制和保證、可靠性和測試等領域獲得了國際標準化組織的認證。此外，我們可以避免許多與擁有和運營製造業務相關的重大成本和風險。雖然我們可以直接採購用於產品生產的某些原材料，例如基材和各種組件，但我們的供應商負責採購用於生產我們產品的大部分原材料。因此，我們可以將資源集中在產品設計、額外質量保證、營銷和客户支持上。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含經修訂的 1933 年《證券法》第 27A 條和經修訂的 1934 年《證券交易法》第 21E 條所指的前瞻性陳述，這些陳述受這些條款規定的 “安全港” 約束。前瞻性陳述基於我們管理層的信念和假設以及管理層目前可獲得的信息。在某些情況下，您可以通過 “可能”、“將”、“應該”、“可能”、“目標”、“將”、“期望”、“計劃”、“預測”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“潛力”、“打算” 等術語以及旨在識別前瞻性陳述的類似表述來識別前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這可能導致我們的實際業績、業績、時間框架或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績、時間框架或成就存在重大差異。我們在 “風險因素” 標題下更詳細地討論了10-K表年度報告和10-Q表季度報告中的許多風險、不確定性和其他因素。鑑於這些風險、不確定性和其他因素，您不應過分依賴這些前瞻性陳述。此外，這些前瞻性陳述僅代表我們截至本文件提交之日的估計和假設。您應該完整閲讀這份衝突礦產報告，並瞭解我們未來的實際結果可能與我們的預期存在重大差異。我們特此用這些警示性陳述來限定我們的前瞻性陳述。除非法律要求，否則即使將來有新的信息，我們也沒有義務公開更新這些前瞻性陳述，也沒有義務更新實際業績可能與這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異的原因。所有提及 “NVIDIA”、“我們”、“我們的” 或 “公司” 的內容均指 NVIDIA 公司及其子公司，除非明確表示該術語僅指母公司。

我們對負責任採購的承諾

我們支持、參與並依賴全行業努力來驗證我們產品中使用的礦物來源，確保它們來自對社會負責的來源，不會助長人類衝突。我們是負責任礦產倡議（RMI）和負責任礦產貿易公私聯盟的成員。此外，我們還參與各個 RMI 工作組，使我們的計劃與該組織對其他礦產和材料的跟蹤以及高度關注的地理區域保持一致。我們支持這些旨在提高負責任採購的透明度並降低人權風險的實地計劃。

我們的目標是在我們的產品中僅使用來自覆蓋國家的無衝突3TG。我們關於衝突材料的盡職調查計劃旨在在所有實質方面符合經濟合作與發展組織（OECD）建議的框架。

盡職調查計劃設計

我們的衝突礦產盡職調查計劃旨在在所有重大方面符合《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》或《經合組織指南》建議的框架，因為它涉及我們作為 “下游” 購買者的供應鏈地位。以下是我們計劃中與《經合組織指南》中規定的五步框架相關的組成部分：

第 1 步：建立強大的公司管理體系

•通過並公開發布了一項全公司範圍的企業社會責任指令，該指令最近一次更新於2020年，在該指令中，我們宣佈遵守責任商業聯盟（RBA）的行為準則，其中包括有關負責任採購衝突礦產的標準，該標準可在我們的網站上找到，網址為 https://www.nvidia.com/content/dam/en-zz/Solutions/about-us/documents/nvidia-corporate-responsibility-directive.pdf

•作為澳大利亞儲備銀行的成員，要求我們的供應商和合同製造商承認並執行澳大利亞央行的《行為準則》，其中包括對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查的義務

•通過並公開傳達了一項由我們的運營執行副總裁認可的衝突礦產政策，該政策已發佈在我們的網站上，網址為 http://images.nvidia.com/content/includes/gcr/pdf/nvidia-conflict-minerals-policy.pdf

•組建了一個內部衝突礦產團隊，由 NVIDIA 的運營、法律、銷售、採購、內部審計和企業責任部門代表

•通過聘請一線和二級供應商，並通過使用使用RMI創建的盡職調查工具（包括RMI的衝突礦產報告模板或CMRT）的第三方供應商管理供應商索取相關信息，從而建立了對我們的衝突礦產供應鏈的控制和透明度體系

•至少每季度向我們的運營執行副總裁提供有關我們的衝突礦產盡職調查進展和狀況的最新信息

•維持了獨立的公司熱線，允許任何員工保密和匿名地就任何關注事項提出投訴，包括與衝突礦產有關的問題（除非當地隱私法禁止歐盟員工投訴）

第 2 步：識別和評估供應鏈中的風險

•參照物料清單確定了提供含有 3TG 的產品的相關供應商

•要求此類供應商使用 CMRT 提供有關我們供應鏈中冶煉廠或煉油廠的信息

•審查了供應商回覆的完整性和準確性

•將供應商答覆中的信息與獲得 “合規” 稱號的3TG加工設施清單進行了比較，該清單由RMI的負責任礦產保障流程（RMAP）制定，以及經過倫敦金銀市場協會（LBMA）和責任珠寶委員會（RJC）審計的冶煉廠。2019年，RMI制定了總體RMI認可流程，該流程涵蓋了對行業舉措可比評估計劃的計劃交叉認可以及其他類型的認可，包括上游保障機制和自願標準體系認可

•聯繫了沒有迴應的供應商，要求他們回覆

•向供應商提供有關包含錯誤、不一致或不完整信息的回覆的反饋

•要求潛在的新供應商完成CMRT以進行盡職審查和風險排名

第 3 步：設計和實施應對已確定的風險的策略

•至少每季度向我們的運營執行副總裁報告進展情況

•確定了我們供應鏈中的主要風險

•聯繫了某些尚未獲得獨立第三方審計計劃的 “合規” 稱號的冶煉廠和煉油廠，以鼓勵其參與

•實施了風險緩解響應計劃，以監控和跟蹤無響應的供應商和/或不完整或不準確的供應鏈信息

•審查並比較了我們供應商庫中的冶煉廠清單，並將其與外國資產控制辦公室制裁的國家和特別指定國民進行了比較

•要求某些供應商從其供應鏈中移除我們認為高風險的特定冶煉廠或煉油廠

•告知沒有迴應的供應商，如果他們不從所涉國家的無衝突來源購買材料，也不使用CMRT向我們提供供應鏈衝突礦產信息，我們將評估並可能拒絕與他們開展未來業務

•將公司從我們的供應商基礎中移除，部分原因是它們未能遵守我們的衝突礦產政策

•與某些客户舉行了會議，並回應了他們的具體問題和要求

第 4 步：對供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計

•依靠RMAP、LBMA和RJC來協調第三方對冶煉廠和煉油廠的審計，以驗證我們供應鏈中此類設施的採購慣例

•通過我們繼續加入澳大利亞儲備銀行和印度儲備銀行，為此類第三方審計提供間接財務支持

•參加了澳大利亞央行的工作組，包括冶煉廠的參與和宣傳

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

•通過並公開傳達了一項由我們的運營執行副總裁認可的衝突礦產公司政策，該政策已發佈在我們的網站上，網址為 http://images.nvidia.com/content/includes/gcr/pdf/nvidia-conflict-minerals-policy.pdf

•在我們的年度企業社會責任報告中發佈了衝突礦產信息，該報告發布在我們的網站上，網址為 https://www.nvidia.com/en-us/csr/

•向美國證券交易委員會提交了2020年1月1日至2020年12月31日報告期的SD表格，包括本衝突礦產報告，並將其發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 http://investor.nvidia.com/sec.cfm

•在本衝突礦產報告中報告的供應鏈冶煉廠信息

本衝突礦產報告中提及的任何網站的內容均不屬於本衝突礦產報告的一部分。

合理的原產國查詢 (RCOI)

NVIDIA的供應鏈很複雜，NVIDIA和3TG的實際開採之間有多個層級。由於我們採用無晶圓廠製造策略，因此我們必須依靠我們的供應商和組件製造商，包括次級供應商，向我們提供有關產品和產品組件中所含3TG的來源的信息。

為了進行RCOI，我們確定了在報告期內生產的產品的供應商和組件製造商，並要求他們各自通過CMRT向NVIDIA提供與3TG相關的熔鍊廠和煉油廠清單。我們的目標是確定我們的產品或組件中的任何 3TG 是否源自所覆蓋的國家。百分之九十九的供應商和零部件製造商回覆了所要求的信息，我們將他們的回覆與RMAP提供的RCOI數據進行了比較。

我們的RCOI透露，在我們供應鏈中為本報告期內簽約生產的產品採購3TG的全球277個加工設施中，有46家冶煉廠和煉油廠被RMI確定為從所涉國家採購，而不僅僅是來自回收或廢品來源。因此，我們認為我們的產品或組件中所含的3TG的一部分來自所涵蓋的國家，因此我們正在相應地提交本衝突礦產報告。

所採取的盡職調查措施的描述

以下是我們在本報告期內為對必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施的描述。

我們要求百分之百的直接供應商提供供應鏈信息，這些供應商可能在我們的產品和組件中使用必要的 3TG，以確定這些礦物中是否有任何礦物源自所覆蓋的國家或來自回收或廢料來源。我們使用第三方供應商管理軟件來跟蹤與直接供應商的溝通，自動識別質量問題，彙總CMRT的回覆以進行分析和報告，並對CMRT包含不完整或可能不準確信息的供應商進行額外的跟進。在對照經核實的熔鍊廠和煉油廠的RMI清單審查了供應商和零部件製造商提供的名稱之後，我們諮詢了RMI的同事，將實際的冶煉廠和煉油廠與上游供應鏈中的其他參與者（例如經紀人和貿易商）區分開來。據稱，我們提供了冶煉廠和煉油廠清單以納入RMAP，RMAP使用獨立的第三方進行審計

經合組織指南中的標準，要求願意的冶煉廠和煉油廠確定其礦石的來源和原產地，以及它們是否沒有衝突。

國家和礦山或必要衝突礦產的原產地

根據上述盡職調查，我們確定，我們在報告期內簽約生產的產品的供應鏈從全球多達277個加工設施採購了衝突礦物，截至2021年5月3日，其中：

•237家已被RMAP驗證為 “合規”，包括所有被RMI認定為從所涉國家採購的46家冶煉廠和煉油廠；

•根據RMAP的定義，10個 “處於活躍狀態”，正在接受獨立第三方的審計；以及

•30被RMAP歸類為未投入運營或暫時停止運營，或者已被重新歸類為非熔鍊廠

我們認為包含在我們的供應鏈中、由RMAP確定的合規或活躍的冶煉廠和煉油廠清單作為附錄A附於此。

我們要求每個直接供應商提供礦山或原產地信息（如果已知），以確定供應鏈中必要的 3TG 的來源和監管鏈，其中大多數供應商都不直接從加工設施採購。根據RMI為符合RMAP的加工設施提供的原產國信息，我們的產品中可能來自所涵蓋國家的必要3TG來自所附附錄B中列出的一個或多個國家，而我們的產品中可能來自受保國家以外的必要3TG來自所附附錄C中列出的一個或多個國家。

但是，截至提交本衝突礦產報告作為證物的 SD 表格之日，我們無法確定我們在報告期內簽約生產的產品中包含的所有必需的 3TG 的來源。

為降低風險和改善盡職調查已採取或將要採取的措施

自 2007 年以來，NVIDIA 一直是 RBA 的成員，該聯盟由領先的電子公司組成，共同努力改善全球供應鏈中的社會、道德和環境責任。我們還積極參與了RMI，這是一個專注於解決衝突礦產問題和挑戰的多部門合作伙伴關係，包括派代表參加其傳感和優先排序工作組，重點關注武裝衝突和3TG及覆蓋國家地區以外的新興風險和其他礦產，以及盡職調查業務團隊，評估3TG的持續風險以及其他礦產和全球地區的未來風險。此外，為了支持旨在改善包括剛果民主共和國在內的中非大湖區衝突礦產可追溯性的舉措，我們於2013年加入了負責任礦產貿易公私聯盟，並於2017年將我們的成員資格又延長了五年。

我們還是 RMI 冶煉廠參與小組分組的一員，該小組與冶煉廠開展外聯活動，鼓勵知名的冶煉廠和煉油商參與 RMAP。根據RMAP，通過利用我們的成員資格和對澳大利亞央行工作組的參與，我們鼓勵大約30家既不合規也不活躍的冶煉廠或煉油廠接受獨立第三方的審計。除了參與冶煉廠參與團隊外，自2013年以來，我們還直接聯繫了大約90家冶煉廠和煉油廠，鼓勵他們通過RMAP進行審計，其中包括一家因不再合規而正在接受RMAP審查的冶煉廠。

我們的目標是在產品中僅使用無衝突的 3TG。因此，我們已經實施了一項正式的衝突礦產政策，根據該政策，我們向供應商表達了我們的期望，即他們希望他們從所涉國家的無衝突來源採購材料，並使用CMRT向我們提供供應鏈衝突礦產信息。我們還告知他們，我們將評估並可能暫停與不遵守我們政策的供應商的未來業務。我們會根據被列為衝突礦產問題高風險的供應商不斷審查我們批准的供應商名單，並要求我們的供應商將這些供應商從我們的供應鏈中移除

繼續不符合RMAP協議、“未運行” 或 “未被RMI識別” 的冶煉廠。不合規的公司將相應地從我們的供應商基礎中移除。

2020年，我們開展了多項額外活動，以降低我們必要的3TG可能使武裝團體受益的風險，並改善我們的盡職調查措施。我們與RMI合作，鼓勵我們的一家沒有迴應的供應商使用CMRT向其客户提供其衝突礦產信息。此外，我們增加了對RMI冶煉廠參與團隊的參與，包括參與全球研究團隊的分組，該小組負責研究重要的基礎工作，調查涉嫌的冶煉廠和煉油廠，以確定他們是否符合RMAP的資格。我們還擴大了對鈷的初步調查，利用我們的第三方供應商管理軟件來調查所有供應商的鈷用途以及冶煉廠和精煉廠數據。最後，我們對2020年澳大利亞央行行為準則的更新投了贊成票，該準則擴大了盡職調查義務的範圍，涵蓋所有受衝突影響地區的3TG，並更好地與經合組織指南以及同等和公認的盡職調查框架保持一致。

2021年，我們計劃加強我們的衝突礦產盡職調查計劃，繼續監測其他法律要求，包括歐盟和其他地方的額外潛在衝突礦產報告，以確定未來與衝突材料和世界高風險地區相關的任何義務。

盡職調查措施的固有侷限性

由於我們的無晶圓廠製造戰略和品牌設備的合同製造流程，我們的盡職調查措施只能為我們簽約生產的產品中必要的衝突礦物的來源和監管鏈提供合理而非絕對的保證。鑑於我們在供應鏈中的地位，我們與冶煉廠、煉油廠沒有直接關係，因此沒有獨立的手段來確定冶煉廠或煉油廠加工的衝突礦石的來源和來源。我們的盡職調查流程基於向我們的供應商和組件製造商以及在供應鏈中尋求類似信息的供應商尋求數據的必要性，以確定必要的衝突礦物的原始來源。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息，並可能受到欺詐。

產品描述

© 2021 英偉達公司。版權所有。NVIDIA、NVIDIA 徽標、BlueField、DGX、GeForce、G-SYNC、GTX、Jetson、NVIDIA 3D Vision、NVIDIA AGX、NVIDIA DRIVE、NVIDIA HGX、NVIDIA RTX、Quadro、SHIELD、SLI、Tegra和特斯拉是英偉達公司在美國和其他國家的商標和/或註冊商標。其他公司和產品名稱可能是與之關聯的相應公司的商標。

在本報告期內，我們發現了以下可能含有我們製造或簽約製造的必要衝突礦物的產品：

•圖形處理單元，包括：

◦ GeForce；

◦Quadro；

◦泰坦；

◦特斯拉；

◦GTX 系列；以及

◦RTX 系列

•DGX 和 HGX 服務器產品

•Tegra 處理器和模塊

•NVIDIA SHIELD 遊戲便攜設備、控制器和安卓電視盒

•NVIDIA 3D 視覺眼鏡

•Jetson 開發套件和模塊

•NVIDIA 驅動器 PX 和驅動器 AGX

•英偉達 G-SYN

•SLI 橋樑

•InfiniBand 和以太網系統、交換機系統和網關係統

•InfiniBand 和以太網適配器

•Bluefield DPU

•電纜 — InfiniBand 和以太網光學收發器、DAC 和分離器電纜以及有源光纜

特此將上述用於確定 NVIDIA 產品中衝突礦產來源位置的盡職調查過程的描述以引用方式納入我們的衝突礦產報告的這一部分。

附錄 A

截至 2021 年 5 月 3 日，NVIDIA 供應鏈中報告的合規或活性冶煉廠和煉油廠

附錄 B

截至 2021 年 5 月 3 日，NVIDIA 必需的 3TG 可能來自哪些國家

布隆迪

剛果民主共和國

盧旺達

坦桑尼亞

烏幹達

贊比亞

附錄 C

覆蓋國家以外的國家，NVIDIA 必需的 3TG 來自哪裏

可能起源於 2021 年 5 月 3 日

安道爾

阿根廷

亞美尼亞

澳大利亞

奧地利

阿塞拜疆

比利時

貝寧

玻利維亞（多民族國）

博茨瓦納

巴西

文萊

保加利亞

布基納法索

喀麥隆

加拿大

智利

中國

哥倫比亞

哥斯達黎加

科特迪瓦

克羅地亞

古巴*

塞浦路斯

捷克

丹麥

多米尼加共和國

厄瓜多爾

埃及

薩爾瓦多

厄立特里亞

愛沙尼亞

埃塞俄比亞

斐濟

芬蘭

法國

法屬圭亞那

岡比亞

格魯吉亞

德國

加納

希臘

危地馬拉

幾內亞

圭亞那

洪都拉斯

香港

匈牙利

冰島

印度

印度尼西亞

伊朗*

愛爾蘭

以色列

意大利

象牙海岸

日本

喬丹

哈薩克斯坦

肯尼亞

大韓民國

科威特

吉爾吉斯斯坦

老撾

拉脱維亞

黎巴嫩

利比裏亞

列支敦士登

立陶宛

盧森堡

澳門

馬達加斯加

馬來西亞

馬裏

馬耳他

毛裏塔尼亞

毛里求斯

墨西哥

蒙古

摩洛哥

莫桑比克

緬甸

納米比亞

荷蘭

新喀裏多尼亞

新西蘭

尼加拉瓜
尼日爾

尼日利亞

北馬其頓

挪威

巴基斯坦

巴拿馬

巴布亞新幾內亞

巴拉圭

祕魯

菲律賓

波蘭

葡萄牙

波多黎各

羅馬尼亞

俄羅斯聯邦

聖馬力諾

沙特阿拉伯

塞內加爾

塞爾維亞

塞拉利昂

新加坡

斯洛伐克

斯洛文尼亞

所羅門羣島

索馬里蘭

南非

南蘇丹

西班牙

蘇丹*

蘇裏南

斯威士蘭

瑞典

瑞士

臺灣

塔吉克斯坦

泰國

多哥

千里達和多巴哥

突尼斯

土耳其

烏克蘭

阿拉伯聯合酋長國

大不列顛及北愛爾蘭聯合王國

美利堅合眾國

烏拉圭

烏茲別克斯坦

委內瑞拉*

越南

津巴布韋

* 來自該國的礦物在被納入成品之前已經進行了實質性改造。礦產的這種重大轉變發生在美國以外的第三國，是由美國人以外的人進行的。