美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

 

 

 

20-F/A 表格

 

 

 

（Mark One）

 

☐ 根據第 12 (b) 或 (g) 條提交的註冊聲明
1934 年的《證券交易法》

 

或者

 

根據第 13 或 15 (d) 節提交的年度報告
1934 年的《證券交易法》

 

截至2023年12月31日的財政年度

 

或者

 

☐ 根據第 13 或 15 (d) 條提交的過渡報告
1934 年的《證券交易法》

 

或者

 

☐ 根據第 13 或 15 (d) 條提交的空殼公司報告
1934 年的《證券交易法》

 

需要空殼公司報告的事件日期 ________

 

在從 ________ 到 ________ 的過渡時期

 

委員會文件編號 001-40519

 

 

 

MicroCloud Hologram

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

 

不適用（將註冊人姓名翻譯成英文）

 

開曼羣島（公司或組織的司法管轄權）

 

北京市朝陽區中科納能大廈A座302室

深圳市南山區悦興六路

中華人民共和國 518000

（主要行政辦公室地址）

 

 

 

康國輝，首席執行官kang@mcvrar.com

電話：+86 (0755) 2291 2036

北京市朝陽區中科納能大廈A座302室

深圳市南山區悦興六路

中華人民共和國 518000

（公司聯繫人的姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼和地址）

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊或待註冊的證券：

 

每個班級的標題   交易品種   註冊的每個交易所的名稱
普通股 股，面值0.0001美元，（追溯調整後為0.001美元，以反映2024年2月2日生效的10比1的股票合併）(1)   HOLO   納斯達克股票市場有限責任公司
購買普通股的認股權證 (2)   空洞   納斯達克股票市場有限責任公司

 

 
(1) 2024年2月2日，微雲全息圖的普通股反向拆分生效（“反向股票拆分”），面值為0.0001美元。根據反向股票拆分，在反向股票拆分生效之日發行的每十（10）股普通股合併為一（1）股普通股，面值為0.001美元，公司的法定股本從50,000美元減為每股名義或面值為0.0001美元的5億股股票減至50,000,000股股份，每股名義或面值為0.001美元。從開曼羣島的法律角度來看，反向股票拆分對2024年2月2日生效日期之前的公司股票沒有任何追溯效力。但是，僅出於會計目的，本説明中提及的公司普通股被描述為已進行追溯調整和重報，以使反向股票拆分生效，就好像反向股票拆分是在相關的較早日期之前發生一樣。
(2) 關於反向股票拆分，行使價（該術語在公司2021年6月21日的認股權證協議中定義）從11.50美元調整為115美元，並按比例向下調整了認股權證所依據的股份，詳見認股權證協議第4.2節。行使價調整是根據認股權證協議第4.3.1節進行的。

 

根據該法第12（g）條註冊或待註冊的證券：

沒有

 

根據該法第15（d）條有申報義務的證券。

沒有

 

 

 

 

 

 

註明截至年度報告所涉期結束時發行人每類資本或普通股的已發行股數：截至2023年12月31日，共發行和流通普通股5,941,204股，面值每股0.001美元（追溯調整以反映2024年2月2日生效的10比1股票合併）。

 

按照《證券法》第 405 條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。☐ 是否

 

如果本報告是年度報告或過渡報告，請使用複選標記指明註冊人是否無需根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。☐ 是否

 

用複選標記表明註冊人 (1) 在過去的12個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的 ☐ 沒有

 

用複選標記表明註冊人在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☐ 沒有

 

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人還是非加速申報人。參見《交易法》第12b-2條中 “加速申報人和大型加速申報人” 的定義。

 

  大型加速過濾器 ☐ 加速過濾器 ☐
  非加速過濾器 新興成長型公司

 

如果一家新興成長型公司根據美國公認會計原則編制財務報表，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則†。☐

 

 
† “新的或修訂的財務會計準則” 一詞是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。

 

用複選標記表明註冊人是否已根據薩班斯-奧克斯利法案（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條）提交了管理層對其財務報告內部控制有效性的評估的報告和證明。☐

 

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，則用複選標記註明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

 

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是需要對註冊人的任何執行官在相關回收期內根據§240.10D-1 (b) 獲得的激勵性薪酬進行回收分析的重述。☐

 

用複選標記指明註冊人使用了哪種會計基礎來編制本申報文件中包含的財務報表：

 

美國公認會計準則 國際會計準則委員會發布的《國際財務報告準則》☐ 其他 ☐

 

如果在回答前一個問題時勾選了 “其他”，請用複選標記註明註冊人選擇關注哪個財務報表項目。☐ 第 17 項 ☐ 第 18 項

 

如果這是年度報告，請用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。☐ 是否

 

（僅適用於在破產期間參與破產程序的發行人

在過去的五年裏）

 

用複選標記表明註冊人在根據法院確認的計劃分發證券後，是否提交了1934年《證券交易法》第12、13或15（d）條要求提交的所有文件和報告。☐ 是 ☐ 否

 

 

 

 

 

 

解釋性説明

本20-F表格（“20-F/A表格”）的第1號修正案修訂了我們截至2023年12月31日止年度的20-F表年度報告（“年度報告”），該報告最初於2024年4月2日向美國證券交易委員會提交。

公司提交本修正案的唯一目的是將公司的回扣政策作為附錄97.1，以遵守納斯達克規則5608的要求。

本 20-F/A 表格 不反映提交年度報告後發生的事件，除上述 外，未以任何方式修改或更新年度報告中的披露內容。未對年度報告進行其他更改。不應將本20-F/A表格的提交理解為 表示經本20-F/A表修訂的年度報告中包含的任何陳述在年度報告最初提交日期 之後的任何日期 都是真實或完整的。因此，本20-F/A表格應與 年度報告一起閲讀。

項目 19。 展品

 

展品索引

 

        通過引用合併  
附錄 否。   描述   表單   展覽   提交 日期  
2.1   MC Hologram, Inc.、Golden Path Acquisition Corporation 和 Golden Path Merger Sub Corporation 於 2021 年 9 月 10 日簽訂的業務 合併和合並協議   8-K   2.1   2021 年 9 月 13 日  
2.2   截至 2022 年 8 月 5 日的第一份 企業合併與合併協議修正案   8-K   2.2   2022年9月22日  
2.3   截至 2022 年 8 月 10 日的《企業合併與合併協議》第二份 修正案   8-K   2.3   2022年9月22日  
2.4   普通股的描述    20-F   2.4   2024年4月2日  
2.5   認股權證的描述    20-F   2.5   2024年4月2日  
3.1   MicroCloud Hologram Inc. 經修訂和重述的公司章程   8-K   3.1   2022年9月22日  
4.1   普通股證書樣本   8-K   4.1   2022年9月22日  
4.2   認股權證樣本   8-K   4.2   2022年9月22日  
4.3   vStock Transfer LLC 與 Golden Path 收購公司之間的權證 協議   8-K   4.3   2022年9月22日  
4.4   2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的 6-K表格，報告了公司反向股票拆分的結果。   6-K   4.4   2024年2月9日  
10.1   封鎖協議表格   8-K   10.1   2022年9月22日  
10.2   賠償協議表格   8-K   10.2   2022年9月22日  
10.3   註冊權協議表格   8-K   10.3   2022年9月22日  
10.4   禁止競爭和非招攬協議的表格   8-K   10.4   2022年9月22日  
10.5   註冊人與其每位執行董事和高級管理人員之間的僱傭協議表格   10-K   10.5   2023年3月14日  
10.6   註冊人與其每位獨立董事之間的董事要約信函 表格   10-K   10.6   2023年3月14日  
8.1   子公司名單   20-F   8.1   2024年4月2日  
12.1   首席執行官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條進行認證   20-F   12.1   2024 年 4 月 2 日  
12.2   首席財務官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條進行認證 20-F 12.2 2024 年 4 月 2 日  
13.1   首席執行官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條進行認證 20-F 13.1 2024 年 4 月 2 日  
13.2   首席財務官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條進行認證 20-F 13.2 2024 年 4 月 2 日  
15.1   Assentsure PAC 的同意   20-F 15.1 2024 年 4 月 2 日
97.1 回扣政策
101.INS   XBRL 實例文檔。  
101.SCH   XBRL 分類擴展架構文檔。  
101.CAL   XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。  
101.DEF   XBRL 分類擴展定義鏈接庫文檔。  
101.LAB   XBRL 分類擴展標籤 Linkbase 文檔。  
101.PRE   XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫文檔。  
104   封面 頁面交互式數據文件（格式為行內 XBRL，包含在附錄 101 中）。  

 

1

簽名

註冊人特此證明其符合提交20-F 年度報告第 1 號修正案的所有要求，並且已正式促使並授權下列簽署人代表其簽署本《第 1 號修正案》。

MicroCloud Hologram Inc.
來自： /s/ 康國輝
姓名： Guohui Kang
標題： 首席執行官 官員
日期： 2024 年 5 月 20 日

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