美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條的
1934 年的 證券交易法
報告日期( 最早報告事件的日期):2023 年 12 月 4 日(2023 年 12 月 1 日)
ASCENT SOLAR TECHOLOGIES
(註冊人 的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的名稱、以前的地址、 和以前的財政年度。)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條徵集 材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
|
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)還是1934年《證券交易法》(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司, 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐
第 1.01 項 實質性最終協議的訂立。
背景
正如 Ascent Solar Technologies, Inc.(“公司”)先前在2022年12月19日披露的那樣,公司與兩名機構投資者(各為 “投資者”,統稱 “投資者”)簽訂了證券購買合同 (“證券購買合同”),向投資者發行本金總額為12,500,000美元的優先擔保原始發行 10% 折扣可轉換預付票據根據直接註冊發行(“註冊預付票據”)和優先股本金總額為250萬澳元擔保原始發行的10%折扣可轉換預付款票據 (“私募預付票據”,以及註冊的預付票據,“預付票據”)。
根據預付票據, 投資者在向公司交付轉換通知後,可以選擇按可變轉換價格收取公司普通股預付票據本金 全部或任何部分的還款,前提是轉換價格在任何情況下都不得低於40.00美元(“底價”),前提是轉換價格在任何情況下都不得低於40.00美元(“底價”)。
公司和每位 投資者此前曾同意,如果公司收到轉換通知,當時的轉換價格 低於當時有效的底價,則公司將發行一定數量的股票,等於轉換金額除以此 底價,並且公司可以在選擇時以現金支付適用的轉換價格與該底價 之間的經濟差額 或有現貨。
截至2023年12月1日, 公司有(i)未償還的預付票據本金總額為40.7萬美元,以及(ii)與先前轉換預付款相關的126萬美元未償轉換 應付負債。
12 月底價、轉換價格和股票支付條款修正案
2023 年 12 月 1 日, 公司和每位投資者同意:
· | 修改預付票據 ,規定公司普通股 的所有用途的底價已降至每股0.65美元; |
· | 在 投資者交付轉換通知之前的10個交易日內,Advance 票據的未來轉換價格將繼續按三種最低普通股VWAP的80%進行轉換,但轉換價格不得低於0.65美元的底價; |
· | 現有 可轉換應付負債的未來股票支付將按轉換日普通股VWAP的100%的發行價格支付,但是 轉換價格不得低於0.65美元的底價。 |
第 2.03 項 設定註冊人的直接財務債務 或資產負債表外安排下的債務
第 1.01 項中包含的信息以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) | 展品 | ||
展覽 數字 |
描述 | ||
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
上升太陽能技術有限公司 | ||||||||
2023年12月4日 | 來自: | /s/ Jin Jo | ||||||
姓名:Jin Jo | ||||||||
職務:首席財務官 |