附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
（表格 類型）
Phio 製藥公司
（註冊人章程中規定的確切姓名 ）
表 1：新註冊和結轉證券
安全 類型
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安全 班級 標題
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費用 計算 或延期 規則
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金額 已註冊 (1)
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已提議 最大值 提供 每人價格 單元 (2)
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最大值 聚合 提供 價格
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費用 費率
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註冊費金額 | Carry 轉發表單類型 | 向前移動 文件 數字 |
向前移動 初始的 有效 日期 |
申請 費 以前 已付款 連接 和 未售出 證券 成為 已攜帶 向前 | |||||||||||||
| 新 註冊證券 | ||||||||||||||||||||||||
| 需要支付的費用 | 債務 | 債務 證券 (3) |
457(o) | |||||||||||||||||||||
| 公平 | 普通股 股，每股面值0.0001美元 (4) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 公平 | 優先股 股，每股面值0.0001美元 (5) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | 認股權證 (6) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | 單位 (7) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 未分配 （通用）書架 | 未分配 （通用）書架 | 457(o) | (1) | (2) | $3,621,009 | 每百萬美元 147.60 美元 | $534.46 | |||||||||||||||||
| 以前支付的費用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||
| Carry 遠期證券 | ||||||||||||||||||||||||
| Carry 遠期證券 | 債務 | 債務 證券 (3) |
415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | ||||||||||||||||||
| 公平 | 普通股 股，每股面值0.0001美元 (4) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 公平 | 優先股 股，每股面值0.0001美元 (5) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 其他 | 認股權證 (6) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 其他 | 單位 (7) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 未分配 （通用）書架 | 未分配 （通用）書架 | 415(a)(6) | $96,378,991 (8) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | $10,514.95 | |||||||||||||||||
| 發行總金額 | $100,000,000 | $534.46 | ||||||||||||||||||||||
| 之前支付的 費用總額 | - | |||||||||||||||||||||||
| 費用抵消總額 | - | |||||||||||||||||||||||
| 淨額 到期費用 | $534.46 | |||||||||||||||||||||||
| 1 |
| (1) | 要註冊的金額包括不確定金額的普通股、優先股、債務證券、認股權證和/或單位中不超過1億美元的金額。另有目前不確定數量的 註冊人在 可轉換或交換此註冊的優先股轉換或交換時發行的 股票，或者 (ii) 在行使特此註冊的認股權證時可能發行的債務證券、普通股 或優先股（視情況而定）。根據本 註冊的任何證券可以單獨出售，也可以與在本協議下注冊的其他證券一起出售。根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）的第416條，本註冊聲明還涵蓋可能發行或發行的與任何股票分割、股票分紅或類似交易相關的任何其他證券。對於在轉換、行使或交換其他證券時可發行的證券，可能會或可能不會收到單獨的對價 。 |
| (2) | 每隻證券的擬議最高發行價格將由註冊人 在註冊人發行本協議下注冊證券時不時確定，根據《證券法》S-3表格第二.D.號一般指令，未對每類 證券進行具體規定。 |
| (3) | 視情況而定，包括可能不時以不確定價格或在行使特此註冊的認股權證時發行的不確定本金的債務證券。 |
| (4) | 視情況而定，包括 不時以不確定價格發行的無限數量的普通股，或轉換在此註冊的債務證券和/或優先股時，或在行使特此註冊的認股權證 時發行的此類不確定數量的普通股。 |
| (5) | 包括可能不時以不確定價格發行的 不定金額的優先股，或轉換在此註冊的債務證券和/或優先股時，或在 行使特此註冊的認股權證時發行（視情況而定）。 |
| (6) | 認股權證可以單獨出售，也可以與在此註冊的任何證券 一起出售，並且可以行使普通股、優先股、債務證券或在此註冊的單位的股份。 由於認股權證將僅提供購買本協議下提供的此類證券的權利，因此無需額外的註冊費。 |
| (7) | 每個單位將根據單位協議發行，並將代表根據本註冊聲明註冊的兩隻或更多證券的權益 ，這些權益可以彼此分開，也可能不可分開。 由於這些單位將僅提供購買本協議下提供的此類證券的權利，因此無需額外的註冊費。 |
| (8) | 根據《證券法》第415 (a) (6) 條， 最高總價為96,378,991美元的證券 在本文 下注冊的是未售出的證券（“未售出證券”），此前受註冊人在 表格S-3（文件編號 333-256100）上的註冊聲明的保護，該聲明最初於2021年5月13日提交給美國證券交易委員會，並於2021年5月21日生效 （“先前註冊聲明”），幷包含在本註冊聲明中。註冊人 根據先前註冊聲明支付了與未售出證券相關的10,514.95美元（按提交事先註冊 聲明時的有效申請費率計算），對於與提交本註冊聲明相關的未售出證券 無需支付額外的申請費。在《證券法》第 415 (a) (5) 條 規定的寬限期內，註冊人可以繼續根據事先註冊聲明發行和出售根據本協議註冊的未售出證券 。如果在本註冊聲明提交日期之後以及本註冊 聲明生效之前，註冊人根據先前註冊聲明出售任何未售出的證券，則註冊人將在本註冊聲明生效前的 修正案中註明根據規則415 (a) (6) 在本註冊聲明中包含在本註冊聲明中的最新未售出證券數量 以及新證券的更新金額將在此註冊 聲明中註冊。根據《證券法》第415（a）（6）條，自本註冊聲明生效之日起，根據事先註冊聲明 發行的未售出證券將被視為終止。 |
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