美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年5月15日

6400 S. Fiddlers 綠色圓圈, 1400 套房

科羅拉多州格林伍德村80111

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

(844) 762-7723

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項。除名或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉讓。

正如先前在2023年11月21日提交的8-K表最新報告中報道的那樣，SOBR Safe, Inc.（“公司”）於2023年11月15日收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門（“員工”）的缺陷信，通知公司，在過去的連續30個工作日中，公司普通股的收盤價一直低於每股1.00美元的最低要求根據納斯達克上市規則5550 (a) (2)（“投標價格要求”）繼續納入納斯達克資本市場。公司獲得的初始期限為180個日曆日，或直到2024年5月13日（“合規期”），以恢復對投標價格要求的遵守。

2024年5月15日，公司收到了工作人員的員工決定書（“裁決書”），通知公司截至2024年5月13日尚未恢復遵守投標價格要求，並且由於公司未能遵守納斯達克資本市場的最低股東權益首次上市要求，沒有資格在第二個180天期限內連任。

正如公司先前在2024年4月12日提交的8-K表最新報告中所報道的那樣，公司於2024年4月8日收到工作人員的缺陷信，通知公司，根據公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告，公司不遵守納斯達克上市規則5550（b）（1）中規定的最低股東權益要求，該規則要求在納斯達克上市的公司資本市場將維持至少250萬美元的股東權益以繼續上市（”股東權益規則”）。根據納斯達克上市規則5810（d）（2），不遵守股東權益規則已成為退市的另一個單獨依據。

因此，正如裁決書中所述，除非公司及時提出上訴，要求在員工聽證小組（“小組”）舉行聽證會，否則公司的證券將被暫停交易並在納斯達克資本市場退市。

公司打算及時要求專家組舉行聽證會，在小組的聽證會做出決定之前，該聽證會將自動暫停對公司證券的任何暫停或退市行動。在這方面，根據納斯達克上市規則，該小組有權通過聽證程序批准將公司恢復合規的期限延長至2024年11月11日。相應地，公司打算提出一項計劃，以恢復對投標價格要求和股東權益規則的遵守，要求其證券在合規之前繼續在納斯達克資本市場上市。

儘管如此，仍無法保證專家小組會批准公司的請求或延長延期期，也無法保證公司最終會恢復遵守繼續在納斯達克資本市場上市的所有適用要求。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。