美國 個國家

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節

上報日期 (最早上報事件日期)：2021年3月22日

MATEON 治療公司

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

29397 阿古拉路套房

加利福尼亞州阿古拉 希爾斯，郵編：91301

(主要執行機構地址和郵編 )

註冊人的 電話號碼，包括區號

(650) 635-7000

(前 姓名或前地址，如果自上次報告以來已更改。)

如果表格8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何規定(參見一般説明A.2)的備案義務，請勾選 下面相應的複選框。下圖)：

證券 根據該法第12(B)條登記的：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節 )或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司[]

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]

第1.01項訂立實質性最終協議

請參見下面的 項目3.02。

第3.02項股權證券的未登記銷售。

2020年7月23日，Mateon Treateutics，Inc.公司“)最初與 某些認可投資者簽訂了認購協議(”認購協議)，據此，公司共發行和銷售40台 台(“單位“)，每個單位由(I)25,000股普通股組成，每股面值0.01美元 (”EdgePoint普通股“)，EdgePoint AI，Inc.，特拉華州的一家公司(”邊點)， 公司的一個部門，每股EdgePoint普通股價格為1.00美元；(Ii)一張由公司發行的可轉換本票 (注意事項“)，可轉換為最多25,000股EdgePoint普通股，轉換價格為每股1.00美元，或最多138,889股公司普通股，每股票面價值0.01美元(”Mateon 普通股“)，換股價格為每股0.18美元；及(Iii)100,000份認股權證(認股權證)， 包括：(A)50,000份認股權證，按每股1.00美元購買同等數量的EdgePoint普通股(“EdgePoint 保修“)，或(B)50,000份認股權證，以每股0.20 美元購買同等數量的公司普通股(”Mateon授權“)(”融資“)。隨後在2020年8月7日，公司 與某些認可投資者簽訂了認購協議，並額外出售了10個單位。在2020年12月7日至2021年3月22日期間，公司出售了剩餘的50個單元，並已完成融資。

JH Darbie和公司 簽訂了一份日期為2020年2月25日的配售代理協議(“協議書“)，根據該條款，JH Darbie 有權盡最大努力出售最少40套和最多100套。 融資為公司帶來500萬美元的毛收入。向JH Darbie&Co.，Inc.支付了約65萬美元的配售代理費(“JH Darbie“)。此外，根據協議，JH Darbie收到500,000份Mateon認股權證 和500,000份EdgePoint認股權證 ，可按每股1.00美元購買同等數量的EdgePoint普通股 或(B)50,000份認股權證，按每股0.20美元購買同等數量的公司普通股。

為完成融資，本公司訂立註冊權協議，授予與融資有關而發行的Mateon普通股股份以及Mateon認股權證行使後可發行的Mateon普通股股份的若干登記 權利。

這些單位的發行不受修訂後的1933年證券法的登記要求的限制(“證券法 “)，依據證券法第4(A)(2)節規定的豁免，根據其頒佈的法規第506條規定。普通股和認股權證的股份以及在行使認股權證後可發行的任何普通股股份尚未根據證券法或任何其他適用的證券法進行登記，除非進行登記，否則不得在美國發行或出售 ，除非根據證券法 的登記要求獲得豁免。

認購協議、協議、EdgePoint認股權證、Mateon認股權證、註釋和註冊權協議的副本 分別作為附件10.1、10.2、10.3、10.4、10.5和10.6附在本文件中，並通過引用併入本文。 以上對認購協議、協議、EdgePoint認股權證、Mateon認股權證、 註釋和註冊權的重要條款的描述並不完整

項目9.01財務報表和證物。

(D) 展品索引

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。