美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期（最早報告事件的日期）：
（章程中規定的註冊人的確切姓名）
（主要行政辦公室的地址，以及 | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號 (
（以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來已更改）不適用
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 | |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 | |
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根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 | |
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根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（17 CFR §230.405）還是1934年《證券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
第 1.01 項《重要最終協議》的簽署。
2024年5月19日，Virios Therapeutics, Inc.（“公司”）與Maxim Group LLC（“配售代理協議”）簽訂了配售代理協議（“配售代理協議”），內容涉及公司以每股0.20美元的公開發行價格（“本次發行”）公開發行和出售公司普通股，面值0.0001美元（“本次發行”），減去配售量代理費和佣金，根據S-3表格（註冊號333-263700）上的有效貨架註冊聲明和相關的招股説明書補充文件於2024年5月17日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交。本次發行預計將於2024年5月22日左右結束，但須滿足慣例成交條件。
根據配售代理協議，公司聘請Maxim Group LLC作為公司本次發行的唯一配售代理人。根據配售代理協議，公司同意向配售代理支付相當於本次發行總收益8.0％的現金配售費，外加某些費用和最高75,000美元的律師費的報銷。配售代理協議包含公司的慣常陳述、擔保和協議、成交的慣常條件、公司和配售代理人的賠償義務，包括經修訂的1933年《證券法》規定的責任、雙方的其他義務和終止條款。配售機構協議中包含的陳述、擔保和承諾僅為此類協議的目的而作出，截至特定日期，僅為此類協議的當事方謀利，並可能受到簽約各方商定的限制的約束。
前述對配售代理協議的描述並不完整，參照配售代理協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為本報告8-K表格附錄1.1提交，並以引用方式納入此處。
公司法律顧問杜安·莫里斯律師事務所已於2024年5月20日就本次發行中發行和出售的普通股的有效性向公司發表了意見。該意見的副本作為本8-K表最新報告的附錄5.1提交。
項目 8.01。其他活動。
2024年5月19日，該公司發佈了一份新聞稿，宣佈對普通股的公開發行進行了定價。新聞稿的副本作為本8-K表最新報告的附錄99.1附於此。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 |
| 描述 |
1.1 |
| Virios Therapeutics, Inc. 與 Maxim Group LLC 之間的配售代理協議，日期截至 2024 年 5 月 19 日 |
5.1 | | 杜安·莫里斯律師事務所的意見 |
23.1 | | Duane Morris LLP 的同意（包含在附錄 5.1 中） |
99.1 | | Virios Therapeutics, Inc. 2024 年 5 月 19 日發佈的新聞稿 |
104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| VIRIOS THERAPEUTICS, INC | |
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| 來自： | /s/ 安吉拉·沃爾什 |
| 姓名： | 安吉拉·沃爾什 |
| 標題： | 財務高級副總裁、公司祕書兼財務主管 |
2024年5月20日 | | |
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