證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
C3IS INC.
( 發行人的名稱)
普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
Y18284 201
(CUSIP 編號)
哈里·N·瓦菲亞斯
c/o C3iS Inc.
基菲西亞斯大道 331 號
Erithrea 14561
雅典, 希臘
011 30210 625 0001
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2024 年 5 月 13 日
(需要提交本聲明的事件的日期 )
如果申報人 此前已在附表13G中提交了申報本附表13D所涉收購的聲明,並且正在提交本附表 由於 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),請查看以下 盒子 ☐。
注意: 以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本,包括所有 證物。參見§ 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(該法)第18條的目的而提交的,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,看到這注意事項).
(在接下來的頁面上繼續)
CUSIP 編號Y18284 201 | 13D |
1 |
舉報人姓名
完美管理公司 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請選中複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
馬紹爾共和國 羣島 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
74 | |||||
9 | 唯一的處置能力
0 | |||||
10 | 共享的處置能力
74 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
74 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中由 金額表示的類別百分比
0.001% | |||||
14 | 舉報人類型(參見 説明)
CO |
CUSIP 編號Y18284 201 | 13D |
1 |
舉報人姓名
Arethusa 地產有限公司 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請選中複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
英屬維爾京羣島 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
689,817 | |||||
9 | 唯一的處置能力
0 | |||||
10 | 共享的處置能力
689,817 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
689,817 | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中由 金額表示的類別百分比
11.3% | |||||
14 | 舉報人類型(參見 説明)
CO |
CUSIP 編號Y18284 201 | 13D |
1 |
舉報人姓名
哈里·N·瓦菲亞斯 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露 法律訴訟,請選中複選框
☐ | |||||
6 | 組織的公民身份或所在地
希臘 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 | 唯一的投票權
8,643* | ||||
8 | 共享投票權
689,891 | |||||
9 | 唯一的處置能力
8,643* | |||||
10 | 共享的處置能力
689,891 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
698,534* | |||||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中由 金額表示的類別百分比
11.4%* | |||||
14 | 舉報人類型(參見 説明)
在 |
* | 包括截至本文發佈之日已發行的7,710股限制性普通股,其中3,855股於2024年11月6日歸屬 ,3,855股於2025年11月6日歸屬。如果不滿足基於時間的歸屬條件,這些股票仍將被沒收。 |
第 1 項。 | 證券和發行人 |
本附表13D涉及馬紹爾羣島 公司C3is Inc.(發行人)的普通股,面值每股0.01美元(普通股)。發行人的主要執行辦公室位於希臘雅典埃裏瑟拉14561號基菲西亞斯大道331號。 引用以下所有其他項目時提供的信息應視為已包含在以下所有其他項目中。
所有常見 股票數量反映了普通股以 1 比 100 的比例反向拆分由發行人於 美國東部時間2024年4月11日晚上 11:59 生效。
第 2 項。 | 身份和背景 |
(a)-(c),(f) 本附表13D是根據馬紹爾羣島共和國公司(Flawless)Flawless Management Inc.(Flawless)、英屬維爾京羣島公司(Arethusa)Arethusa Properties LTD(Arethusa)和Harry N. Vafias以個人身份(有時統稱為 )根據聯合申報協議(作為附錄1附後,以引用方式納入此處) 提交的 作為舉報人)。Flawless的主要業務是投資證券。Arethusa的主要業務是充當船舶控股公司。Flawless 和 Vafias 先生各自的營業地址均為希臘雅典市厄立特里亞 14561 號基菲西亞斯大道 331 號。Arethusa的營業地址是英屬維爾京羣島託爾托拉羅德城郵政信箱173號金斯敦錢伯斯。Flawless 和 Arethusa 的唯一管理人員和董事是 Harry N. Vafias。哈里·瓦菲亞斯是希臘國籍人士,曾任發行人董事會非執行主席兼首席執行官、 帝國石油公司總裁兼董事長以及StealthGas Inc.的首席執行官、總裁、首席財務官兼董事。
(d) 在過去五年中,沒有舉報人因刑事訴訟被定罪(不包括交通違規行為或類似 輕罪)。
(e) 在過去五年中,沒有舉報人是具有管轄權的司法或行政機構 提起的民事訴訟的當事方,因此該訴訟曾經或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,這些判決、法令或最終命令禁止將來違反聯邦或州證券法,或認定存在任何 違反此類法律的行為。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
2023 年 6 月 21 日,帝國石油 Inc. 進行了分拆分發(分拆分配)截至2023年6月13日營業結束時,發行人向帝國石油公司旗下的兩艘幹散貨船的控股公司的 普通股的所有已發行股份,包括 申報人,在營業結束時每持有八股帝國石油公司普通股即可獲得一股發行人普通股 2023 年 6 月 13 日。 在2023年6月21日的分拆分發中,Flawless和Vafias先生分別收購了截至2023年6月13日營業結束時該申報人擁有的帝國石油公司普通股的74股和1,007股普通股(包括Flawless收購的74股股票) 。
2023年11月6日,瓦菲斯先生作為補償性獎勵收購了7,710股限制性普通股,其中50%歸屬於 2024年11月6日,其餘50%於2025年11月6日歸屬,但須滿足基於時間的歸屬條款。
2024年5月13日和2024年5月14日,Arethusa使用其營運資金以總額為997,544美元(包括佣金)的公開市場購買共計689,817股普通股。
如上所述,瓦菲亞斯先生是帝國石油公司的首席執行官 兼總裁兼董事長。帝國石油公司擁有發行人已發行的60萬股A系列可轉換優先股,面值每股0.01美元,清算優先權為每股25.00美元,按持有人選擇可轉換成普通股,目前的轉換價格為1.2573美元。
第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人出於投資目的收購了本附表13D中描述的證券,並打算持續審查他們對發行人 的投資。任何申報人均可不時在公開市場、大宗交易、 承銷公開發行或私下談判交易中收購發行人的額外證券,或保留或出售申報人當時持有的全部或部分股份。任何申報人可能就其對發行人的投資採取的任何行動可以隨時不時地採取,並將取決於此類申報人對多種因素的審查,包括但不限於:對發行人業務、財務狀況、運營、前景和戰略選擇的持續評估;發行人證券的價格水平;一般 市場、行業和經濟狀況;另類業務的相對吸引力以及投資機會; 税收方面的考慮;發行人證券的流動性;以及其他因素和未來發展。
瓦菲亞斯先生是發行人的非執行主席,因此 定期與發行人管理層、發行人董事會、發行人其他股東和其他相關方進行討論,討論可能包括從 發行人業務的運營和開展到考慮或探索特別公司交易,包括附表13D第4 (a) 至4 (j) 項所列事件等各種事項。在這些討論中,舉報人可以直接或通過一家或多家關聯公司 決定採取任何可用的行動方針或不採取任何行動方針,並可隨時不時採取措施進一步或實施此類行動方針,包括附表13D第 項4 (a) 至 4 (j) 中列出的任何事件。申報人就其對發行人的投資或發行人業務的運營和行為可能採取的任何行動都將取決於申報人 人員對包括上述因素在內的多種因素的審查,申報人特別保留就本段所述任何或所有事項改變意圖或制定計劃和提案的權利,但須遵守適用的法律和法規。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
(a) 有關每位 申報人擁有的普通股類別的總數和百分比,請參閲本聲明封面上的第11和13項。
(b) 每位申報人持有的股份數量:
i. 唯一的投票權或直接表決權:見本聲明封面第7項。
二。投票或指導投票的共同權力:見本聲明封面第8項。
三。處置或指導處置的唯一權力:參見本聲明封面第 9 項。
iv。處置或指導處置的共同權力:參見本聲明封面第 10 項。
(c) 本文所附附件A列出了過去60天內進行的普通股交易。除非附件A中另有説明,否則附件A中描述的 普通股的交易是通過經紀人在證券交易所進行的。除本附表另有規定外,在過去的60天內,沒有任何申報人蔘與過任何 普通股的交易。
(d) 已知沒有其他人有權或有權指示從申報人實益擁有的普通股中收取 股息或出售普通股的收益。
(e) 不適用。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
哈里·瓦菲亞斯就2024年3月完成的 發行人證券的註冊公開發行簽訂的封鎖協議形式的副本作為附錄2提交,並以引用方式納入此處。
第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
附錄1:Flawless Management Inc.、Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias於2024年5月20日簽訂的聯合申報協議。
展品 2.與Aegis Capital Corp. 的封鎖協議(參照發行人於2024年3月19日向美國證券交易委員會提供的6-K表格報告附錄1.1附錄A納入)。
[此 頁面的其餘部分故意留空]
簽名
經過合理的詢問,並據下列每位簽署人所知和所信,下列每位簽署人都證明本聲明中提供的 信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 20 日
完美管理公司 | ||
來自: | /s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亞斯 | ||
主席 | ||
ARETHUSA地產有限公司 | ||
來自: | /s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亞斯 | ||
主席 | ||
/s/Harry N. Vafias | ||
哈里·N·瓦菲亞斯 |
附件 A
交易
下表列出了申報人代表申報人在過去60天內就普通股進行的所有普通股交易,包括在本報告提交之前進行的任何交易。所有此類 交易均是在公開市場上購買或出售普通股,表中列出的淨價格包括以每股價格支付的佣金。
交易日期 |
執行交易的舉報人 |
買入/賣出 | 數量 | 總價格 ($) | 淨價 ($) | |||||||||||
5/13/2024 |
ARETHUSA 地產有限公司 | 買 | 335,631 | 1.3904 | 1.3965 | |||||||||||
5/14/2024 |
ARETHUSA 地產有限公司 | 買 | 354,186 | 1.4866 | 1.4931 |