美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
（第 13d-101 條）
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
根據以下規定提交的 § 240.13d-1 (a) 及其修正案
§ 240.13d-2 (a)
（第3號修正案）1
NOVAVAX, INC.
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.01美元
（證券類別的標題）
670002401
（CUSIP 號碼）
沙阿資本管理有限公司
Sugar Bush Road 2301 號，510 號套房
北卡羅來納州羅利 27612
(919) 719-6360
安德魯·弗裏德曼，等等
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
紐約，紐約 10019
(212) 451-2300
（姓名、地址和電話號碼）
有權接收通知和通信）
2024年5月20日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉的收購，並且由於§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表，請勾選以下方框 ☐。
注意：以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。 參見§ 240.13d-7 適用於要向其發送副本的其他各方 。
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任約束，但應受該法所有 其他條款的約束（但是， 看到這 注意事項).
1 本封面的其餘部分 應填寫，供申報人首次在本表格中提交有關標的 類證券時填寫，以及隨後任何包含可能改變先前封面 頁面中披露信息的修正案。
CUSIP 編號 670002401
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Shah 資本管理有限公司 |
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| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO （其他） |
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| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美利堅合眾國北卡羅來納州 |
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| 的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 受益地 | 不適用 |
||||||||||||||||||
| 由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
| 每個 | |||||||||||||||||||
| 報告 | 10,965,794 股 |
||||||||||||||||||
| 有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
| 不適用 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 股 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 股 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.8% |
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| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IA （投資顧問） |
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| 2 |
CUSIP 編號 670002401
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Shah 資本機會基金有限責任公司 |
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| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO （其他） |
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| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華 | |||||||||||||||||||
| 的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 受益地 | 不適用 | ||||||||||||||||||
| 由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
| 每個 | |||||||||||||||||||
| 報告 | 10,300,000 股 |
||||||||||||||||||
| 有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
| 不適用 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 10,300,000 股 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
| 10,300,000 股 | |||||||||||||||||||
| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.3% |
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| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN （夥伴關係） |
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| 3 |
CUSIP 編號 670002401
| 1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
Himanshu H. Shah |
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| 2 | 如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
| (b) ☐ | |||||||||||||||||||
| 3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
| 4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
PF （個人資金） |
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| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
| 特拉華 | |||||||||||||||||||
| 的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
| 股份 | |||||||||||||||||||
| 受益地 | 65,382 股 |
||||||||||||||||||
| 由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
| 每個 | |||||||||||||||||||
| 報告 | 10,965,794 股 |
||||||||||||||||||
| 有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
| 65,382 股 | |||||||||||||||||||
| 10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
| 10,965,794 股 | |||||||||||||||||||
| 11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
11,031,176 股 |
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| 12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
| 13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.9% |
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| 14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
IN （個人） |
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| 4 |
CUSIP 編號 03879J100
以下內容構成下列簽署人提交的附表 13D 第 3 號修正案（“第 3 號修正案”）。本第3號修正案將附表13D修訂為此處特別規定的 。
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
特此將第 3 項修改為 如下：
Shah Opportunity購買的 普通股是在公開市場交易中使用營運資金購買的。申報人實益擁有的10,300,000股普通股 股的總收購價格約為68,727,958美元，其中不包括經紀佣金。
Shah Managed Accounts購買的 普通股是在公開市場交易中使用營運資金購買的。通過Shah管理賬户持有並由Shah Capital Management實益擁有的665,794股普通股的總收購價約為4,965,921美元， 不包括經紀佣金（如果有）。
沙阿先生購買的 並在沙阿先生管理賬户中持有的普通股是用他的個人資金購買的。沙阿先生直接實益持有的65,382股普通股的總收購價格約為466,650美元，不包括經紀佣金（如果有）。
| 第 4 項。 | 交易目的。 |
特此將第 4 項修改為 添加以下內容：
2024年5月20日，申報人 人宣佈，鑑於發行人最近的事態發展，他們決定撤回其初步委託書 ，並在發行人即將舉行的年會上競選第二類董事的連任。申報人 長期以來一直主張發行人探索潛在的戰略合作機會，並認為發行人最近宣佈 與賽諾菲簽訂共同獨家許可協議是朝着正確方向邁出的期待已久的一步。
申報人打算 繼續密切關注發行人，包括其運營、資本配置決策和戰略方向，因為他們認為 發行人仍有大量額外價值有待釋放。申報人仍然認為，在董事會中增加一名股東代表以確保股東利益得到充分代表將使發行人受益 。因此， 申報人保留將來在認為有必要保護和提高股東 價值時尋求此類代理的權利。申報人還可以與發行人的管理層和董事會進行討論，以表達他們對發行人治理、戰略和整體業績的看法和建議 。
| 第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此修訂第 5 (a)-(c) 項 並重述如下：
此處點名的每個人報告的擁有的 普通股的總百分比基於截至2024年4月30日的140,403,554股已發行股票， 是發行人於2024年5月10日向證券 和交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的已發行股票總數。
| 5 |
CUSIP 編號 03879J100
| 沙阿資本 管理 |
沙阿 機會 |
Himanshu H. Shah | ||||
| (a) | 實益擁有的金額： | 10,965,794 | 10,300,000 | 11,031,176 | ||
| 班級百分比： | 7.8% | 7.3% | 7.9% | |||
| (b) | 申報人持有的股票數量： | |||||
| (i) | 唯一投票權： | 不適用 | 不適用 | 65,382 | ||
| (ii) | 共享投票權： | 10,965,794 | 10,300,000 | 10,965,794 | ||
| (iii) | 唯一的處置力： | 不適用 | 不適用 | 65,382 | ||
| (iv) | 共享處置權： | 10,965,794 | 10,300,000 | 10,965,794 | ||
截至本文發佈之日，Shah Opportunity直接實益擁有10,300,000股普通股。作為Shah Opportunity和Shah Managed 賬户的投資經理，Shah Capital Management可能被視為實益擁有Shah Opportunity實益持有並在Shah管理賬户中持有的10,965,794股普通股。截至本文發佈之日，沙阿先生直接實益擁有 65,382股普通股，這些普通股存放在沙阿先生的管理賬户中。作為Shah Capital Management的總裁兼首席投資官，沙阿先生可能被視為實益擁有Shah Opportunity共有10,965,794股普通股，除了他直接實益擁有的65,382股普通股外， 還構成沙阿先生可能被視為的11,031,176股普通股以受益方式擁有。
| (c) | 本文所附附表A列出了自提交附表13D第2號修正案以來申報人 發行人的所有證券交易。除非其中另有説明 ，否則所有此類交易均在公開市場上進行。 |
| 6 |
CUSIP 編號 03879J100
簽名
經過合理的詢問和 盡其所知和所信，下列每位簽署人均證明本聲明中 所提供的信息真實、完整和正確。
| 日期： | 2024年5月20日 | ||
| 沙阿資本管理有限公司 | |||
| 來自： | /s/ Himanshu H. Shah
| ||
| 姓名： | Himanshu H. Shah | ||
| 標題： | 總裁兼首席投資官 | ||
| 日期： | 2024年5月20日 | ||
| SHAH 資本機會基金有限責任公司 | |||
| 來自： |
/s/ Himanshu H. Shah | ||
| 姓名： | Himanshu H. Shah | ||
| 標題： | 管理會員 | ||
| 日期： | 2024年5月20日 | |
|
/s/ Himanshu H. Shah | ||
| Himanshu H. Shah | ||
| 7 |
CUSIP 編號 03879J100
附表 A
自提交附表13D第2號修正案以來發行人 股份的交易
| 交易性質 | 購買的股份金額/（已售出） | 每股價格 ($) | 購買/銷售日期 |
SHAH 資本機會基金有限責任公司
| 購買普通股 | 265,000 | 4.5714 | 05/07/2024 |
| 8 |