美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
巴爾加斯·馬修
（最後） （第一） （中間）
C/O EMCORE 公司
450 CLARK DR.
（街）
巴德湖 新澤西 07828
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
05/08/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 EMCORE CORP [EMKR ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
臨時首席執行官
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 3,305(1) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
基於業績的限制性股票單位（PSU） 03/23/2026(2) 03/23/2026(2) 普通股 1,880(3) $0 D
回覆解釋：
1。包括根據尚未歸屬的限制性股票單位發行的共計2,820股普通股。
2。零（0）或100％的PSU將在2026年3月23日歸屬（如果有的話），但前提是申報人在此日期之前繼續為發行人提供服務。
3.根據董事會薪酬委員會設定的EMCORE普通股平均收盤價門檻，每個基於業績的限制性股票單位（PSU）代表在授予之日後三年內的任何30天內獲得一股EMCORE普通股的或有權利。
備註：
/s/ Ryan Hochgesang，事實上是律師 05/17/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。