美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Doximity, Inc. [文檔 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 05/15/2024 | F | 3,169(1) | D | $23.51 | 240,685 | D | |||
A 類普通股 | 05/16/2024 | C(2) | 48,000 | A | (2) | 288,685 | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $1.54 | 05/16/2024 | M | 48,000 | (3) | 06/09/2030 | B 類普通股(4) | 48,000 | $0 | 16,990 | D | ||||
B 類普通股 | (4) | 05/16/2024 | M | 48,000 | (4) | (4) | A 類普通股 | 48,000 | $0 | 48,000 | D | ||||
B 類普通股 | (4) | 05/16/2024 | C(2) | 48,000 | (4) | (4) | A 類普通股 | 48,000 | $0 | 0 | D |
回覆解釋: |
1。代表發行人為履行先前授予申報人的限制性股票單位的預扣税義務而預扣的A類普通股,面值為每股0.001美元(“A類普通股”)。此類預扣是發行人事先作出的選擇所強制性的,並不代表申報人的全權交易。 |
2。每股面值0.001美元的B類普通股(“B類普通股”)由持有人選擇轉換為一股A類普通股。 |
3.股票期權在2020年5月1日後按月等額分期歸屬,但須視申報人在每個適用的歸屬日期之前與發行人的持續服務關係而定。股票期權於2020年6月10日授予。 |
4.持有人可以隨時選擇將每股B類普通股轉換為一股A類普通股。申報人持有的每股B類普通股將在以下情況下自動轉換為一股A類普通股:(1)出售或轉讓此類B類普通股,但發行人修訂和重報的公司註冊證書中描述的某些允許轉讓除外;(2)申報人死亡或喪失行為能力;(3)在最終轉換日期,定義為(a)第十個中較早者發行人初始註冊聲明生效週年紀念日公開發行;或 (b) B類普通股中至少66股2/ 3% 的已發行股份的持有人投票指定的日期,作為單一類別投票。 |
備註: |
/s/ 詹妮弗·查洛姆蒂亞拉納,事實上的律師 | 05/17/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |