美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 5 月 13 日

西伯特金融公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(310) 385-1861

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（見一般指示 A.2. 見下文）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 4.01。註冊人註冊會計師的變動

2024年5月13日，Siebert Financial Corp.（“公司”）完成了與其獨立註冊會計師事務所貝克·天利美國律師事務所（“Baker Tilly）的討論，即在貝克·蒂利完成對公司截至2024年3月31日的季度財務 報表的審查後，該公司將辭去與公司的合作。公司正在選擇一家新的獨立註冊會計師事務所。

貝克·蒂利關於公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的財年財務報表的報告 不包含任何負面意見或免責聲明 ，對不確定性、審計範圍或會計原則也沒有保留意見或修改。

在公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的 財政年度以及隨後截至2024年5月13日的過渡期內，與貝克·蒂利在會計原則或慣例、財務 報表披露或審計範圍或程序等任何會計原則或慣例、財務 報表披露或審計範圍或程序等問題上都沒有 “分歧” （根據第S-K條例第304（a）項的定義），如果不以令貝克·蒂利滿意的方式解決這些分歧， } 使其在關於 財務報表的報告中提到了分歧的主題公司。在同一時期，除了 S-K法規第304 (a) (1) (v) 項中定義的 “應報告事件”（該術語的定義見 S-K法規第304 (a) (1) (v) 項），唯一的重大缺陷是該公司未設計和維護用户訪問控制以確保適當的 職責分工，並充分限制用户和特權訪問財務應用程序、數據和程序，如先前在公司表格中報告的那樣截至 2023 年 12 月 31 日的年度為 10-K。

審計委員會已授權 Baker Tilly 對公司繼任審計師的詢問作出全面迴應。該公司已向貝克·蒂利提供了其在本表格8-K中所作披露的副本 ，並要求貝克·天利向公司提供一封致美國 證券交易委員會（“SEC”）的信，説明其是否同意上述聲明。貝克·蒂利於2024年5月16日寫的 信的副本作為本8-K表格的附錄16.1提交。

前瞻性陳述。

就本 8-K 表最新報告（“報告”）而言，除非上下文另有要求，否則 “西伯特”、“公司”、“我們”、 “我們” 和 “我們的” 等術語統指西伯特金融公司、其全資和控股子公司 。

本報告中包含的 陳述不是歷史事實，包括關於我們的信念和期望的陳述，屬於 1995 年《美國私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性 陳述可能出現在本報告中。前瞻性陳述包括前面加有 “可能”、“可以”、“會”、“應該”、“相信”、“期望”、 “預期”、“計劃”、“估計”、“目標”、“項目”、“打算” 等詞語和類似詞語或表述的陳述。此外，任何涉及未來 事件或情況的預期、預測或其他描述的陳述均為前瞻性陳述。

這些 前瞻性陳述反映了我們截至本文發佈之日的信念、目標和期望，是基於管理層的最佳判斷 。所有前瞻性陳述僅代表其發表之日。此類前瞻性陳述受 某些風險、不確定性和假設的影響，這些風險和假設可能導致實際業績與此類陳述中的預期 存在重大差異，包括：經濟、社會和政治狀況、非常 事件導致的全球經濟衰退；證券行業風險；利率風險；流動性風險；客户和交易對手的信用風險；清算職能錯誤的責任風險 ；系統風險；系統故障、延遲和容量限制；網絡安全風險；競爭； 對外部服務提供商的依賴；影響我們業務的新法律法規；淨資本要求；廣泛的監管， 監管的不確定性和法律問題；未能與員工、客户、業務合作伙伴或政府 實體保持關係；無法實現協同效應或實施整合計劃；以及與第一部分第 1A 項 “風險因素” 中詳述的風險和不確定性相關的其他後果 公司的年度和季度分別關於10-K 和10-Q表以及我們向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件中的報告。

我們 警告説，上述因素清單並非排他性的，可能會出現新的因素，或者上述因素可能會發生變化， 這可能會影響我們的業務。前瞻性陳述基於管理層的 信念和假設，自本報告發布之日起作出。您不應過分依賴這些前瞻性陳述。 除非聯邦證券法要求，否則我們沒有義務公開更新或修改這些聲明，無論是由於新信息、未來事件 還是其他原因。

項目 9.01 財務報表和附錄

(d) 展品。本報告附帶了以下證據：

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式安排下列經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。

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