附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
（表格 類型）
Phio 製藥公司
（註冊人章程中規定的確切姓名 ）
表 1：新註冊和結轉證券
安全 類型
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安全 班級 標題
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費用 計算 或延期 規則
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金額 已註冊 (1)
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已提議 最大值 提供 每人價格 單元 (2)
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最大值 聚合 提供 價格
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費用 費率
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註冊費金額 | Carry 轉發表單類型 | 向前移動 文件 數字 |
向前移動 初始的 有效 日期 |
申請 費 以前 已付款 連接 和 未售出 證券 成為 已攜帶 向前 | |||||||||||||
| 新 註冊證券 | ||||||||||||||||||||||||
| 需要支付的費用 | 債務 | 債務 證券 (3) |
457(o) | |||||||||||||||||||||
| 公平 | 普通股 股，每股面值0.0001美元 (4) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 公平 | 優先股 股，每股面值0.0001美元 (5) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | 認股權證 (6) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 其他 | 單位 (7) | 457(o) | ||||||||||||||||||||||
| 未分配 （通用）書架 | 未分配 （通用）書架 | 457(o) | (1) | (2) | $3,621,009 | 每百萬美元 147.60 美元 | $534.46 | |||||||||||||||||
| 以前支付的費用 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||
| Carry 遠期證券 | ||||||||||||||||||||||||
| Carry 遠期證券 | 債務 | 債務 證券 (3) |
415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | ||||||||||||||||||
| 公平 | 普通股 股，每股面值0.0001美元 (4) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 公平 | 優先股 股，每股面值0.0001美元 (5) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 其他 | 認股權證 (6) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 其他 | 單位 (7) | 415(a)(6) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | |||||||||||||||||||
| 未分配 （通用）書架 | 未分配 （通用）書架 | 415(a)(6) | $96,378,991 (8) | S-3 | 333-256100 | 5/21/2021 | $10,514.95 | |||||||||||||||||
| 發行總金額 | $100,000,000 | $534.46 | ||||||||||||||||||||||
| 之前支付的 費用總額 | - | |||||||||||||||||||||||
| 費用抵消總額 | - | |||||||||||||||||||||||
| 淨額 到期費用 | $534.46 | |||||||||||||||||||||||
| 1 |
| (1) | 註冊金額 包括不確定金額的普通股、優先股、債務證券、認股權證和/或單位中不超過1億美元的金額。 還在本協議下登記了目前不確定數量的 (i) 註冊人轉換或交換此註冊的可轉換或可交換債務證券和/或優先股 股時可能發行的 普通股或其他證券，或 (ii) 在行使此註冊的認股權證 時可能發行的債務證券、普通股或優先股（視情況而定）。在本協議下注冊的任何證券均可單獨出售，也可以與在本協議下注冊的其他證券 一起出售。根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第416條，本 註冊聲明還涵蓋可能發行或發行的與任何股票分割、股票 分紅或類似交易相關的任何其他證券。對於在轉換、 行使或交換其他證券時可發行的證券，可能會或可能不會收到單獨的對價。 |
| (2) | 每種證券的最高發行價格 將由註冊人不時確定與註冊人發行本協議下注冊的 證券相關的每種證券的最高發行價格，根據證券法 表格S-3的第二號一般指令，未對每類證券進行具體規定。 |
| (3) | 視情況而定，包括可能不時以不確定價格或在行使特此註冊 的認股權證時發行的不確定的 本金的債務證券。 |
| (4) | 包括 不定金額的普通股，這些普通股可能不時以不確定價格發行，或在轉換在此註冊的債務證券 和/或優先股時發行，或在行使特此註冊的認股權證時發行（視情況而定）。 |
| (5) | 包括 不定金額的優先股，這些優先股可能不時以不確定的價格發行，或在債務 證券和/或優先股轉換時發行，或在行使特此註冊的認股權證時發行（視情況而定）。 |
| (6) | 認股權證 可以單獨出售，也可以與特此註冊的任何證券一起出售，並且可以行使普通股、 優先股、債務證券或在此註冊的單位。由於認股權證將僅提供購買本協議下提供的此類證券 的權利，因此無需額外的註冊費。 |
| (7) | 每個 單位將根據單位協議發行，並將代表根據本註冊 聲明註冊的兩隻或更多證券的權益，這些證券可以相互分離，也可能不可以分開。由於這些單位將僅提供購買本協議下提供的此類證券 的權利，因此無需額外的註冊費。 |
| (8) | 根據《證券法》第415 (a) (6) 條 ，最高總價為96,378,991美元的證券 在此註冊的是未售出的證券（“未售出證券”），此前 受註冊人在 S-3 表格（文件編號 333-256100）上的註冊聲明的保護，該聲明最初於 2021 年 5 月 13 日向證券 和交易委員會提交，並於 2021 年 5 月 21 日生效（“先前註冊聲明”），並且 包含在本註冊聲明中。註冊人根據先前註冊 聲明支付了與未售出證券相關的10,514.95美元（按提交先前註冊聲明時生效的 的申請費率計算），對於與提交本註冊 聲明相關的未售出證券，無需支付額外的申請費。在《證券法》第415 (a) (5) 條規定的寬限期內，註冊人可以繼續根據事先註冊聲明發行和 出售根據本協議註冊的未售出證券。在此範圍內，註冊人將在本註冊聲明的提交日期 之後以及本註冊聲明生效之前，根據先前 註冊聲明出售任何未售出的證券，註冊人將在本註冊聲明生效前的修正案中註明根據規則415 (a) (6) 應包含在本註冊聲明中的最新未售出證券數量 以及更新後的金額將在本註冊聲明中註冊的新證券。根據《證券法》第415（a）（6）條，根據先前註冊聲明的未售出證券的發行將被視為自本註冊聲明 生效之日起終止。 |
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