美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年證券交易法
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 5 月 16 日
應用 DNA 科學公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 身份證號) |
Stony Brook,
(主要行政辦公室地址;郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括 區號:
631-
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
第 3.01 項除名通知 或未能滿足持續上架要求
2024年5月16日 ,Applied DNA Sciences, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”) 上市資格部門(“員工”)的缺陷信(“信函”),通知該公司 沒有遵守根據納斯達克繼續納入納斯達克資本市場至少為250萬美元的最低股東權益要求《上市規則》第5550 (b) (1) 條(“股東權益要求”)。在 公司截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告中,公司報告的股東權益為 (175,385美元),低於股東權益要求。
根據納斯達克規則,公司有45個日曆日或在2024年7月1日之前向員工提交計劃,以恢復 (“合規計劃”)對股東權益要求的遵守。如果合規計劃被接受,納斯達克可以批准 自公司信函簽發之日起最多延長 180 個日曆日,以證明合規性。
公司必須在 2024 年 7 月 1 日當天或之前向員工提交合規計劃,並正在考慮可用的選擇,以恢復 對股東權益要求的合規性。但是,無法保證公司會成功制定 合規計劃,也無法保證合規計劃會被納斯達克接受,甚至無法保證公司最終能夠 在分配的延長期內(可能少於180個日曆日)恢復對股東權益要求的遵守。
納斯達克的上述信函的收據 對公司普通股的上市沒有立即影響。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 5 月 16 日 | 應用脱氧核糖核酸科學有限公司 | |
來自: | /s/ 詹姆斯 A. 海沃德 | |
姓名: | 詹姆斯·海沃德 | |
標題: | 首席執行官 |