美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第1號修正案)*
BARNES & NOBLE 教育有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值0.01美元
(證券類別的標題)
06777U101
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為 “提交”,也不得視為 受該法該部分的責任約束(但是,見附註)。
第 1 頁,共 10 頁 |
CUSIP 編號 06777U101
1. | 舉報人姓名 |
斯科特·斯圖爾·米勒
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 5,256,342 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 5,256,342 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
5,256,342
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
9.9%
12. | 舉報人類型(見説明) |
在
第 2 頁,共 10 頁 |
CUSIP 編號 06777U101
1. | 舉報人姓名 |
Greenhaven Road 投資管理有限公司
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國特拉華州
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 5,256,342 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 5,256,342 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
5,256,342
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
9.9%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
第 3 頁,共 10 頁 |
CUSIP 編號 06777U101
1. | 舉報人姓名 |
MVM Funds, LLC
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
紐約,美國
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 5,256,342 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 5,256,342 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
5,256,342
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
9.9%
12. | 舉報人類型(見説明) |
OO
第 4 頁,共 10 頁 |
CUSIP 編號 06777U101
1. | 舉報人姓名 |
格林黑文路資本基金 1, L.P.
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國特拉華州
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 2,291,751 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 2,291,751 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
2,291,751
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
4.3%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
第 5 頁,共 10 頁 |
CUSIP 編號 06777U101
1. | 舉報人姓名 |
格林黑文路資本基金 2, L.P.
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) | ¨ |
(b) | x |
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4. | 國籍或組織地點 |
美國特拉華州
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 有以下的人: |
5。唯一的投票權 | 2,964,591 |
6。共享投票權 | 0 | |
7。唯一的處置力 | 2,964,591 | |
8。共享的處置權 | 0 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 |
2,964,591
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份 (參見説明) |
11. | 行中金額所代表的類別百分比 (9) |
5.6%
12. | 舉報人類型(見説明) |
PN
第 6 頁,共 10 頁 |
物品 | 1. |
(a) | 發行人的名稱是Barnes & Noble Education, Inc.(這個”發行人”). |
(b) | 發行人的主要執行辦公室位於美國新澤西州巴斯金嶺山景大道120號07920。 |
第 2 項。
(a) | 本附表 13G(這個”聲明” 或者這個”附表 13G”) 由以下人員提交:(1)斯科特·斯圖爾特·米勒(”米勒先生”); (2) Greenhaven Road Investment Management, LP,一家特拉華州的有限合夥企業(”投資經理”); (3) MVM Funds, LLC, 一家紐約有限責任公司(”普通合夥人”); (4) Greenhaven Road Capital Fund 1,L.P.,一家特拉華州 有限合夥企業(”基金 1”);以及 (5) 格林黑文路資本基金2,L.P.,特拉華州有限合夥企業 (”二號基金”,再加上基金 1,”資金”)(以上所有內容統稱為”舉報 個人”)。每個基金都是私人投資工具。這些基金直接實益擁有本聲明中報告的普通股(定義見下文) 。投資經理是基金的投資經理。普通合夥人是基金的普通合夥人 和投資經理。米勒先生是普通合夥人的控股人。米勒先生、投資經理 和普通合夥人可能被視為受益擁有基金直接實益擁有的普通股。除該申報人直接實益擁有的股份外,每位申報人 均宣佈放棄對任何股份的實益所有權。 |
(b) | 申報人的主要業務辦公室是 c/o Royce & Associates LLC,位於 Sound Shore Drive 8 號,Suite 190,格林威治, CT 06830。 |
(c) | 有關公民身份的信息,請參閲每位舉報人封面第4項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人的普通股,面值每股0.01美元(”普通股”). |
(e) | 普通股的CUSIP編號為 06777U101。 |
第 3 項如果本聲明是根據 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交人是否為:
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
第 7 頁,共 10 頁 |
(f) | ¨ | 符合240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | ¨ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條以非美國機構身份申請,請註明機構類型:_____________________
第 4 項。所有權。
請參閲每位 舉報人封面上的第 5-9 項和第 11 項,以及第 2 項,該信息是截至 2023 年 12 月 31 日活動之日提供的。
如發行人於2023年12月7日向美國證券交易委員會提交的 10-Q表中披露,此處包含的 實益所有權百分比基於截至2023年12月1日已發行的53,149,504股普通股。
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明 之日,申報人已不再是該類別百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下 :
第 6 項。代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權。
不適用。
第 7 項。 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
不適用。
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用。
第 9 項。集團解散通知。
不適用。
第 8 頁,共 10 頁 |
第 10 項。認證。
(a) | 不適用。 |
(b) | 不適用。 |
(c) | 通過在下方簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的, 不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有的,但僅與第 240.0 條規定的提名相關的活動除外 14a-11。 |
第 9 頁,共 10 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 17 日
斯科特·斯圖爾·米勒
Greenhaven Road 投資管理有限公司
MVM Funds, LLC
格林黑文路資本基金 1, L.P.
格林黑文路資本基金 2, L.P.
來自: | /s/ 斯科特·斯圖爾特·米勒 |
斯科特·斯圖爾特·米勒,無論是為了他自己還是身為
普通合夥人的管理成員
(為自己及代表基金和投資經理)
第 10 頁,共 10 頁 |