附錄 1.01
Novo Nordisk A/S
衝突礦產報告
截至2023年12月31日的財年
導言
諾和諾德A/S（“諾和諾德”、“我們” 或 “公司”）將根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則13p-1”）的第13p-1條 以及SD表格第1.01和1.02項的要求，提交2023年1月1日至2023年12月31日報告期的這份衝突礦產報告。規則 13p-1 和 Form SD 要求披露與製造 或合同製造的任何產品相關的某些信息，這些產品的功能或生產需要 “衝突礦物”。 “衝突礦物” 是哥倫布礦-鉭鐵礦（鉭鐵礦石）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，目前 僅限於鉭、錫和鎢。
執行摘要
Novo Nordisk 製造或簽訂合同生產數量有限的 種含有衝突礦物的產品，這些產品是此類產品的功能或生產所必需的。因此，Novo Nordisk 本着誠意對此類產品中所含衝突礦物 的來源進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。在 RCOI 過程中，對諾和諾德的供應商和潛在衝突礦產供應商的詢問發現，我們的供應鏈中有29家冶煉廠從剛果民主共和國 或鄰近國家（“覆蓋國家”）採購（或可能採購）衝突礦產。但是，我們的供應商已向我們證明，這些冶煉廠 均被責任礦產倡議（“RMI”）認定為 “合規”，並在 RMI 的 網站上被列為已成功完成責任礦產保障流程（“RMAP”）審計，證明 遵守了相關的RMAP評估協議或同等的交叉認可評估。
諾和諾德致力於以財務、 對環境和社會負責的方式開展業務。作為該承諾的一部分，Novo Nordisk不會故意採購任何來自受保國家的衝突礦產 ，除非它們被認定為無衝突礦產。如果發現供應商未遵守我們對衝突礦產的承諾 ，則該供應商應制定、實施和記錄計劃，及時糾正此類違規行為 。我們與任何拒絕、不予迴應或以其他方式拒絕配合 進行合理盡職調查的調查和請求的供應商的供應安排可能會被終止。這些行動支持了我們尊重 人權和改善供應鏈勞動標準的長期承諾。
合理的原產國查詢
諾和諾德採用與我們的供應商和潛在衝突礦產供應商共同執行的四步供應鏈 RCOI 流程 ：
| 1. | 我們在內部開展工作，以識別所有含有衝突礦物的諾和諾德產品，並確定這些產品的供應商和/或此類產品的組件或原材料的供應商。 | |
| 2. | 我們以書面形式聯繫含有衝突礦物的產品、組件和原材料的供應商，並要求他們完成一項以 RMI 開發的衝突礦物報告模板（“CMRT”）為藍本的調查。供應商必須提供書面答覆，説明 a) 他們向諾和諾德供應的任何產品是否含有其生產或功能所必需的衝突礦物，b) 此類衝突礦物是否來自受保國家，c) 如果是，供應商能否證明來自受保國家的衝突礦產完全由負責任礦產倡議認定為 “合規” 的冶煉廠提供，並在RMI網站上列為成功完成了 RMAP 審計證明遵守相關的 RMAP 評估協議或同等交叉認可的評估。 |
| 3. | 我們會審查這些答覆，以確定是否存在任何事實、情況或危險信號，使人們有理由質疑供應商的答覆或認證，或者是否值得進行更詳細的盡職調查。 |
| 4. | 在必要的情況下，我們會進行更多調查或進行額外審查，以解決任何此類事實、情況或危險信號。 |
盡職調查
諾和諾德設計的盡職調查措施符合 經濟合作與發展組織（“經合組織”）《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈 盡職調查指南：第三版。
諾和諾德的RCOI是與我們的供應商和潛在的 衝突礦產供應商共同執行的。在 過程中，Novo Nordisk向Novo Nordisk的供應商和潛在的衝突礦產供應商詢問説，RCOI確定了29家冶煉廠，這些冶煉廠符合行業商定的冶煉廠定義以及 負責任礦產倡議發佈的審計協議，這些冶煉廠曾從受保國家採購（或可能採購）衝突礦產。但是，我們的供應商 已向我們證明，這些冶煉廠均被責任礦產倡議認定為 “合規”，並且 在RMI網站上被列為已成功完成RMAP審計，證明遵守了相關的RMAP評估 協議或同等的交叉認可評估。
其他風險因素
上述陳述基於諾和諾德真誠進行的RCOI流程和盡職調查 。這些陳述基於當時可用的基礎架構和信息。許多 因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們關於衝突礦物的結論。
這些因素包括但不限於供應商數據的空白、 冶煉廠數據中的空白、供應商的錯誤或遺漏、熔鍊廠的錯誤或遺漏、供應商對美國證券交易委員會 最終規則要求的混淆、供應商教育和知識方面的差距、數據的及時性、合理搜索期間未發現的公共信息、公共數據中的 錯誤、語言障礙和翻譯、無衝突冶煉廠的疏忽或錯誤審計，Covered Country 來源的 材料被申報為次要材料，被非法標記為 “覆蓋國家”衝突礦產被引入供應鏈， 認證計劃並未對所有行業和金屬進行同等推進，受保護國衝突礦物 走私到覆蓋國家以外的國家/地區。
這份衝突礦產報告可在公司網站 上查閲，網址為 https://www.novonordisk.com/sustainable-business/esg-portal/governance.html。 公司網站上的信息不構成本表格 SD 的一部分。