美國

證券交易所 委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年的 證券交易法

報告日期（ 最早報告事件的日期）：2024 年 5 月 16 日

ASCENT SOLAR TECHOLOGIES

（註冊人 的確切姓名如其章程所示）

不適用

（如果自上次報告以來更改了原姓名或以前的 地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 條徵集 材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條進行啟動前 通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司， 用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。☐

2024 年 5 月 16 日，特拉華州的一家公司（“我們”、“公司” 或 “Ascent”）Ascent Solar Technologies, Inc. 與作為銷售 代理商（“Wainwright”）的 H.C. Wainwright & Co., LLC（“Wainwright”）簽訂了市場發行協議（“ATM 協議”），以出售其面值普通股每股0.0001美元（“股票”）， 的總銷售價格不時高達4,219,000美元，通過Wainwright 將充當銷售代理的 “市場發行” 計劃。根據經修訂的1933年《證券法》（“證券 法”）頒佈的第415條的定義，將通過法律允許的任何方式出售（如果有），將 視為 “市場發行”，包括直接在納斯達克資本市場或通過納斯達克資本市場或在任何其他現有交易市場上出售公司 普通股。

根據自動櫃員機協議，我們將向Wainwright 支付相當於股票銷售總銷售價格的3.0％的佣金，並同意 向Wainwright提供針對某些負債的慣常賠償和繳款權，包括 《證券法》規定的負債。我們還將向Wainwright償還與簽訂自動櫃員機協議相關的某些特定費用， 包括其法律顧問的某些費用和自付費用。ATM 協議包含慣常陳述和保證 以及根據該協議出售股票的條件。

根據自動櫃員機協議， 我們沒有義務出售任何股份，並且可以隨時暫停該協議下的招標和要約。鑑於我們將根據自動櫃員機協議出售任何股票，或者如果我們這樣做，則無法保證 我們將出售的股票的價格或金額，或進行任何此類出售的 日期。根據自動櫃員機協議的股票發行將於 (1) 根據自動櫃員機協議 出售總髮行價為4,219,000美元的股票以及 (2) 我們或Wainwright在協議允許的情況下終止ATM 協議，以較早者為準。

公司將指定 在本次發行的任何配售中通過Wainwright出售的最大普通股數量。根據自動櫃員機協議的條款和條件 ，Wainwright已同意根據其正常交易和銷售慣例 以及適用的法律法規，盡其商業上合理的努力，代表公司出售公司要求出售的所有股份。

股票將根據我們在S-3表格（文件編號333-267971）上發行，該聲明最初由 公司於2022年10月21日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，SEC 於2022年11月7日宣佈生效，以及2024年5月16日向 {提交的相關招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”）br} 截至本文發佈之日美國證券交易委員會關於股票的發行和出售。

本最新報告 不構成出售要約或徵求購買任何證券的要約，也不得在根據任何此類州的證券法 進行註冊或獲得資格認證之前非法的任何州出售這些證券 。

前述《自動櫃員機協議》的描述 據稱並不完整，並參照《自動櫃員機協議》的全文進行了全面限定， 該協議的副本作為本報告附錄 10.1 提交，並以引用方式納入此處。ATM 協議包含雙方在 ATM 協議的所有條款和條件以及雙方之間的特定關係背景下向另一方做出的陳述 和保證，且僅限於對方的利益。ATM 協議的條款，包括 其中包含的陳述和保證，不符合除自動櫃員機協議 各方以外的任何一方的利益，也不是作為投資者和公眾獲取有關公司當前事務狀況的事實信息的文件。相反，投資者和公眾應該關注公司向美國證券交易委員會提交的文件中包含的其他披露。

Carroll Legal LLC關於股票發行和出售合法性 的意見作為 附錄5.1附後，並參考了招股説明書補充文件。

項目 9.01。財務報表和附錄。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。