美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 15 日
Seelos Therapeutics,
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主身份證明 不是。) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(646)
不適用(以前的姓名或以前的地址,如果自上次報告以來發生了變化。)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
§ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信
§ 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明 註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本 章的第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
第 3.03 項。對證券持有者權利的重大修改。
在表格 8-K 中 第 3.03 項要求的範圍內,本文第 5.03 項中包含的信息以引用方式納入本第 3.03 項。
第 5.03 項。公司章程或章程的修訂; 財政年度的變更。
2024 年 5 月 15 日, Seelos Therapeutics, Inc.(“公司”)向 內華達州國務卿提交了變更證書(“變更證書”),以 (i) 對公司已發行和流通的普通股(“普通股”)進行一比八的反向股票拆分(“反向股票拆分”) ,面值每股0.001美元(“普通股”)”),以及 (ii) 將普通股的授權總數從4億股減少到5000萬股。
由於反向 股票拆分,公司反向股票拆分前的每八(8)股普通股將合併為公司反向股票拆分後普通股的一(1)股 股,每股面值沒有任何變化。反向股票拆分不會影響普通股持有人的相應投票權 和其他權利。不會發行與反向股票拆分有關的 的零碎股票,反向股票拆分產生的部分股票將四捨五入至最接近的整股。
反向股票拆分 旨在使公司重新遵守每股普通股1.00美元的最低出價要求,以繼續 在納斯達克資本市場上市。反向股票拆分於美國東部時間2024年5月16日凌晨 12:01 生效, 公司的普通股預計將在2024年5月16日 開盤時在納斯達克資本市場按反向股票拆分調整後開始交易。普通股的交易代碼將保持為 “SEEL”,反向股票拆分後公司普通股的新CUSIP 編號為 81577F307。
該公司的 過户代理人Equiniti Trust Company, LLC是反向股票拆分的交易所代理。
此外,反向 股票拆分將適用於在行使公司未償還的認股權證和 股票期權時可發行的公司普通股,並視情況對其行使價進行相應的調整。此外,公司股權激勵計劃下可供發行的普通股數量 將根據反向 股票分割比率進行相應調整,這樣受此類計劃約束的股票就會減少。
變更證書 的摘要據稱並不完整,並參照變更證書的全文進行了全面限定, 變更證書的副本作為附錄 3.1 附於此,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品。
數字 | 描述 | |
3.1 | 2024年5月15日向內華達州國務卿提交了變更證書。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Seelos Therapeutics, Inc. | ||
日期: 5 月 16 日, 2024 | 來自: | /s/ 邁克爾·戈倫比耶夫斯基 |
姓名: 邁克爾·戈倫比耶夫斯基 | ||
職位: 首席財務官 |