美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 05/15/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Bolt 生物療法有限公司 [螺栓 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 11,363 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
股票期權(買入權) | (1) | 09/02/2030 | 普通股 | 26,221 | $4.34 | D | |
股票期權(買入權) | (2) | 02/03/2031 | 普通股 | 7,500 | $20 | D | |
股票期權(買入權) | (3) | 12/21/2031 | 普通股 | 12,000 | $4.51 | D | |
限制性股票單位 (RSU) | (4) | 12/21/2031 | 普通股 | 8,000 | (5) | D | |
股票期權(買入權) | (6) | 02/17/2032 | 普通股 | 44,000 | $3.08 | D | |
股票期權(買入權) | (7) | 01/18/2033 | 普通股 | 134,000 | $1.39 | D | |
股票期權(買入權) | (8) | 03/03/2034 | 普通股 | 31,800 | $1.27 | D |
回覆解釋: |
1. 受期權約束的股份的四分之一應在2020年8月31日的一週年紀念日(“歸屬開始日期”)歸屬,其後每個月將有1/48的股份在歸屬開始日的同一個月歸屬,前提是申報人在每個此類日期之前繼續作為服務提供商。 |
2。只要申報人持續向發行人提供服務,該期權將按如下方式授予股份:1/48的股份將歸屬於申報人,在2021年2月4日之後完成每個月的連續服務。 |
3.只要申報人持續向發行人提供服務,該期權將按如下方式授予股份:1/36的股份將歸屬於申報人,在2021年12月22日之後完成每個月的連續服務。 |
4。只要申報人持續向發行人提供服務,該期權將按如下方式歸屬於這些股份:申報人將在2021年12月10日之後完成每3個月的連續服務,將有1/12的股份歸屬於申報人。 |
5。每個RSU代表在結算時獲得發行人一(1)股普通股的或有權利。 |
6。只要申報人持續向發行人提供服務,該期權將按如下方式授予股份:1/36的股份將歸屬於申報人,在2022年1月1日之後完成每個月的連續服務。 |
7。只要申報人持續向發行人提供服務,該期權將歸屬於以下股份:1/36的股份將歸屬於申報人,在2023年1月1日之後完成每個月的連續服務。 |
8。只要申報人持續向發行人提供服務,該期權將按如下方式授予股份:1/36的股份將歸屬於申報人,在2024年1月1日之後完成每個月的連續服務。 |
/s/ Sarah Nemec | 05/15/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |