美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 5 月 15 日
TRANSCODE 療法,INC.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州 或其他司法管轄區 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(I.R.S. 僱主 證件號) |
TransCode Therapeutics,
6 自由廣場,
(主要行政辦公室的地址 ,包括郵政編碼)
(857)
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
不適用
(以前的姓名 或以前的地址,如果自上次報告以來發生了變化)
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券。
每個班級的標題 | 交易品種 | 每個交易所的名稱 已註冊 | ||
這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券 交易法》(本章第240.12b-2節)第12b-2條所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 8.01 其他活動。
TransCode Therapeutics, Inc.(“公司”)收到 納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)納斯達克上市資格部門(“員工”)的通知,稱納斯達克先前披露的退市行動已暫停,等待納斯達克聽證小組(“小組”)在定於6月舉行的 聽證會上提出上訴後作出的最終書面決定 2024 年 25 日。
正如先前報道的那樣, 2023年11月7日,公司收到納斯達克工作人員的通知,通知公司,在2023年9月26日至2023年11月6日的連續30個營業日內,公司的普通股沒有維持納斯達克上市規則5550 (a) (2) 繼續在納斯達克資本市場上市所需的每股1.00美元的最低收盤價 (“最低出價規則”)。根據《上市規則》第5810 (c) (3) (A)(“合規期規則”), 公司獲得 180 個日曆日或直至 2024 年 5 月 6 日,以重新遵守最低投標價要求。 2024 年 5 月 7 日,公司收到納斯達克工作人員的通知(“通知”),通知公司,工作人員已經 確定公司沒有恢復遵守最低投標價格規則,因此,除非公司要求專家組舉行 聽證會,對員工的退市決定提出上訴,否則公司的普通股 將從納斯達克資本市場退市。工作人員的通知告知公司,工作人員已確定公司沒有資格在第二個180天合規期內 ,原因是公司未能遵守《上市規則》第5505 (b) (1) 條的要求在納斯達克資本市場首次上市的500萬美元最低股東權益 要求,或上市規則5505 (b) 中規定的替代方案 (2) 和 5505 (b) (3)。2024 年 5 月 14 日,公司向專家組 提出聽證請求,對除名決定提出上訴。
根據專家小組的最終書面決定, 無論是退市通知還是公司不遵守最低出價規則,都不會立即影響公司普通股的 上市或交易,普通股將繼續在納斯達克資本市場上交易,股票代碼為 “RNAZ”。 無法保證公司的上訴會成功,也無法保證公司 最終會恢復合規並繼續在納斯達克上市。
前瞻性陳述
本表8-K最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性 陳述”。 可以通過諸如 “項目”、“可能”、“可能”、“將”、“應該”、 “相信”、“期望”、“預期”、“估計”、“打算”、“打算”、“計劃”、 “潛力”、“承諾” 或對未來時期的類似提法等詞語來識別前瞻性陳述。本 表格8-K最新報告中的前瞻性陳述示例包括但不限於有關公司恢復遵守最低出價規則的意圖或能力、納斯達克聽證會和上訴程序的結果、納斯達克工作人員的預期 行動和公司的迴應及其預期結果,以及普通股在納斯達克繼續上市的能力的陳述。 本表8-K最新報告中的任何前瞻性陳述均基於管理層 當前對未來事件的預期,並存在許多風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致實際業績與此類前瞻性陳述中列出或暗示的業績存在重大不利差異 。有關這些風險和其他風險 和不確定性以及其他重要因素(其中任何可能導致公司的實際業績與前瞻性陳述中包含或暗示的 有所不同)的討論,請參閲公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告 和公司截至3月31日的10-Q表季度報告中標題為 “風險因素” 的章節,2024 年,以及公司隨後向 {提交的任何文件中對潛在風險、不確定性和其他重要因素的討論br} 證券交易委員會。本表8-K最新報告中的所有信息均截至提交之日;除非法律要求,否則公司 沒有義務更新這些信息。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
TransCode Thareutics | ||
日期:2024 年 5 月 15 日 | 來自: | //Thomas A. Fitzgerald |
託馬斯·A·菲茨傑拉德 | ||
臨時首席執行官;首席財務官 |