1.
|
舉報人姓名
美國國税局身份證號上述人員(僅限實體) |
Equinox Partners 投資管理有限責任公司
|
|
2.
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
4.
|
國籍或組織地點
|
特拉華
|
|
每位申報人實益擁有的股份數量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
7,057,8671
|
|
7.
|
唯一的處置力
|
0
|
|
8.
|
共享的處置權
|
7,057,8671
|
|
9.
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每個申報人實際擁有的總金額
|
7,057,867
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的總金額,請勾選複選框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
|
10.3%
|
|
12.
|
舉報人類型
|
IA
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1.
|
舉報人姓名
|
Equinox Partners, L.P.
|
|
2.
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
4.
|
國籍或組織地點
|
特拉華
|
|
每位申報人實益擁有的股份數量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
2,783,934
|
|
7.
|
唯一的處置力
|
0
|
|
8.
|
共享的處置權
|
2,783,934
|
|
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
2,783,934
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的總金額,請勾選複選框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
|
4.0%
|
|
12.
|
舉報人類型
|
PN
|
1.
|
舉報人姓名
|
梅森·希爾合夥人,LP
|
|
2.
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
4.
|
國籍或組織地點
|
特拉華
|
|
每位申報人實益擁有的股份數量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
467,167
|
|
7.
|
唯一的處置力
|
0
|
|
8.
|
共享的處置權
|
467,167
|
|
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
467,167
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的總金額,請勾選複選框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
|
小於 1%
|
|
12.
|
舉報人類型
|
PN
|
1.
|
舉報人姓名
|
Equinox Partners 貴金屬主基金,L.P.
|
|
2.
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
4.
|
國籍或組織地點
|
特拉華
|
|
每位申報人實益擁有的股份數量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
318,137
|
|
7.
|
唯一的處置力
|
0
|
|
8.
|
共享的處置權
|
318,137
|
|
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
318,137
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的總金額,請勾選複選框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
|
小於 1%
|
|
12.
|
舉報人類型
|
PN
|
1.
|
舉報人姓名
|
肖恩·M·菲勒
|
|
2.
|
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框
|
(a) [x]
|
|
(b) [ ]
|
|
3.
|
僅限秒鐘使用
|
4.
|
國籍或組織地點
|
美國
|
|
每位申報人實益擁有的股份數量,包括:
|
|
5.
|
唯一的投票權
|
0
|
|
6.
|
共享投票權
|
7,057,8672
|
|
7.
|
唯一的處置力
|
0
|
|
8.
|
共享的處置權
|
7,057,8672
|
|
9.
|
每個申報人實際擁有的總金額
|
7,057,8672
|
|
10.
|
如果是行 (9) 中的總金額,請勾選複選框
不包括某些股票[] |
11.
|
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
|
10.3%
|
|
12.
|
舉報人類型
|
在
|
項目 1 (a)。 |
發行人姓名:
|
項目1 (b)。 |
發行人主要行政辦公室地址:
|
項目 2 (a)。 |
申報人姓名:
|
•
|
Equinox Partners投資管理有限責任公司,特拉華州的一家有限責任公司(“EPIM”)。
|
•
|
Equinox Partners, L.P.,特拉華州的一家有限合夥企業(“Equinox Partners”)。
|
•
|
Mason Hill Partners, LP,特拉華州的一家有限合夥企業(“梅森希爾合夥人”)。
|
•
|
百慕大有限合夥企業Equinox Partners貴金屬主基金,L.P.(“Equinox Partners貴金屬主基金”)。
|
•
|
肖恩·菲勒,美國公民(“菲勒先生”)。
|
項目2 (b)。 |
主要營業廳的地址,如果沒有,則住所:
|
項目 2 (c)。 |
公民身份:
|
項目2 (d)。 |
證券類別的標題:
|
項目2 (e)。 |
CUSIP 號碼:
|
第 3 項。 |
如果本聲明是根據規則 13d 1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
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(a)
|
[]
|
根據《交易法》第15條註冊的經紀人或交易商。
|
|
(b)
|
[]
|
銀行定義見《交易法》第3(a)(6)條。
|
|
(c)
|
[]
|
《交易法》第3(a)(19)條中定義的保險公司。
|
|
(d)
|
[]
|
根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司。
|
|
(e)
|
[]
|
根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 設立的投資顧問。
|
|
(f)
|
[]
|
符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金。
|
|
(g)
|
[]
|
根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人。
|
|
(h)
|
[]
|
儲蓄協會,定義見《聯邦存款保險法》第3(b)條。
|
|
(i)
|
[]
|
根據《投資公司法》第3 (c) (14) 條,不在投資公司定義之外的教會計劃;
|
|
(j)
|
[]
|
根據第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條規定的非美國機構。
|
|
(k)
|
[]
|
根據規則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 分組。如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請具體説明機構類型:____
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第 4 項。 |
所有權。
|
(a) |
實益擁有的金額:
|
(i)
|
EPIM實益擁有7,057,867股普通股。
|
(ii)
|
Equinox Partners實益擁有2,783,934股普通股。
|
(iii)
|
梅森希爾合夥人實益擁有467,167股普通股。
|
(iv)
|
Equinox Partners貴金屬主基金實益擁有318,137股普通股。
|
(v)
|
菲勒先生實益擁有7,057,867股普通股。
|
(六)
|
申報人共實益擁有7,057,867股普通股。
|
(i)
|
EPIM對7,057,867股普通股的實益所有權約佔已發行普通股的10.3%。
|
(ii)
|
Equinox Partners對2,783,934股普通股的實益所有權約佔已發行普通股的4.0%。
|
(iii)
|
梅森希爾合夥人對467,167股普通股的實益所有權不到已發行普通股的1%。
|
(iv)
|
Equinox Partners貴金屬主基金對318,137股普通股的實益所有權不到已發行普通股的1%。
|
(v)
|
菲勒先生對7,057,867股普通股的實益所有權約佔已發行普通股的10.3%。
|
(六)
|
申報人對7,057,867股普通股的受益所有權合計約佔已發行普通股的10.3%。
|
(c) |
該人擁有的股份數量:
|
(i) |
投票或指導普通股投票的唯一權力:
|
(ii) |
共同的投票權或指導普通股投票的權力:
|
(iii) |
處置或指示處置普通股的唯一權力:
|
(iv) |
處置或指導處置普通股的共同權力:
|
第 5 項。 |
一個班級的百分之五或以下的所有權。
|
第 6 項。 |
代表他人擁有超過百分之五的所有權。
|
第 7 項。 |
收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。
|
第 8 項。 |
小組成員的識別和分類。
|
第 9 項。 |
集團解散通知。
|
第 10 項。 |
認證。
|
EQUINOX PARTNERS 投資管理有限責任公司
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來自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
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姓名:
|
肖恩·M·菲勒
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標題:
|
經理
|
||
EQUINOX PARTNERS,L.P.
作者:Equinox Partners投資管理有限責任公司,其投資經理
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|||
來自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
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標題:
|
經理
|
||
梅森·希爾合夥人,LP
作者:Equinox Partners投資管理有限責任公司,其投資經理
|
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來自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
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標題:
|
經理
|
||
EQUINOX 貴金屬主基金,L.P.
作者:Equinox Partners投資管理有限責任公司,其投資經理
|
|||
來自:
|
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
||
姓名:
|
肖恩·M·菲勒
|
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標題:
|
經理
|
||
/s/ 肖恩 ·M. 菲勒
|
|
肖恩·M·菲勒
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