特拉華 | 04-3308180 | |||||||
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | (美國國税局僱主 證件號) |
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |||||||||||||||||
非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | |||||||||||||||||||
新興成長型公司 | ☐ |
展品編號 | 展品描述 | 與本報告一起提交 | 由 此處引用 來自表單或 日程安排 | 申報日期 | 美國證券交易委員會文件/ 註冊 數字 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.1 | NeuroMetrix, Inc. 第三次修訂和重述的公司註冊證書,日期為 2004 年 7 月 27 日 | S-8 (附錄 4.1) | 8/9/2004 | 333-118059 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.2 | 2011年9月1日的NeuroMetrix, Inc.重述公司註冊證書修正證書 | 8-K (附錄 3.1) | 9/1/2011 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.3 | 2013年2月15日對NeuroMetrix, Inc.重述的公司註冊證書的修正證書 | 8-K (附錄 3.1) | 2/15/2013 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.4 | 2015 年 12 月 1 日重述的 NeuroMetrix, Inc. 公司註冊證書修正證書 | 8-K (附錄 3.1) | 12/1/2015 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.5 | 日期為2017年5月11日的NeuroMetrix, Inc.重述公司註冊證書修正證書 | 8-K (附錄 3.1) | 5/12/2017 | 001-33351 |
4.1.6 | 日期為2019年11月18日的NeuroMetrix, Inc.重述公司註冊證書修正證書 | 8-K (附錄 3.1) | 11/18/2019 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.7 | 2023 年 11 月 20 日重述的 NeuroMetrix, Inc. 公司註冊證書修正證書 | 8-K (附錄 3.1) | 11/20/2023 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.8 | A系列初級累積優先股指定證書,面值每股0.001美元,日期為2007年3月7日 | 8-A12 (b) (附錄 3.1) | 3/8/2007 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.9 | A-1系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2013年6月5日 | 8-K (附錄 3.1) | 6/6/2013 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.10 | A-2系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2013年6月5日 | 8-K (附錄 3.2) | 6/6/2013 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.11 | A-3系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2014年6月24日 | 8-K (附錄 3.1) | 6/25/2014 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.12 | A-4系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2014年6月24日 | 8-K (附錄 3.2) | 6/25/2014 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.13 | B系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2015年5月26日 | 8-K (附錄 3.1) | 5/29/2015 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.14 | C系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2015年12月30日 | 8-K (附錄 3.1) | 12/30/2015 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.15 | D系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2016年6月3日 | 8-K (附錄 3.1) | 6/3/2016 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.16 | E系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2016年12月28日 | 8-K (附錄 3.1) | 12/29/2016 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.1.17 | F系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書,面值每股0.001美元,日期為2017年7月10日 | 8-K (附錄 3.1) | 7/11/2017 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.2 | 經修訂和重述的 NeuroMetrix, Inc. 章程 | 8-K (附錄 3.1) | 12/10/2021 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.3 | 普通股證書樣本 | S-1/A (附錄 4.1) | 7/19/2004 | 333-115440 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.1 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司簽訂的截至2007年3月7日的股東權利協議 | 8-A12 (b) (附錄 4.1) | 3/8/2007 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.2 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2009年9月8日簽訂的股東權利協議修正案 | 8-K (附錄 4.1) | 9/14/2009 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.3 | NeuroMetrix, Inc.與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2013年6月5日簽訂的股東權利協議第2號修正案 | 8-K (展品 4.2) | 6/6/2013 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.4 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2014年6月25日簽訂的股東權利協議第3號修正案 | 8-K (展品 4.2) | 6/25/2014 | 001-33351 |
4.4.5 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2015年5月28日簽訂的股東權利協議第4號修正案 | 10-Q (附錄 4.1) | 7/23/2015 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.6 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2015年12月29日簽訂的股東權利協議第5號修正案 | 8-K (展品 4.3) | 12/30/2015 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.7 | NeuroMetrix, Inc.與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2016年6月3日簽訂的股東權利協議第6號修正案 | 8-K (展品 4.2) | 6/3/2016 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.8 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2016年12月28日簽訂的股東權利協議第7號修正案 | 8-K (展品 4.2) | 12/29/2016 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.9 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2017年2月8日簽訂的股東權利協議第8號修正案 | 10-K (展品 4.2.9) | 2/8/2017 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.10 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2017年7月10日簽訂的股東權利協議第9號修正案 | 8-K (展品 4.2) | 7/11/2017 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.11 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2018年2月5日簽訂的股東權利協議第10號修正案 | 10-K (展品 4.2.11) | 2/8/2018 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.12 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2019年1月21日簽訂的股東權利協議第11號修正案 | 10-K (展品 4.2.11) | 1/24/2019 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.13 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2020年1月27日簽訂的股東權利協議第12號修正案 | 10-K (展品 4.3.13) | 1/28/2020 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.14 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於2021年1月25日簽訂的股東權利協議第13號修正案 | 10-K (展品 4.3.14) | 1/29/2021 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.15 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於 2021 年 7 月 20 日簽訂的《股東權利協議》第 14 號修正案 | 10-Q (附錄 4.1) | 7/22/2021 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.16 | NeuroMetrix, Inc. 與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司於 2023 年 3 月 6 日簽訂的《股東權利協議》第 15 號修正案 | 8-K (附錄 4.1) | 3/10/2023 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.4.17 | NeuroMetrix, Inc. 和 Equiniti Trust Company, LLC 於 2024 年 2 月 20 日作為版權代理人簽訂的《股東權利協議》第 16 號修正案 | 8-K/A (附錄 4.1) | 2/27/2024 | 001-33351 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
99.1+ | 經修訂的 NeuroMetrix, Inc. 員工股票購買計劃 | S-8 (展品 99.1+) | 5/19/2022 | 333-265080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
99.2+ | NeuroMetrix, Inc. 2022年股權激勵計劃 | S-8 (展品 99.2+) | 5/19/2022 | 333-265080 |
99.3+ | 2022年股權激勵計劃下的股票期權協議形式 | S-8 (展品 99.3+) | 5/19/2022 | 333-265080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
99.4+ | 2022年股權激勵計劃下的限制性股票單位協議表格 | S-8 (展品 99.4+) | 5/19/2022 | 333-265080 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.1 | 卡温頓和伯林律師事務所的意見 | X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23.1 | Baker Tilly US, LLP 的同意 | X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
23.2 | 卡温頓和伯林律師事務所的同意(包含在附錄5.1中) | X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
24.1 | 委託書(包含在本文的簽名頁上) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
107 | 申請費表 | X | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
+ 表示管理承包商的補償計劃或安排。 |
簽名 | 標題 | 日期 | ||||||||||||
/s/ Shai N. Gozani,醫學博士,博士 | 總裁、首席執行官兼董事 (首席執行官) | 2024年5月15日 | ||||||||||||
Shai N. Gozani,醫學博士,博士 | ||||||||||||||
/s/ 託馬斯·希金斯 | 高級副總裁、首席財務官兼財務主管 (首席財務官兼首席會計官) | 2024年5月15日 | ||||||||||||
託馬斯·希金斯 | ||||||||||||||
/s/ Bradley M. Fluegel | 董事 | 2024年5月15日 | ||||||||||||
布拉德利·弗魯格爾 | ||||||||||||||
/s/ 大衞 E. 古德曼,醫學博士 | 董事 | 2024年5月15日 | ||||||||||||
大衞·古德曼,醫學博士 | ||||||||||||||
董事 | 2024年5月15日 | |||||||||||||
約書亞霍洛維茨 | ||||||||||||||
/s/ Nancy E. Katz | 董事 | 2024年5月15日 | ||||||||||||
南希 E. 卡茲 | ||||||||||||||
/s/ David Van Avermaete | 董事 | 2024年5月15日 | ||||||||||||
大衞·範·阿弗馬特 |