附件19.1
Scilex控股公司
內幕交易政策
第一節。
所有員工、高級管理人員、董事及其家庭成員和附屬公司均受本政策約束。本內幕交易政策(以下簡稱“政策”)適用於Scilex Holding Company、特拉華州一家公司(以下簡稱“Scilex”或“公司”)的所有員工、外部董事、高級管理人員和顧問、其家庭成員以及這些個人擁有或持有股份投票權或投資控制權的實體。本政策也適用於從任何Scilex內部人士那裏收到重要的非公開信息或由合規官以其他方式指定的任何其他人(如本政策第13節所定義)。就本政策而言,“家庭成員”包括與您同住或在經濟上依賴您的人,也包括其證券交易受您指示或受您影響或控制的人。
本政策在終止與Scilex的僱傭關係或其他關係後繼續適用,直到第二個交易日之後,您擁有的任何重大非公開信息已公開或不再重要。每個員工、管理人員、顧問和董事都要對其家庭成員和其他受本政策約束的人的行為負責,包括所需的任何預先許可。
本政策所稱交易日,係指納斯達克股票市場有限責任公司或者本公司普通股在其上交易或上市的主要報價系統或全國性證券交易所開放交易的日子。在本政策中使用的術語“營業日”是指美國證券交易委員會的EDGAR系統將接收和接受備案的一天。
第二節。
禁止在擁有重大非公開信息的情況下進行Scilex證券交易。任何擁有重大非公開信息的人購買或出售證券,都違反了美國聯邦和州證券法。重要的是要避免基於重大非公開信息的交易的表象和事實。
受本政策約束、知道與Scilex有關的重大非公開信息的任何人,不得直接或間接(通過家庭成員、其他個人、實體或其他方式)買賣或以其他方式交易Scilex的證券,或建議其他任何人這樣做,但符合美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)公佈的規則10b5-1並根據本政策第9條執行的、或根據本政策第10(B)條明確豁免執行的交易計劃除外,也不得以其他方式從事任何利用該信息的行為。就本政策而言,“交易”一詞包括Scilex證券的任何交易,包括贈送和質押。
受本政策約束的每個人有時可能不得不放棄擬議的交易,即使他們計劃在瞭解重要的非公開信息之前進行交易,即使員工可能因等待而蒙受經濟損失或放棄預期利潤。
第三節。
禁止在持有重大非公開信息的情況下交易其他上市公司的證券。受本政策約束的任何人,因受僱於Scilex或代表我們履行服務而持有與其他上市公司(包括我們的供應商、客户和合作夥伴)有關的重大非公開信息的人,不得直接或間接(通過家庭成員、其他人、實體或其他方式)買賣此類公司的證券,或建議任何其他人這樣做,或以其他方式從事任何利用該信息的行為。
A.
賣空。賣空Scilex證券是被禁止的,賣空證明賣家預期Scilex證券的價值將會下降,向市場發出賣家對公司或其短期前景不信任的信號,並可能降低賣家改善Scilex業績的動機。此外,經修訂的1934年《證券交易法》(簡稱《交易法》)第16(C)條禁止高管和董事從事賣空活動。
B.
公開交易的期權。禁止涉及Scilex股票的看跌、看漲或其他衍生證券交易,因為任何此類交易實際上是對公司股票短期走勢的押注,製造了基於內幕消息的交易表面,並可能以犧牲Scilex的長期目標為代價將注意力集中在短期表現上。
C.
對衝交易。禁止套期保值或貨幣化交易(包括但不限於零成本套期、預付可變遠期、股權互換、看跌期權、看漲期權、套期合約、遠期合約和其他衍生工具),因為此類交易允許您繼續持有Scilex證券,而無需承擔全部所有權風險和回報,因此,您的目標可能與其他股東不同。
D.
保證金賬户和質押。禁止董事、高級管理人員和其他員工在保證金賬户中持有公司證券或質押公司證券作為貸款抵押品,因為此類證券可能在您擁有重要的非公開信息或不允許進行交易時,在未經您同意的情況下進行交易(因為您未能滿足追加保證金要求或您拖欠貸款)。
E.
短期交易。在公開市場購買Scilex證券的高管和董事在購買後的六(6)個月內不得出售任何Scilex同類證券(或反之亦然),因為公司證券的短期交易可能會分散注意力,並可能過度關注短期股市表現,而不是Scilex的長期業務目標,並可能導致任何空頭利潤流失。
第五節。
禁止共享非公開的材料信息。任何受本政策約束的人,如擁有與Scilex或任何其他上市公司有關的重大非公開信息,在此類信息向公眾傳播之前,不得直接或間接(通過家庭成員、其他個人、實體或其他方式)將這些信息傳遞給公司以外的其他人,包括朋友、家人或其他熟人(稱為“小費”)。您必須以與Scilex直接相關的此類信息所需的同樣謹慎的態度對待有關我們業務合作伙伴的重要非公開信息。
小費包括在可能表明你試圖幫助另一家公司獲利或避免虧損的情況下傳遞信息。在與其他不“需要知道”的人交談時要小心,即使他們受本政策的約束,在與家人、朋友和其他與Scilex無關的人交流時也要小心。為避免出現不當行為,請避免討論我們的業務或前景,或就買賣我們的證券或與我們有關係的其他公司的證券提出建議。有關Scilex的查詢應直接聯繫我們的公司公關、投資者關係或法律團隊。
第六節。
禁止就公司證券交易提出建議。受本政策約束的任何人不得在擁有重大非公開信息的情況下對Scilex證券的交易提出建議或發表意見,除非建議其他人在可能違反法律或本政策的情況下不要交易Scilex證券。
第7條。
只有指定的公司發言人才有權披露重要的非公開信息。美國聯邦證券法禁止該公司選擇性地披露重要的非公開信息。Scilex制定了發佈重要信息的程序,其目的是在信息發佈後立即實現廣泛傳播。因此,員工不得向公司以外的任何人(包括家人和朋友)披露重要的非公開信息,除非按照既定程序進行。有關本公司的任何查詢,請直接向我們的企業溝通和投資者關係團隊查詢。此外,法律團隊負責處理可能涉及某些披露的法律事務。
第8條。
員工必須遵守與電子通信相關的公司指南。員工在參加任何與公司有關的互聯網電子交流論壇之前,必須遵守Scilex披露和監管FD政策。
第9條。
規則10b5-1交易計劃。交易法下的規則10b5-1(“規則10b5-1”)根據聯邦證券法為下列交易計劃提供了針對內幕交易責任的肯定抗辯。
滿足某些要求。這並不能阻止某人提起訴訟。本政策允許個人採用規則10b5-1與經紀人的交易計劃,該計劃概述了公司證券交易的預設計劃,包括行使股權獎勵。
根據規則10b5-1的要求,董事、高級管理人員或公司的其他員工只有在他或她不掌握重要的非公開信息時,才可以實施、修改或終止規則10b5-1下的交易計劃,並且該個人和交易計劃必須遵守本規則附錄I下的規定。
任何董事、公司高管或其他員工如果希望根據規則10b5-1實施交易計劃,必須首先在計劃進入計劃前至少五(5)個完整交易日與合規主任預先批准該計劃,還必須在計劃到期日之前與合規主任預先批准對計劃的任何修改和計劃的任何終止。對於規則10b5-1下的任何交易計劃,公司保留拒絕授權的權利,如合規官自行決定未能遵守該規則,或使公司或董事高級管理人員或其他員工根據任何其他適用的州或聯邦規則、法規或法律承擔責任,或造成任何不當行為的外觀,或未能滿足公司建立的指導方針,包括附錄I中規定的指導方針,或因任何原因未能滿足合規官的審查,由合規官全權決定。
除上文所述外,根據規則10b5-1的交易計劃進行的交易無需進一步預先審批。第16條內幕人士(定義如下)採用的任何規則10b5-1交易計劃的條款,必須由本公司按照美國證券交易委員會頒佈的S-K條例第408項的規定公開披露。此外,所有第16條內幕人士必須立即向合規主任報告根據交易計劃進行的交易的結果,因為這些結果將在交易執行後兩(2)個工作日內在表格4上報告,但如果第16條內幕人士不立即知道交易的執行情況,則可延長不超過兩(2)個額外的工作日。儘管有上述規定,合規官員或本政策下合規官員的受權人進行的任何交易均須經公司總法律顧問預先批准。
根據規則10b5-1建立交易計劃並不免除交易不受第16條的短期週轉利潤條款的約束。
A.
一般規則。本政策適用於Scilex證券的所有交易,包括公司可能不時發行的任何證券,例如優先股、期權和可轉換債券,以及與公司股票相關的衍生證券(無論是否由Scilex發行),例如交易所交易期權。
1.
股權激勵計劃。就本政策而言,本公司認為在本公司股權激勵計劃下行使股權獎勵,包括您選擇讓本公司扣留股票以滿足預扣税款要求或股權獎勵的行使價格的股權獎勵的任何淨行使,均不受本政策的約束。然而,本政策確實適用於作為經紀人協助的“無現金”行使股權獎勵的一部分的任何股票銷售、為產生支付股權獎勵的行使價所需的現金而進行的任何市場銷售以及在行使任何股權獎勵時收到的標的股票的任何其他銷售。
2.
限制性股票獎;限制性股票單位獎。本政策不適用於限制性股票或限制性股票單位的歸屬,或在任何限制性股票或限制性股票單位歸屬時,個人選擇讓公司扣留股票以滿足預扣税款要求的預扣税權的行使。然而,該政策確實適用於任何股票或限制性股票的市場銷售。
3.
員工購股計劃。本政策中規定的交易限制不適用於根據員工股票購買計劃或員工福利計劃(例如,養老金或401(K)計劃)下員工的預先指示購買公司證券。然而,在擁有重大非公開信息的情況下,不允許在此類計劃中更改有關扣繳或購買公司證券的説明。根據此類計劃收購的證券的任何出售仍受本政策的禁止和限制。
第11條。
董事、高級管理人員和某些被點名的員工受到額外的限制。
A.
第16節內部人士。本公司董事及高級管理人員(“第16節內部人士”)須受交易所法案第16節的申報條款及交易限制,以及美國證券交易委員會頒佈的基本規則及規定所規限。
B.
內部員工。Scilex已將表A中所列角色/頭銜的人員指定為經常接觸有關公司的重大非公開信息的員工(“內部員工”)。本公司將根據需要不時修改附件A。
C.
附加限制。由於第16節的內部人士和內部人士經常持有有關本公司的重大非公開信息,並且根據交易所法案第16節規定的報告要求,第16節的內部人士和內部人士須遵守本協議附錄II所載的額外限制。就本政策而言,第16節內部人員和內部員工均稱為“內部人員”。
第12條。
必須報告違反政策的行為。任何違反本政策、公司披露和監管FD政策或任何監管內幕交易的聯邦或州法律的人,或知道任何其他人違反此類行為的人,必須立即向合規官報告違規行為。在獲悉任何此類違規行為後,合規官將決定公司是否應該發佈任何重要的非公開信息,或者公司是否應該向美國證券交易委員會或其他適當的政府當局報告違規行為。
第13條。
合規官員。除非董事會另有規定,否則公司首席執行官應擔任公司首任內幕交易合規官(“合規官”);然而,如果首席執行官是與本政策有關的擬議交易、交易或詢價的一方,則公司總法律顧問應擔任該擬議交易、交易或詢價的合規官。合規官員可以在他們認為必要或適當的情況下酌情轉授他們作為合規官員的權力。合規幹事及其受託管理人的職責可包括:
•
指定並宣佈特殊的交易禁售期,在此期間,內部人士不得交易公司證券。
•
向所有現任和新任董事、高級管理人員和員工,以及合規官員認為有權獲得有關公司的重要非公開信息的其他人提供本政策的副本和其他適當的材料。
•
管理、監督和執行聯邦和州內幕交易法律法規的遵守情況。
•
協助編制和提交所有與公司證券交易有關的美國證券交易委員會報告,包括但不限於表格3、4、5和144以及附表13D和13G。
•
作為公司保存本政策條款或本文規定的程序所要求的所有文件的正本或副本,以及與內幕交易有關的所有美國證券交易委員會報告的副本,包括但不限於表格3、4、5和144以及附表13D和13G。
•
根據需要修訂政策,以反映聯邦或州內幕交易法律和法規的變化。
•
保持附件A中列出的角色/職稱列表的準確性,並根據需要定期更新此類列表,以反映增減情況。
合規幹事可指定一名或多名個人,在合規幹事不能或無法履行本政策下的合規幹事職責的情況下履行該職責。
A.
“材料。”如果預計有關公司的信息會影響合理的股東或投資者的投資或投票決定,或者如果信息的披露預計會顯著改變市場上有關Scilex的信息的總體組合,則有關該公司的信息是“實質性的”。簡而言之,重大信息是可以合理預期影響Scilex證券的市場價格或投資者買賣Scilex證券的決定的任何類型的信息。正面和負面的信息都可能是實質性的。雖然不可能確定所有被認為是重要的信息,但下列信息通常被認為是重要的:
•
對未來收益或虧損的預測,或其他收益指引,以及對之前宣佈的收益指引的任何變化。
•
潛在的合併或收購、出售公司資產或子公司或重大合作協議。
•
股票拆分、公開或私人證券/債券發行,或公司股息政策或金額的變化。
•
對公司證券或另一公司證券的交易施加特定事件的限制,或延長或終止此類限制。
B.
“非公開的。”如果重大信息沒有通過向美國證券交易委員會提交的報告,或者通過主要通訊社、國家通訊社或財經新聞社向公眾廣泛傳播,則該信息是“非公開的”。就本政策而言,在公司廣泛公開發布信息後的第二個完整交易日收盤後,信息將被視為公開。
C.
如有疑問,請諮詢合規官員。任何員工如果不確定他們擁有的信息是重要的還是非公開的,在交易任何公司證券之前,必須諮詢合規官員以獲得指導。
第15條。
Scilex可能會暫停員工的所有交易活動。為了避免任何問題,並保護員工和公司免於任何潛在的責任,Scilex可能會不時實施“封閉期”,在此期間,部分或所有員工不得買賣Scilex證券。如果合規官認為存在非公開信息,鑑於Scilex員工(或某些員工)的交易可能被視為違反適用的證券法的風險,那麼他或她將實施這樣的禁售期。如果你知道有這樣一個停電期,不要向任何人透露它的存在。
第16條。
違反內幕交易法或本政策可能導致嚴重後果。
A.
民事和刑事處罰。被禁止的內幕交易或小費的後果可能很嚴重。違反內幕交易或小費規則的人可能被要求交出所獲得的利潤或避免的損失,支付最高為所獲得的利潤或避免的損失的三倍的民事罰款,並面臨損害賠償的私人訴訟,以及受到刑事處罰,包括監禁和罰款。公司和/或違規者的主管也可能被要求支付重大的民事或刑事罰款。
B.
公司紀律。任何董事、高管或員工違反本政策或聯邦或州內幕交易法律,可能會導致董事受到撤職程序,並受到公司的紀律處分,包括因某種原因解僱。
第17條。
本政策可能會有所修改。Scilex可能會不時更改本政策的條款,以響應法律和實踐的發展,並將採取措施通知所有受影響的人任何重大變化。
第18條。
所有人員必須確認他們同意遵守本政策。本政策將在公司內部網站上提供,一經採納,即提供給所有受本政策約束的人員,並在他們開始受僱或與公司建立關係時提供給所有新的其他人員。在首次收到保單的副本或任何修訂版本後,每個此類人員必須通過執行作為附件B的認證表格並將其返回給合規官(包括通過公司的UKG系統或公司可能不時設置的其他類似電子平臺的電子確認)來證明他們對本保單的理解和遵守的意向。通過執行認證表,每個董事、官員和員工表示他或她收到、閲讀、理解並同意遵守本政策。本證書將構成Scilex同意對違反本政策的行為實施制裁,並向本公司的轉讓代理髮出任何必要的停止轉讓命令,以強制執行本政策。認證表格必須在您收到本保單後十(10)個工作日內或公司可能要求的其他情況下交回合規官。
最後修訂日期:2023年5月19日
* * *
附錄I
規則10b5-1計劃指南
任何高級管理人員、董事或公司的其他員工(“參與者”)根據1934年證券交易法(“交易法”)第10b5-1條規則採用交易計劃(“計劃”),以及每個此類計劃,必須滿足以下要求。
1.
本計劃是與國家經紀公司或公司合理接受的其他金融專業人士簽訂的書面計劃或具有約束力的協議。
2.
該計劃必須清楚地表明,計劃參與者和經紀公司都打算所有交易都將遵守交易法下的規則10b5-1(“規則10b5-1”)。
3.
計劃必須包括參與者在通過或修改計劃時向公司作出的陳述,表明(A)參與者不知道有關公司或公司證券的重大非公開信息,以及(B)參與者真誠地採用計劃,而不是作為逃避《交易法》規則10b-5禁止的計劃或計劃的一部分。
4.
參與者獨自負責確定計劃是否符合規則10b5-1和其他適用的法律法規。公司對計劃的預先批准不應被描述為或理解為表示同意、批准或對計劃的有效性或參與者遵守規則10b5-1的法律意見。如果計劃未能遵守規則10b5-1,則公司、合規官或公司的任何高級管理人員、員工或其他代表不應僅通過他們代表公司授權的計劃而被視為對參與者或任何其他方承擔了任何責任或責任。
5.
每個計劃必須(A)具體説明買入或賣出證券的金額以及買入或賣出證券的價格和日期,或(B)包括確定買入或賣出證券的金額以及買入或賣出證券的價格和日期的書面公式或算法或計算機程序。在任何情況下,該計劃必須禁止參與者和任何其他擁有重大非公開信息的人對如何、何時或是否進行購買或銷售施加任何後續影響。
7.
對於身為高級職員和董事的計劃參與者,在(a)採用或修改後90天(以較晚者為準)之前,不得在計劃下進行任何交易(如第10 b5 -1條規定),或(b)以表格10-Q或表格10-K披露公司本財年財務業績後的兩個工作日(對於表格10-K,為公司第四個財政季度)通過或修改計劃(如規則10 b5 -1中規定),在任何情況下,不得超過通過或修改計劃後120天。
8.
對於除高級管理人員和董事以外的計劃參與者,在計劃通過或修改(如規則10b5-1所規定)後30天內,不得根據計劃進行任何交易。
9.
除規則10b5-1中規定的某些有限例外情況外,計劃參與者不能同時擁有一個以上未完成的計劃。
10.
計劃參與者在訂立計劃時不是,在計劃期限內也不會成為涉及公司證券的相應或套期保值交易的一方。
11.
計劃參與者將配合公司關於公開披露計劃的決定。如果計劃參與者是董事或高級管理人員,則計劃參與者(A)承認公司和該董事或高級管理人員必須在美國證券交易委員會提交的有關計劃的文件中進行某些披露,並且(B)必須迅速提供公司要求的有關計劃的任何信息(包括對計劃的任何修改或終止),以便提供所需的披露或公司認為在此情況下必要或適當的任何其他披露。
12.
雖然不禁止對《計劃》進行修改,但通過《計劃》時應考慮到在《計劃》期滿前不對其進行修改、修改或終止。
13.
該計劃規定了多筆交易(而不是一筆交易);但除規則10b5-1規定的某些有限例外情況外,計劃參與人可以通過一項計劃,規定在任何連續12個月期間進行一筆交易。
14.
該計劃規定,金融機構可以在同一天(通過電子郵件)向本公司指定的一名或多名個人確認根據該計劃進行的每項交易,以及對該計劃的任何擬議的修改、修訂或終止。
15.
每個計劃必須提供適當的機制,以確保在需要時,參與者遵守適用於參與者根據計劃進行的證券交易的所有規則和規定,包括規則144、規則701和第16(B)節。
16.
每項計劃均須在本公司全權酌情認為必要及可取的情況下暫停該計劃下的所有交易,包括為遵守與證券發行交易或其他類似事件有關的任何鎖定協議所施加的交易限制而必需的暫停。
附錄二
對公司證券交易的特別限制
由內部人士撰寫
為了儘量減少明顯或實際違反內幕交易規則的風險,我們對內幕人士的證券交易採取了這些特殊限制。內部人士有責任確保遵守本附錄二,包括限制某些期間的所有交易、家庭成員及其家庭成員以及他們行使投票或投資控制的實體進行的所有交易。內部人士應向這些個人或實體提供一份本政策的副本。
第一節。
交易窗口。只有在開放的“交易窗口”期間,才允許內幕人士進行任何受本政策約束的交易。即使在窗口打開的情況下,所有公司人員也被禁止在擁有重大非公開信息的情況下交易Scilex證券。交易窗口一般在公司最近一個會計季度的收益新聞稿公開發布後的第二個完整交易日收盤後開啟,並在一個會計季度最後一個月的第15個交易日收盤時關閉。除了計劃關閉交易窗口的時間外,由於存在重大的非公開信息,公司還可以酌情實施特殊的封閉期。合規官員可以在交易窗口打開和關閉時通知內部人員;但無論如何,內部人員都有責任瞭解和遵守本政策。
第二節。
需要交易前的通關。作為本政策的一部分,除不受本政策約束的交易或符合規則10b5-1並根據本政策第9節實施的交易計劃進行的交易外,內部人士購買和出售公司股權證券的所有交易必須由合規官預先清算。這一要求旨在防止無意中違反政策,避免涉及不正當內幕交易的交易,促進第16條內部人士及時報告Form 4,並避免根據交易所法案第16條(B)條須交還的交易。
為促進這一過程,本公司已準備了一份預先批准申請表,作為附件C附在本文件中,以供填寫並提供給合規官員。預先批准的請求必須在每筆擬議交易前至少兩(2)個交易日通過電子郵件提交給合規官員。如果內部人員在二十四(24)小時內未收到合規官的回覆,則內部人員必須跟進以確保消息已收到。在提出要求的內幕人士收到批准的結算前申請表之前,即使在結算前申請表提交給合規官員後已過了兩(2)個交易日,也不能進行任何交易。如果在請求預先清算或其他情況下,內幕人士被告知不得交易或轉讓公司證券,則該內幕人士在任何情況下都不得買賣或以其他方式交易或轉讓任何公司證券,也不得將此類限制通知任何人。這一交易和轉讓限制將一直適用,直到內幕人士獲得交易或轉讓其公司證券的後續預先許可。
一旦擬議交易預先清算,內幕人士可以按照批准的條款繼續進行交易,前提是內幕人士遵守所有其他證券法要求,例如規則144和有關根據內幕信息進行交易的禁令,以及公司在交易完成前實施的任何特殊交易禁令。
根據本政策第9條實施的規則10 b5 - 1交易計劃進行的交易在每次此類交易時無需進一步預先批准。
本公司或合規主任(A)將不會對任何延遲審核或拒絕審核預先批准申請表或預先批准請求的行為承擔任何責任,或(B)對向請求預先批准的一方提出的預先批准請求所涉的任何交易的合法性或後果承擔任何責任。
第三節。
艱苦的免税待遇。由於財務或其他困難,合規官員可以根據具體情況,授權在交易窗口之外(但在特殊封鎖期內不得)進行Scilex證券交易。任何免除艱苦條件的請求都必須以書面形式提出,並且必須説明擬議交易的金額和性質以及困難的情況。內幕消息人士要求
困難豁免還必須在建議交易日期前兩(2)個工作日內向合規官員證明,內幕人士沒有掌握有關Scilex的重要非公開信息。上述程序的存在並不以任何方式使合規官員有義務批准內部人士要求的任何艱苦條件豁免。
第四節。
經紀人。所有內幕人士必須確保其經紀人不會為內幕人士執行任何交易(根據先前授權的規則10b5-1交易計劃除外),直到經紀人與合規官員核實交易已預先清算。
第五節。
要求報告交易。為了便於根據交易法第16條及時報告,第16條要求內幕人士在交易日期的同一天,或對於根據規則10b5-1交易計劃完成的交易,在內幕人士被告知交易條款的當天,(A)向合規官報告每筆交易的細節,以及(B)與根據第16條必須由內幕人士報告交易的人員(如居住在內幕人士家中的直系親屬)安排立即直接向本公司和內幕人士報告以下交易細節:
•
執行交易的每股價格(扣除經紀佣金和其他交易費用前),
交易細節必須報告給合規官員,並將副本提交給Scilex人員,後者將幫助Section16 Insider準備他們的4號表格。
第六節。
提名和公司治理委員會的監督。董事會的提名和公司治理委員會(“委員會”)將負責監督本政策的任何修訂,並在必要或適宜的情況下向董事會提出建議。委員會還將至少每年審查根據第16條被視為執行幹事的個人,並將向董事會建議有關這一地位的任何變化。
第7條。
被點名的員工被視為內部人士。委員會將至少每年審查一次就本附錄II而言被視為“內部人士”的個人。內部人士應包括受第16條約束的人士和委員會認為是內部人士的其他人士。一般而言,內部人士應為任何因其受僱職能而持續持有重大非公開資料或擔任對公司整體有重大影響的營運角色的人士,例如某部門或業務單位的主管。
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附件A
內部員工
(截至2023年5月19日)
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所有公司高管。 |
公司所有其他副總裁和更高級的管理人員。 |
公司財務部所有參與財務報告或財務分析/預算和商業情報職能的員工。 |
公司法律部的所有員工。 |
公司管理人員的所有行政助理。 |
所有有權訪問公司敏感文件或系統的信息技術部門員工,包括財務、法律或高級管理人員。 |
信息系統或信息安全的董事及其直接下屬。 |
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附件B
SCIlix控股公司
內幕交易政策認證
本人已收到並閲讀並理解Scilex控股公司(“本公司”)的內幕交易政策(下稱“政策”)。我瞭解政策中包含的標準和政策,並瞭解根據我在公司的角色,可能會有其他特定於我的政策或法律。
本人進一步同意,作為本人受僱於本公司(或繼續受僱於本公司)或獲委任(或未來獲提名為本公司董事會成員)的一項條件,遵守本政策。
我還了解,如果我對政策有任何總體上的問題,我應該聯繫合規官員。本人理解,本政策在其第12節中規定了報告實際或潛在違反本政策或任何規則、法律、法規或其他公司政策的具體方式。我同意,如果我對如何作出此類報告或任何潛在的利益衝突有任何問題,我會詢問合規官員。此已簽署的“內幕交易政策證明”頁面必須在本人收到保單後十(10)個工作日內或公司可能要求的其他情況下退還給合規主任,他也是公司的首席執行官。
_______________________________________
[簽名]
_______________________________________
[打印名稱]
_______________________________________
[日期]
附件C
通關前申請表
致:Scilex Holding Company(“該公司”)
內幕交易合規主任(“合規主任”)
由:_
Re:公司證券的擬議交易
茲通知閣下,以下籤署人有意於交易截止日期(定義見下文)當日或之前進行本公司證券交易(下稱“交易”),並特此要求本公司根據本公司內幕交易政策(“本政策”)的要求,預先結算擬進行的交易。
擬議交易的條款如下(下表和下面列出的“做空交易清單”將由申請預清算的公司內部人士完成):
|
|
交易性質(勾選一項) |
:購買 將繼續銷售 的禮物 其他(請註明):_ |
普通股、單位或權利的最大股數 |
最多_ |
限價(S) |
如購買:每股$_ |
|
如出售:每股$_ |
|
|
公共或私有交易(勾選一項) |
是公共的 :私有 |
提供前6個月內公司證券的所有交易清單(見下文所列“做空交易清單”) |
|
“空頭”交易清單
以下列出以下籤署人在過去6個月期間實益擁有的所有本公司證券交易清單。這包括但不限於股票購買、股票銷售、期權行使(包括經紀人協助的無現金行使)和401(K)交易。以下籤署人確認,他/她被視為實益擁有以下籤署人擁有投票權或處分權的公司證券,且下文簽署人可能被視為實益擁有以下籤署人的親屬以及與下籤署人無親屬關係的家庭成員所持有的公司證券。
以下是簽署人在過去6個月期間實益擁有的所有本公司證券交易的完整清單:
內幕交易的考慮因素
以下籤署人並不擁有有關本公司或其聯屬公司(包括其任何附屬公司)的重大非公開信息,並同意,如果簽署人在本協議日期至交易完成之日之間獲得有關本公司或其聯屬公司(包括其任何附屬公司)的重大非公開信息,則不會進行交易。簽署人已閲讀並理解本保單的條款,並證明所提議的交易不會違反本保單。
作出通知的責任
以下籤署人同意,如果上述任何信息因任何原因變得不準確或不完整,將立即通知合規官員。簽署人進一步確認及同意,如建議交易未能於建議交易前三(3)個交易日(“交易截止日期”)前完成,簽署人必須向合規主任(及保單所規定的本公司任何額外高級人員)提交額外的預先審批要求,並獲得其批准,方可執行建議交易。
附加信息
簽名人理解合規官員可能要求提供有關交易的額外信息,並同意應要求立即提供此類信息。
批准可被撤銷
以下籤署人明白,在此代表公司授予的任何批准可在交易的任何部分完成之前被撤銷,如果合規官員唯一合理的判斷是,執行該交易將違反政策或以其他方式是不可取的。
致謝
簽名者承認並同意,如果簽名者的交易請求得到合規官的批准,這種批准(I)不以任何方式解除簽名者的法律義務,(Ii)不構成對簽名者的法律諮詢,(Iii)不會也不會作為對簽名者的交易未能遵守保險單或適用法律的任何索賠的抗辯。
日期:20_
真誠地
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簽名
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印刷體名稱
批准日期:
內幕交易合規官
由:_
姓名:_