美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
德威爾·唐納德
（最後） （第一） （中間）
C/O VIVANI MEDICAL, INC.
1350 S. 環路
（街）
阿拉米達 加州 94502
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Vivani Medical, Inc. [VANI ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席商務官
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/10/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
普通股期權 $1.81 05/10/2024 A 70,000 (1) 05/09/2034(1) 普通股 70,000 $0 70,000 D
限制性股票單位 (2) 05/10/2024 A 35,000 (3) (3) 普通股 35,000 $0 35,000 D
回覆解釋：
1。股票期權的期限為10年，一年期為25％，之後按月歸屬，為期36個月，但須視申報人在每個適用的歸屬日期之前的持續服務而定。
2。每個限制性股票單位（“RSU”）代表獲得一股Vivani普通股的或有權利。
3.基於績效的限制性股票單位應分三個階段歸屬：在連續三個交易日股價達到或高於3.15美元時分為三分之一，在市場狀況首次實現的該日之後一年再歸屬三分之一，在市場條件實現後的第二個歸屬日一年後，最後三分之一將取決於申報人在每個適用的歸屬日期之前的持續服務。如果自授予之日起的四年期限內，RSU連續三個交易日均未達到或超過3.15美元，則RSU將過期。
備註：
附錄 24-授權書。
/s/ Judy Wong，事實律師 05/14/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。