目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
截至的季度期間
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期內
委員會文件編號
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| ||
(州或其他司法管轄區 | (美國國税局僱主 | |
公司或組織) | 證件號) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 註冊的交易所名稱 | 交易符號 |
普通股,面值0.01美元 | 納斯達克股票市場 | 黎明時分的 |
用複選標記表明註冊人是否:(1)在過去的12個月中(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)中提交了1934年《證券交易法》第13或15(d)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去 90 天內一直受到此類申報要求的約束。
用複選標記指明註冊人是否以電子方式提交了規則要求提交的所有交互式數據文件在過去 12 個月內(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
加速過濾器 ☐ | 大型加速過濾器 ◻ | 規模較小的申報公司 |
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ◻
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的
註明截至最新可行日期,註冊人每類普通股的已發行股票數量。
每個班級的標題 |
| 截至 2024 年 5 月 10 日 |
普通股,面值0.01美元 |
目錄
道森地球物理公司
索引
| 頁面 | |
第一部分財務信息 | 3 | |
第 1 項。財務報表 | 3 | |
截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日的簡明合併資產負債表(未經審計) | 3 | |
截至三個月的簡明合併運營報表和綜合收益/虧損報表 2024年3月31日和 2023 年(未經審計) | 4 | |
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月簡明合併現金流量表(未經審計) | 5 | |
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的簡明合併股東權益報表(未經審計) | 6 | |
簡明合併財務報表附註(未經審計) | 7 | |
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 14 | |
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露 | 19 | |
第 4 項。控制和程序 | 19 | |
第二部分。其他信息 | 19 | |
第 1 項。法律訴訟 | 19 | |
第 1A 項。風險因素 | 19 | |
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 19 | |
第 3 項。優先證券違約 | 19 | |
第 4 項。礦山安全披露 | 19 | |
第 5 項。其他信息 | 20 | |
第 6 項。展品 | 21 | |
簽名 | 22 |
2
目錄
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表(未經審計)
道森地球物理公司
簡明的合併資產負債表
(未經審計,金額以千計,股票數據除外)
| 3月31日 | 十二月三十一日 |
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2024 | 2023 | ||||||
資產 | |||||||
流動資產: | |||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | |||||
受限制的現金 | |||||||
短期投資 |
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應收賬款,淨額 |
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預付費用和其他流動資產 | |||||||
流動資產總額 |
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財產和設備,淨額 | |||||||
使用權資產 | |||||||
無形資產,淨值 | |||||||
總資產 | $ | $ | |||||
負債和股東權益 | |||||||
流動負債: | |||||||
應付賬款 | $ | $ | |||||
應計負債: |
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應付股息 |
| — | |||||
其他 |
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遞延收入 |
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應付票據和融資租賃的當前到期日 |
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經營租賃負債的當前到期日 | |||||||
流動負債總額 |
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長期負債: |
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扣除當前到期日的應付票據和融資租賃 |
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經營租賃負債,扣除當前到期日 | |||||||
遞延所得税負債,淨額 | |||||||
長期負債總額 |
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承付款和意外開支 | |||||||
股東權益: | |||||||
優先股票面值美元 |
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普通股面值 $ | |||||||
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在 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 12 月 31 日 |
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額外的實收資本 |
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累計赤字 |
| ( | ( | ||||
累計其他綜合虧損,淨額 |
| ( | ( | ||||
股東權益總額 |
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負債和股東權益總額 | $ | $ |
見簡明合併財務報表的附註(未經審計)。
3
目錄
道森地球物理公司
簡明合併運營報表和綜合收益(虧損)
(未經審計,金額以千計,股票和每股數據除外)
截至3月31日的三個月 | ||||||
2024 |
| 2023 |
| |||
營業收入: | $ | |||||
費用收入 | $ | |||||
可報銷收入 | ||||||
運營成本: | ||||||
運營費用 | ||||||
費用運營費用 | ||||||
可報銷的運營費用 | ||||||
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一般和行政 |
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折舊和攤銷 |
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運營收入(虧損) |
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| ( | |||
其他收入(支出): | ||||||
利息收入 | ||||||
利息支出 |
| ( |
| ( | ||
其他收入,淨額 | ||||||
所得税前收入(虧損) |
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| ( | |||
所得税(費用)補助 |
| ( | ||||
淨收益(虧損) | ( | |||||
其他綜合損失: | ||||||
外匯匯率折算的未實現淨虧損 | ( | ( | ||||
綜合收益(虧損) | $ | $ | ( | |||
普通股每股基本收益(虧損) | $ | | $ | ( | ||
普通股每股攤薄收益(虧損) | $ | | $ | ( | ||
已發行的等值普通股的加權平均值 |
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| ||||
已發行普通股等值的加權平均值——假設攤薄 |
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見簡明合併財務報表的附註(未經審計)。
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目錄
道森地球物理公司
簡明的合併現金流量表
(未經審計,金額以千計)
截至3月31日的三個月 | |||||||
| 2024 |
| 2023 |
| |||
來自經營活動的現金流: | |||||||
淨收益(虧損) | $ | $ | ( | ||||
為將淨收益(虧損)與(用於)經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整: | |||||||
折舊和攤銷 |
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運營租賃成本 | |||||||
遞延所得税(福利)支出 |
| — |
| ( | |||
處置資產的收益 |
| ( |
| ( | |||
重新測量等 |
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經營資產和負債的變化: | |||||||
應收賬款增加 |
| ( |
| ( | |||
應收員工留存額減少 |
| — |
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預付費用和其他資產減少(增加) |
|
| ( | ||||
應付賬款增加 |
| ||||||
應計負債減少 | ( | ( | |||||
經營租賃負債減少 | ( | ( | |||||
遞延收入(減少)增加 | ( | ||||||
由(用於)經營活動提供的淨現金 |
|
| ( | ||||
來自投資活動的現金流: | |||||||
資本支出,扣除非現金資本支出,彙總如下 |
| ( | ( | ||||
處置資產的收益 | |||||||
收購短期投資 | — | ( | |||||
用於投資活動的淨現金 | ( | ( | |||||
來自融資活動的現金流: | |||||||
應付票據的本金付款 | ( | ( | |||||
融資租賃的本金支付 |
| ( | ( | ||||
收購前的佈雷肯裏奇現金分配 | — | ( | |||||
用於融資活動的淨現金 |
| ( |
| ( | |||
匯率變動對現金和現金等價物以及限制性現金的影響 | ( | ( | |||||
現金和現金等價物以及限制性現金的淨增加(減少) |
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| ( | ||||
期初的現金和現金等價物以及限制性現金 |
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期末的現金和現金等價物以及限制性現金 | $ | $ | |||||
補充現金流信息: | |||||||
支付利息的現金 | $ | $ | |||||
非現金運營、投資和融資活動: | |||||||
應計購置的財產和設備增加 (減少) | $ | $ | ( | ||||
產生的融資租賃 | $ | $ | |||||
應計股息 | $ | $ | |||||
使用權資產和經營租賃負債增加 | $ | — | $ | ||||
已融資的保險費 | $ | — | $ | ||||
用於購買資產的可轉換票據 | $ | — | $ | ||||
視為分配未收購的佈雷肯裏奇淨資產 | $ | — | $ | ||||
收購佈雷肯裏奇淨資產 | $ | — | $ | ( |
見簡明合併財務報表的附註(未經審計)。
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目錄
道森地球物理公司
簡明的股東權益合併報表
(未經審計,金額以千計,股票數據除外)
公平 | 累積的 | ||||||||||||||||||||
可歸因 | 普通股 | 額外 | 其他 | ||||||||||||||||||
到佈雷肯裏奇 | 數字 | 付費 | 累積的 | 全面 | |||||||||||||||||
收購之前 | 的股份 |
| 金額 |
| 資本 |
| 赤字 |
| 收入(虧損) |
| 總計 |
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餘額 2024 年 1 月 1 日 | $ | — | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | ||||||||||||
淨收入 | — | ||||||||||||||||||||
外匯匯率折算的未實現虧損 | — | ( | ( | ||||||||||||||||||
已申報分紅 | — | ( | ( | ||||||||||||||||||
餘額 2024 年 3 月 31 日 | $ | — | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ |
公平 | 累積的 | ||||||||||||||||||||
可歸因 | 普通股 | 額外 | 其他 | ||||||||||||||||||
到佈雷肯裏奇 | 數字 | 付費 | 累積的 | 全面 | |||||||||||||||||
收購之前 | 的股份 |
| 金額 |
| 資本 |
| 赤字 |
| 收入(虧損) |
| 總計 |
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餘額 2023 年 1 月 1 日 | $ | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ | |||||||||||||
淨(虧損)收入 | ( | ( | |||||||||||||||||||
外匯匯率折算的未實現虧損 | ( | ( | |||||||||||||||||||
為收購佈雷肯裏奇發行股票 | ( | ||||||||||||||||||||
收購價格超過收購淨資產 | ( | ( | |||||||||||||||||||
收購前的佈雷肯裏奇現金分配 | ( | ( | |||||||||||||||||||
視為分配未收購的佈雷肯裏奇淨資產 | ( | ( | |||||||||||||||||||
2023 年 3 月 31 日餘額 | $ | — | $ | $ | $ | ( | $ | ( | $ |
見簡明合併財務報表的附註(未經審計)。
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目錄
道森地球物理公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
1。業務的組織和性質
道森地球物理公司(“公司”)是北美陸上地震數據採集服務的領先提供商,業務遍及美國大陸(“美國”)和加拿大。該公司僅為其客户獲取和處理二維、三維和多分量地震數據,這些客户包括大型石油和天然氣公司、獨立的石油和天然氣運營商以及多客户數據庫提供商。
2。重要會計政策摘要
演示基礎
隨附的簡明合併財務報表包括公司的賬目。公司間賬户和交易已被取消。公司管理層認為,簡明合併財務報表反映了公允列報財務報表所必需的所有調整,這些調整本質上是正常和經常性的。根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制這些簡明合併財務報表要求管理層做出影響這些簡明合併財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計有重大差異。簡明合併財務報表中的某些前期金額可能已重新分類,以符合本期的列報方式。
這些簡明合併財務報表是根據美國普遍接受的中期財務信息會計原則以及美國證券交易委員會(“SEC”)第10-Q表的説明和S-X條例的適用規則編制的。某些通常包含在根據美國普遍接受的會計原則列報的年度財務報表中的信息和腳註披露被省略了。
這些簡明合併財務報表和附註應與公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的公司年度合併財務報表及其附註一起閲讀。2023年12月31日的資產負債表信息來自我們的經審計的財務報表,這些財務報表包含在公司截至2023年12月31日的10-K表年度報告中。
資產購買協議。 2023年3月24日,公司與威爾克斯兄弟有限責任公司(“威爾克斯”)和威爾克斯的全資子公司佈雷肯裏奇地球物理有限責任公司(“佈雷肯裏奇”)簽訂了資產購買協議(“收購協議”)。根據收購協議,公司完成了對除多客户數據庫之外幾乎所有與地震數據採集服務相關的佈雷肯裏奇資產的收購,以換取股票對價和可轉換票據的組合(“交易”)。雖然本次交易以資產購買為結構,但該公司的財務報告反映了兩家公司的合併業績,就好像合併發生在2022年1月14日,即威爾克斯成為公司大股東之日一樣。這是因為從2022年1月14日起,公司和佈雷肯裏奇都處於威爾克斯的控制之下。需要將受共同控制的實體組合起來進行列報。作為購買協議的一部分,除了
收購協議被視為共同控制的實體之間以類似於權益彙集的方式轉移淨資產。公司的歷史合併財務報表包括對所有報告期內因佈雷肯裏奇活動而產生的財務狀況、現金流和經營業績的影響。交易前佈雷肯裏奇股權交易的影響已作為股東權益的單獨組成部分列報於簡明合併資產負債表和簡明合併股東權益表,以證明這些交易對公司歷史合併財務報表的影響。
重要會計政策
整合原則。 截至2024年3月31日以及截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的簡明合併財務報表包括公司及其全資子公司道森運營有限責任公司、道森的賬目
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目錄
地震服務控股公司、加拿大鷹公司、加拿大鷹地震服務ULC和勘探測量公司所有重要的公司間餘額和交易在合併中均已消除。
津貼用於當前的預期信貸損失。 該公司的信貸損失備抵反映了其目前的估計,預計將在金融工具的整個生命週期內產生並基於多種因素確定。管理層根據其對逾期賬款的審查、過去的歷史註銷經驗、當前客户羣、客户賬户超過時的情況,確定是否需要為應收賬款的信貸損失備抵金
租賃。公司根據租賃協議租賃某些車輛、地震記錄設備、不動產和辦公設備。公司對每份租約進行評估,以確定其適當分類為融資租賃或用於財務報告的經營租賃。融資租賃下的資產和負債按最低租賃付款的現值或相關資產的公允市場價值中較低者入賬。融資租賃下的資產在初始租賃期內使用直線法攤銷。融資租賃資產的攤銷包含在折舊費用中。對於易於確定的經營租賃,公司使用隱性利率來確定未來最低租賃付款的現值。在沒有隱性利率的情況下,公司使用其增量借款利率。在租賃條款中,使用權資產按直線分攤至運營租賃成本,幷包含在運營費用中。公司的幾份租約包括續訂期權,續約期權的行使主要由公司自行決定。
財產和設備。 財產和設備按歷史成本、企業合併中收購的資產的公允價值或從佈雷肯裏奇收購的資產的歷史賬面價值進行資本化,並在資產的使用壽命內折舊。管理層對這一使用壽命的估計是基於地震行業存在的情況和購買資產時可獲得的信息。隨着情況的變化和新信息的出現,這些估計可能會發生變化。折舊是使用直線法計算的。當資產報廢或以其他方式處置時,成本和相關的累計折舊將從資產負債表中扣除,由此產生的任何損益都會反映在該期間的經營業績中。
長期資產減值. 當觸發事件表明資產的可收回性或公允價值下降時,將對長期資產進行減值審查。如果未來預期的未貼現淨現金流不足以收回資產的賬面價值,並且資產的公允價值低於資產的賬面價值,則需要確認減值費用。管理層對用於進行減值分析的未來現金流的預測包括根據公司預期的未來業績對未來收入和支出的估計,同時考慮預期的未來石油和天然氣價格,這是評估公司服務需求的基礎。如果資產的賬面金額超過預計的未貼現未來現金流,則公司通過將資產的賬面金額與公允價值進行比較來衡量可能的減值金額。
在編制財務報表時使用估計。根據公認會計原則編制所附財務報表要求管理層做出估算和假設,這些估算和假設會影響財務報表之日報告的資產負債金額和或有資產負債的披露以及報告期內報告的收入和支出金額。由於使用報告程序中固有的假設和估計數,實際結果可能與這些估計數不同。
收入確認。服務是根據可取消的服務合同提供的,這些合同的原始預期期限通常為
根據服務合同條款,公司獲得某些自付費用的報銷。向客户開具的賬單金額按其總金額包含在服務合同的估計總收入中。
根據服務合同的允許向客户收費。合同資產和合同負債是收入確認、賬單和現金收款之間時間差異的結果。如果在收入確認之前開具賬單或賬單超過確認的收入,則該金額被視為遞延收入和合同負債。相反,如果收入確認超過賬單,則超出部分被視為未開票的應收賬款和合同資產。在提供服務時,這些遞延收入金額被確認為收入。
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目錄
在某些情況下,與合同直接相關的第三方許可、測量、鑽探、直升機、設備租賃和調動費用被用來履行合同義務。這些配送成本在其他流動資產中資本化,通常根據記錄的數據總平方英里進行攤銷,而調查中預計將使用服務合同的估計配送成本總額記錄的總平方英里進行攤銷。
任何服務合同的總收入和總履行成本的估算都是基於重要的定性和定量判斷得出的。管理層在進行這些估算時會考慮各種因素,例如績效義務的各個組成部分將由內部還是外部履行、第三方服務的成本以及履約義務所獨有的事實和情況。
風險和不確定性。該公司未來的盈利能力將取決於其無法控制的許多因素,但主要取決於石油和天然氣勘探和開發公司對陸地地震數據採集服務的需求水平。該公司的淨收入為 $
最近發佈的會計公告
2023年11月,財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了第2023-07號會計準則更新(“ASU”), 分部報告(主題 280):對可報告的分部披露的改進 (“亞利桑那州立大學 2023-07”). 亞利桑那州立大學 2023-07 旨在改善對公共實體應申報細分市場的披露,並增加對應申報細分市場支出的披露。更新後的指導方針對我們自2024年1月1日起的年度期間以及自2025年1月1日起的財政年度內的過渡期有效。該公司正在評估採用的影響,這將僅限於額外披露。
2023 年 12 月,FASB 發佈了 ASU 2023-09 所得税(主題 740):所得税披露的改進 (“亞利桑那州立大學 2023-09”).亞利桑那州立大學 2023-09 年旨在通過要求税率對賬和所得税已繳所得税披露中統一類別和進一步分解信息來提高所得税披露的透明度。更新後的指導方針將於2025年1月1日對公司生效。該公司預計亞利桑那州立大學2023-09年的採用不會對其財務報表和披露產生重大影響。
3.金融工具的公允價值
截至2024年3月31日和2023年12月31日,公司的金融工具包括現金及現金等價物、限制性現金、存款證短期投資、應收賬款、其他流動資產、應付賬款、其他流動負債、應付票據、融資租賃和經營租賃負債。由於現金和現金等價物、限制性現金、應收賬款、其他流動資產、應付賬款和其他流動負債是短期到期的,賬面金額接近相應資產負債表日的公允價值。根據與現行市場利率的比較,應付票據、融資租賃和經營租賃負債的賬面價值接近其公允價值。由於公司對存款證投資的到期日為短期,賬面金額接近相應資產負債表日的公允價值。公司應付票據和存款證投資的公允價值是公允價值層次結構中的二級衡量標準。
4。運營部門
該公司的首席運營決策者(總裁兼首席執行官)按地理位置審查美國業務和加拿大業務的分立細分市場的財務信息。公司兩個部門的收入均由相同的服務產生,這些服務使用相同類型的設備和人員。我們細分市場的業績主要根據調整後的息税折舊攤銷前利潤進行評估。我們將調整後的息税折舊攤銷前利潤定義為扣除 (i) 利息支出、淨額、(ii) 所得税支出或收益、(iii) 折舊、損耗和攤銷以及 (iv) 其他異常或非經常性費用,例如遣散費。結果,該公司有
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目錄
下表顯示了公司按運營部門劃分的損益表(以千計):
截至2024年3月31日的三個月 | ||||||||
美國業務 | 加拿大業務 | 合併 | ||||||
營業收入 | ||||||||
費用收入 | $ | $ | $ | |||||
可報銷收入 | ||||||||
運營成本: | ||||||||
費用運營費用 | ||||||||
可報銷的運營費用 | ||||||||
運營費用 | ||||||||
一般和行政 | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
運營收入 | ||||||||
其他收入(支出): | ||||||||
利息收入 | ||||||||
利息支出 | ( | ( | ( | |||||
其他收入(支出) | ( | |||||||
所得税前收入 | ||||||||
所得税支出 | ( | — | ( | |||||
淨收入 | ||||||||
其他綜合損失: | ||||||||
外匯匯率折算的未實現淨虧損 | — | ( | ( | |||||
綜合收入 | $ | $ | $ |
截至2023年3月31日的三個月 | ||||||||
美國業務 | 加拿大業務 | 合併 | ||||||
營業收入 | ||||||||
費用收入 | $ | $ | $ | |||||
可報銷收入 | ||||||||
運營成本: | ||||||||
費用運營費用 | ||||||||
可報銷的運營費用 | ||||||||
運營費用 | ||||||||
一般和行政 | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
運營收入(虧損) | ( | ( | ||||||
其他收入(支出): | ||||||||
利息收入 | ||||||||
利息支出 | ( | ( | ( | |||||
其他收入,淨額 | ||||||||
所得税前(虧損)收入 | ( | ( | ||||||
所得税優惠 | — | |||||||
淨(虧損)收入 | ( | ( | ||||||
其他綜合損失: | ||||||||
外匯匯率折算的未實現淨虧損 | — | ( | ( | |||||
綜合(虧損)收入 | $ | ( | $ | $ | ( |
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目錄
下表顯示了按運營部門分列的公司總資產(未經審計,以千計):
3月31日 | 十二月三十一日 | |||||
| 2024 |
| 2023 | |||
總資產 | ||||||
美國 | $ | $ | ||||
加拿大 | ||||||
總資產 | $ | $ |
下表(以千計)中列出了公司的息税折舊攤銷前利潤與淨收益(虧損)和(用於)經營活動提供的淨現金的對賬情況,後者是最直接可比的GAAP財務指標:
截至3月31日的三個月 | |||||||||||||||||
2024 年美國 | 大約 2024 | 2024 控制枱。 | 2023 年我們 | 大約 2023 | 2023 遊戲機。 | ||||||||||||
淨收益(虧損) | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ | ( | |||||||||
折舊和攤銷 | |||||||||||||||||
遣散費 | — | — | — | — | — | — | |||||||||||
利息(收入)支出,淨額 | ( | ( | ( | ( | ( | ( | |||||||||||
所得税支出(福利) | — | ( | — | ( | |||||||||||||
EBITDA | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ |
截至3月31日的三個月 | |||||||||||||||||
2024 年美國 | 大約 2024 | 2024 控制枱。 | 2023 年我們 | 大約 2023 | 2023 遊戲機。 | ||||||||||||
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | $ | ( | $ | $ | $ | ( | $ | ( | ||||||||
營運資金和其他項目的變化 | ( | ||||||||||||||||
對淨收益(虧損)的非現金調整 | ( | ( | ( | ( | ( | ( | |||||||||||
EBITDA | $ | $ | $ | $ | ( | $ | $ |
5。債務
自治領貸款協議
2019年9月30日,公司與德克薩斯州立銀行道明銀行(“道明銀行”)簽訂了貸款和擔保協議。2023年9月30日,公司簽訂了貸款和擔保協議(經(i)修訂)的第五份貸款修改協議(“第五次修改協議”),該協議的日期為2020年9月30日,(ii)某些日期為2021年9月30日的第二筆貸款修改協議,(iii)某些日期為2021年9月30日的第三筆貸款修改協議,(iv)該第四份修改協議的日期為截至3月 2023 年 21 月 21 日,以及 (v) 第五份修改協議,即 “貸款協議”)。貸款協議現在規定了有擔保的循環信貸額度(“循環信貸額度”),其金額不超過(I)等於借款基礎或(II)美元的金額中較低者
自治領信用證
截至2024年3月31日,道明銀行已發行了
其他債務
截至 2024 年 3 月 31 日,該公司已經
此外,該公司根據歸類為融資租賃的租賃租賃某些地震記錄設備和車輛。該公司的簡明合併
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目錄
債務的到期日和利率
下表列出了公司未償還的應付票據的本金總額(以千計)以及截至2024年3月31日和2023年12月31日的利率:
| 2024年3月31日 | 2023年12月31日 | ||||
應付給財務公司的保險票據 | ||||||
未償本金總額 | $ | $ | ||||
利率 |
截至2024年3月31日,融資租賃的總到期日如下(以千計):
2024 年 4 月-2025 年 3 月 |
| $ |
| |||
2025 年 4 月-2026 年 3 月 | ||||||
2026 年 4 月-2027 年 3 月 | ||||||
2027 年 4 月-2028 年 3 月 | ||||||
融資租賃下的債務 | $ |
這些租賃的利率範圍為
6。租賃
公司根據租賃協議租賃某些車輛、地震記錄設備、不動產和辦公設備。公司對每份租約進行評估,以確定其適當分類為經營租賃或融資租賃,以供財務報告之用。我們的大多數運營租約是不可取消的位於米德蘭、普萊諾、休斯敦和艾伯塔省卡爾加里的辦公和商店空間的經營租約。自公司於2024年4月1日向美國證券交易委員會提交最新的10-K表年度報告以來,我們的租賃沒有發生任何重大變化。
截至2024年3月31日,租賃負債的到期日如下(以千計):
經營租賃 | 融資租賃 | |||||
2024 年 4 月-2025 年 3 月 | $ | $ | ||||
2025 年 4 月-2026 年 3 月 | ||||||
2026 年 4 月-2027 年 3 月 | ||||||
2027 年 4 月-2028 年 3 月 | ||||||
2028 年 4 月-2029 年 3 月 | — | |||||
此後 | — | — | ||||
租賃協議下的付款總額 | ||||||
減去估算的利息 | ( | ( | ||||
租賃負債總額 | $ | $ |
7。承諾和突發事件
公司不時成為正常業務過程中出現的各種法律訴訟的當事方。儘管公司無法預測任何此類法律訴訟的結果,但管理層認為,未決法律訴訟的解決不會對公司的財務狀況、經營業績或流動性產生重大不利影響,因為公司認為公司已獲得足夠的賠償和保險。
我們也是以下法律訴訟的當事方:2019年4月1日,Weatherford International, LLC和Weatherford U.S., L.P.(統稱 “Weatherford”)向德克薩斯州米德蘭縣州地方法院提交了請願書,其中公司和
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無法肯定地預測公司,根據目前獲得的信息,管理層認為該程序的解決不會對我們的財務狀況、經營業績或流動性產生重大不利影響。
此外,公司不時與客户發生有關發票付款或其他事項的合同糾紛。儘管公司力求最大限度地減少這些糾紛並保持與客户的良好關係,但該公司過去曾經歷過可能在任何時期影響其收入和經營業績的爭議,將來也可能會遇到此類爭議。
8。每股淨收益(虧損)
每股基本收益(虧損)的計算方法是將淨收益(虧損)除以已發行股票的加權平均值。每股攤薄收益(虧損)的計算方法是將淨收益(虧損)除以攤薄後的加權平均已發行股份。
每股基本收益和攤薄收益(虧損)(以千計,股票和每股數據除外)的計算如下:
截至3月31日的三個月 | |||||||
| 2024 |
| 2023 |
| |||
淨收益(虧損) | $ | $ | ( | ||||
已發行普通股的加權平均值 | |||||||
基本 |
| |
| | |||
稀釋 | | | |||||
普通股每股基本收益(虧損) | $ | | $ | ( | |||
普通股每股攤薄收益(虧損) | $ | | $ | ( |
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中,公司沒有任何未償還的股票期權、限制性股票單位獎勵或限制性股票獎勵,這些獎勵會稀釋我們在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中的已發行股份。此外,在截至2023年3月31日的三個月中,
9。所得税
在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中,公司的有效税率為
公司評估現有的正面和負面證據,以估計未來是否會產生足夠的應納税所得額以允許使用現有的遞延所得税資產。評估的一項重要客觀否定證據是長期以來發生的累積損失。這樣的客觀證據限制了考慮其他主觀證據的能力,例如對應納税收入的預測。
該公司已記錄了相關遞延所得税資產的估值補貼,其金額的變現可能性不大於不可變現的金額。管理層認為並非所有淨營業虧損都可以兑現,在截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月中,聯邦估值補貼和額外的州估值補貼得以維持。此外,由於公司最近的營業虧損和估值補貼,公司可能會在簡明合併財務報表中確認未來虧損的税收優惠或不確認未來虧損的税收優惠。但是,如果對結轉期內未來應納税所得額的估計值減少或增加,或者如果不再存在以累積虧損為形式的客觀負面證據,並且對未來增長預測等主觀證據給予額外權重,則可以調整被認為可變現的估值補貼金額。
10。補充合併財務報表信息
遞延成本(以千計)
遞延成本為 $
與2024年1月1日相比,2024年3月31日的遞延成本有所下降,這主要是由於在這三個月期間完成了幾個項目,這些項目在2024年1月1日推遲了履行成本。與 2023 年 1 月 1 日相比,2023 年 3 月 31 日的遞延成本有所增加,這主要是由於客户的新項目在 2023 年 3 月 31 日有大量的延期履行成本。
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截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月,攤銷的遞延成本總額為美元
遞延收入(以千計)
遞延收入為 $
與2024年1月1日相比,2024年3月31日的遞延收入有所下降,這主要是由於為客户完成了預付第三方報銷款項的項目。與 2023 年 1 月 1 日相比,2023 年 3 月 31 日的遞延收入有所增加,這主要是由於針對擁有大量第三方報銷但尚未記錄數據的客户開展了新項目。
2024年初和2023年初合同負債餘額中包含的截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的確認收入為美元
關聯方交易
在截至2024年3月31日的三個月中,公司產生的關聯方費用總額約為美元
在截至2023年3月31日的三個月中,佈雷肯裏奇產生的關聯方費用總額約為美元
11。後續事件
2024 年 5 月 6 日,美元
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
前瞻性陳述
本10-Q表中包含的與未來事件的預測、估計或其他預期相關的歷史事實陳述以外的陳述,包括但不限於 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 和 “業務” 下關於技術進步以及我們的財務狀況、業務戰略以及管理層未來運營計劃和目標的陳述,可能被視為前瞻性陳述1933年,經修正(“證券法”)和經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第21E條。在本10-Q表格中使用與我們或我們的管理層有關的 “預期”、“相信”、“估計”、“期望”、“打算” 等詞語以及類似表述時,用於識別前瞻性陳述。此類前瞻性陳述基於我們管理層的信念,以及管理層做出的假設和目前可獲得的信息。由於某些因素,實際結果可能與前瞻性陳述所設想的結果存在重大差異。這些因素包括但不限於公司作為受控上市公司的地位,這使公司不受某些公司治理要求的約束;公司股票市場有限,這可能導致公司股票從納斯達克退市,公司不再需要向美國證券交易委員會申報;總體經濟、行業、市場或政治狀況的影響;對能源行業支出的依賴;勘探和生產支出變化我們的客户和水平的變化石油和天然氣的勘探和開發;我們客户的經營業績和財務狀況,特別是在原油和天然氣價格長期處於低迷時期;石油和天然氣價格的波動;經濟狀況的變化;石油供應過剩以及石油輸出國組織及其盟國(統稱為歐佩克+)就供應限制達成協議和遵守供應限制的能力;前所未有的石油中斷的持續時間和規模和目前的天然氣行業源於上述因素的影響,這對我們的業務產生了負面影響;合同延期的可能性;服務合同的減少或取消;客户數量有限;與客户相關的信用風險;利用率降低;固定運營成本高和資本要求高;與 COVID-19 疫情影響相關的運營挑戰以及緩解病毒傳播的某些努力,包括物流挑戰、保護我們員工的健康和福祉以及遠程工作
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安排;行業競爭;影響公司工作人員的外部因素,例如天氣中斷和無法獲得陸地通行權;公司是否簽訂了總包合同或日租合同;員工生產率;資本資源的可用性;全球經濟中斷,包括中東動盪、出口管制以及由於烏克蘭的事態發展和相關活動而對某些行業部門和各方實施的金融和經濟制裁,以及未來是否如此交易或還會發生其他行動,導致該公司從納斯達克退市,不再需要向美國證券交易委員會申報。本10-Q表格中作出的警示性陳述應理解為適用於所有相關的前瞻性陳述,無論它們出現在本10-Q表中。本段明確規定了隨後歸因於我們或代表我們行事的人的所有書面和口頭前瞻性陳述。對這些因素和其他因素(包括風險和不確定性)的討論載於公司於2024年4月1日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告以及隨後向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告。無論是由於新信息、未來事件還是其他原因,公司均不打算或沒有義務修改任何前瞻性陳述。
概述
我們是北美陸上地震數據採集服務的領先提供商,業務遍及美國大陸和加拿大。我們幾乎所有的收入都來自我們向客户提供的地震數據採集服務。我們的客户包括大型石油和天然氣公司、獨立的石油和天然氣運營商以及多客户數據庫的提供商。近年來,我們的主要客户羣由多客户數據庫提供商組成。對我們服務的需求取決於這些公司在勘探、生產、開發和油田管理活動上的支出水平,這在很大程度上取決於石油和天然氣的價格。正如我們最近經歷的那樣,與大宗商品價格相關的國內石油和天然氣勘探與開發活動的重大波動已經並將繼續影響對我們服務的需求和經營業績,而這種波動仍然是影響我們的業務和經營業績的最重要因素。
在第一季度的大部分時間裏,我們運營了兩名大型渠道工作人員,一直持續到2024年5月。 在4月初結束的加拿大冬季中,有多達四名小型機組人員在行動。隨着冬季的結束,加拿大目前沒有船員活動。 我們預計,在第二季度的剩餘時間裏,我們的美國業務將繼續由一名工作人員運營。
我們預計,由於我們在加拿大業務的季節性質以及在美國的船員活動減少,第二季度收入將減少。但是,我們正在採取積極措施,在這段活動低迷時期大幅降低成本結構,以改善我們的運營現金流。美國的競標活動持續改善,我們預計將在今年晚些時候大幅提高船員利用率。
雖然我們的收入主要受客户對我們服務的需求水平的影響,但我們的收入也受到我們與客户協商的服務定價以及數據採集人員的生產力和利用水平的影響。影響生產力和利用率的因素包括:客户需求、大宗商品價格、我們是否與客户簽訂統包合同、工作人員的數量和規模、每名工作人員的錄音頻道數量、與惡劣天氣相關的工作人員停機時間、延遲獲得土地准入許可、農業或狩獵活動、假日時間表、短暫的冬季、工作人員重新部署和設備故障。就我們所經歷的這些因素而言,我們的經營業績可能會逐季度受到影響。因此,我們努力在補充服務協議中談判更優惠的合同條款,減少許可證准入延誤並提高機組人員的整體生產力,這可能有助於我們的收入增長。
運營結果
美國費用收入。2024年第一季度的收購收入增長了49%,達到1,830萬美元,而2023年同期為1,230萬美元。增長的主要原因是項目時機、船員利用率的提高以及2024年更優惠的合同價格。
加拿大的費用收入。 與2023年同期的1,000萬美元相比,2024年第一季度的收購收入下降了15%,至850萬美元。下降的主要原因是2024年機組人員利用率下降。
總收入。 2024年第一季度的收入為3,160萬美元,而2023年同期為2940萬美元。總收入包括減少的230萬美元可償還收入。
美國費用運營費用。 2024年第一季度的收購費用增長了37%,達到1,320萬美元,而2023年同期為960萬美元。增長主要是由於船員生產和利用率的總體提高。
加拿大費用運營費用。 2024年第一季度的收購費用從2023年同期的700萬美元下降了38%,至430萬美元。減少的主要原因是機組人員產量和利用率總體下降。
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可償還的收入和成本。 這些收入和支出會轉嫁給我們的客户,並且是針對特定工作的,並且每年都有很大差異。費用由我們的客户同意,然後再與外部供應商簽訂各種任務合同。
一般和管理費用。在2024年和2023年第一季度,一般和管理費用分別佔收入的6%和12%。與2023年同期的350萬美元相比,一般和管理費用下降了45%,至190萬美元。減少的主要原因是我們專注於削減成本的舉措、聘用的法律顧問的減少以及工資支出的減少。
折舊和攤銷費用。2024年第一季度的折舊和攤銷費用總額為160萬美元,而2023年同期為270萬美元。由於多年資本支出減少,與2023年相比,2024年的折舊費用有所下降。
總運營成本。2024年第一季度的總運營成本為2580萬美元,比2023年同期下降了14%。減少的主要原因是上述因素。
所得税。2024年第一季度的所得税支出為202,000美元,而2023年同期的所得税優惠為17,000美元。這些金額代表2024年和2023年第一季度的有效税率分別為3.3%和4.0%。該公司在上述期間的名義有效税率是由於存在淨營業虧損結轉以及對遞延所得税資產估值補貼的調整。
對於某些項目,例如州和地方税、估值補貼和不可扣除的費用,我們的有效税率與21.0%的法定聯邦税率不同。欲瞭解更多信息,請參閲簡明合併財務報表附註9。
息税折舊攤銷前利潤(非公認會計準則衡量標準)的使用
我們將息税折舊攤銷前利潤定義為淨收益(虧損)加上利息支出、利息收入、所得税以及折舊和攤銷費用。我們的管理層使用息税折舊攤銷前利潤作為補充財務指標來評估:
● | 我們資產的財務業績,不考慮融資方式、資本結構、税收或歷史成本基礎; |
● | 我們與其他擁有類似資產且我們認為以類似方式計算息税折舊攤銷前利潤的公司的流動性和一段時間內的運營業績;以及 |
● | 我們的資產產生足以支付潛在利息成本的現金的能力。 |
我們還了解到,投資者使用此類數據來評估我們的表現。但是,GAAP沒有定義息税折舊攤銷前利潤一詞,息税折舊攤銷前利潤也不是衡量根據公認會計原則列報的營業收入、經營業績或流動性的指標。在評估我們的經營業績或流動性時,投資者和其他人不應孤立地考慮這些數據,也不要將其作為淨收益(虧損)、經營活動現金流或其他根據公認會計原則計算的現金流數據的替代品。此外,我們的息税折舊攤銷前利潤可能無法與其他公司使用的息税折舊攤銷前利潤或類似標題的指標相提並論,因為這些其他公司可能無法以與我們相同的方式計算息税折舊攤銷前利潤。此外,如果不產生該措施所排除的成本(利息、税收以及折舊和攤銷),則無法實現息税折舊攤銷前利潤所呈現的結果。
下表(以千計)列出了我們的息税折舊攤銷前利潤與淨收益(虧損)和(用於)經營活動提供的淨現金的對賬情況,後者是最直接可比的GAAP財務指標:
截至3月31日的三個月 | |||||||||||||||||
2024 年美國 | 大約 2024 | 2024 控制枱。 | 2023 年我們 | 大約 2023 | 2023 遊戲機。 | ||||||||||||
淨收益(虧損) | $ | 2,167 | $ | 3,679 | $ | 5,846 | $ | (2,460) | $ | 2,047 | $ | (413) | |||||
折舊和攤銷 | 1,305 | 284 | 1,589 | 2,118 | 582 | 2,700 | |||||||||||
遣散費 | — | — | — | — | — | — | |||||||||||
利息(收入)支出,淨額 | (63) | (4) | (67) | (75) | (16) | (91) | |||||||||||
所得税支出(福利) | 202 | — | 202 | (17) | — | (17) | |||||||||||
EBITDA | $ | 3,611 | $ | 3,959 | $ | 7,570 | $ | (434) | $ | 2,613 | $ | 2,179 |
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截至3月31日的三個月 | |||||||||||||||||
2024 年美國 | 大約 2024 | 2024 控制枱。 | 2023 年我們 | 大約 2023 | 2023 遊戲機。 | ||||||||||||
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | 1,996 | $ | (126) | $ | 1,870 | $ | 2,578 | $ | (4,398) | $ | (1,820) | |||||
營運資金和其他項目的變化 | 1,835 | 4,136 | 5,971 | (2,794) | 7,047 | 4,253 | |||||||||||
對淨收益(虧損)的非現金調整 | (220) | (51) | (271) | (218) | (36) | (254) | |||||||||||
EBITDA | $ | 3,611 | $ | 3,959 | $ | 7,570 | $ | (434) | $ | 2,613 | $ | 2,179 |
流動性和資本資源
我們的主要現金來源是從我們向客户提供的地震數據採集服務中獲得的收入。我們現金的主要用途是用於提供這些服務的金額,包括與我們的運營和購置新設備相關的費用。因此,我們的現金狀況(收入也是如此)取決於對我們服務的需求水平。從歷史上看,我們的運營產生的現金以及現金儲備足以為我們的營運資金需求提供資金,在某種程度上也足以為我們的資本支出提供資金。管理層認為,手頭現金和營運資金足以為運營和投資現金流需求提供資金。
現金流。截至2024年3月31日的三個月,經營活動提供的淨現金為190萬美元,而2023年同期用於經營活動的淨現金為180萬美元。這一增長主要是由於與2023年的淨虧損相比,2024年的淨收入以及我們運營資產和負債餘額的各種變化。
截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月,用於投資活動的淨現金分別為50萬美元和260萬美元。兩期之間用於投資活動的現金減少了210萬美元,這主要是由於2024年前三個月的現金資本支出減少至70萬美元,而2023年同期的資本支出為160萬美元。此外,在2023年對佈雷肯裏奇資產的收購中,我們收購了100萬美元的短期投資。
截至2024年3月31日的三個月,用於融資活動的淨現金為60萬美元,主要包括應付票據和融資租賃下的40萬美元和20萬美元的本金。截至2023年3月31日的三個月,用於融資活動的淨現金為320萬美元,主要包括根據我們的應付票據和融資租賃分別支付的10萬美元和2.5萬美元的本金。此外,在收購佈雷肯裏奇資產方面,我們的現金分配為310萬美元。
資本支出。董事會批准了2024年的初始資本預算,金額為250萬美元,用於資本支出,僅限於必要的維護資本要求和增量錄音頻道的更換或增加。在截至2024年3月31日的三個月中,我們在資本支出上花費了70萬美元,主要用於機車車輛和維護資本需求。近年來,我們通過運營現金流、現金儲備、設備定期貸款和融資租賃為大部分資本支出提供資金。
我們不斷努力為客户提供技術先進的三維地震數據採集記錄服務和數據處理能力。我們對設備進行維護和停用,以應對未來對我們服務的需求增加。
資本資源。從歷史上看,我們主要依靠運營產生的現金、現金儲備和商業銀行的借款來為我們的營運資金需求提供資金,並在某種程度上為我們的資本支出提供資金。我們通過商業銀行借款、融資租賃和設備定期貸款為部分資本支出提供了資金。
特別現金分紅。2024年3月28日宣佈的公司普通股每股0.32美元的特別現金股息已於2024年5月6日支付給截至2024年4月22日營業結束時的登記股東。總付款約為990萬美元。
貸款協議
自治領信貸額度。 2019年9月30日,我們與德克薩斯州立銀行道明銀行(“道明銀行”)簽訂了貸款和擔保協議。2023年9月30日,我們簽訂了貸款和擔保協議(經(i)修訂的第五份貸款修改協議(“第五次修改協議”),該協議的日期為2020年9月30日,(ii)某些日期為2021年9月30日的第二筆貸款修改協議,(iii)某些日期為2021年9月30日的第三筆貸款修改協議,(iv)該第四份修改協議的日期為3月21日、2023 年以及 (v) 第五份修改協議,即 “貸款協議”)。貸款協議現在規定了有擔保的循環信貸額度(“循環信貸額度”),其金額不超過(I)等於借款基礎或(II)500萬美元中較低者。我們在貸款協議下的債務由道明銀行的存款證擔保,該存款證的金額為500萬美元(“存款”),存入我們的抵押賬户。截至2024年3月31日,我們還沒有在循環信貸額度下借入任何款項,大約有500萬美元可用於
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撤回。2024年5月2日,500萬美元的抵押押金已發放,貸款協議終止。
自治領信用證。截至2024年3月31日,道明銀行已簽發了一張金額為26.5萬美元的信用證,以支持我們的工傷補償保險。信用證由道明銀行的存款證擔保。
其他債務
截至2024年3月31日,我們有一張短期票據應付給一家金融公司,用於支付總額為52.6萬美元的各種保險費。
此外,我們根據歸類為融資租賃的租賃租賃某些地震記錄設備和車輛。截至2024年3月31日,我們的簡明合併資產負債表包括210萬美元的融資租賃。
債務的到期日和利率
下表列出了我們未償還的應付票據的本金總額(以千計)以及截至2024年3月31日和2023年12月31日的利率:
| 2024年3月31日 | 2023年12月31日 | ||||
應付給財務公司的保險票據 | ||||||
未償本金總額 | $ | 526 | $ | 910 | ||
利率 8.75% |
截至2024年3月31日,融資租賃的總到期日如下(以千計):
2024 年 4 月-2025 年 3 月 |
| $ | 586 |
| ||
2025 年 4 月-2026 年 3 月 | 671 | |||||
2026 年 4 月-2027 年 3 月 | 619 | |||||
2027 年 4 月-2028 年 3 月 | 229 | |||||
融資租賃下的債務 | $ | 2,105 |
這些租賃的利率從4.86%到8.74%不等。
合同的 義務
我們認為,我們的資本資源,包括手頭現金、短期投資和運營現金流,將足以滿足我們當前的運營需求。我們相信,我們將能夠通過運營現金流和商業貸款機構的借款為2024年的資本支出融資。但是,我們滿足營運資金需求、履行債務償還義務和為未來資本需求提供資金的能力將主要取決於我們未來的經營業績,這受我們業務固有的風險的影響,也將取決於當前的經濟環境在多大程度上對我們的客户和/或潛在客户根據與我們的服務合同及時支付欠我們的款項的能力產生不利影響。
關鍵會計政策
有關我們的關鍵會計政策和估算的信息包含在截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告中的第7項 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 中。
最近發佈的會計公告
2023 年 11 月,財務會計準則委員會發布了 ASU 第 2023-07 號 分部報告(主題280):對可報告的分部披露的改進。 亞利桑那州立大學 2023-07 旨在改善對公共實體應申報細分市場的披露,並增加對應申報細分市場支出的披露。更新後的指導方針對我們自2024年1月1日起的年度期間以及自2025年1月1日起的財政年度內的過渡期有效。我們正在評估採用的影響,這將僅限於額外的披露。
2023 年 12 月,FASB 發佈了 ASU 2023-09 所得税(主題740):所得税披露的改進。亞利桑那州立大學 2023-09 年旨在通過要求税率對賬和所得税已繳納的所得税披露中統一類別和進一步分解信息來提高所得税披露的透明度。更新後的指南將於 2025 年 1 月 1 日對我們生效。我們預計亞利桑那州立大學2023-09的採用不會對我們的財務報表和披露產生重大影響。
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第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
自2023年12月31日以來,在截至2024年3月31日的三個月中,我們的市場風險狀況沒有實質性變化。有關我們市場風險狀況的更多信息,請參閲我們 2023 年表10-K年度報告第二部分第 7A 項中的 “關於市場風險的定量和定性披露”。
我們面臨因在正常業務過程中使用金融工具而產生的某些市場風險。這些風險主要是由於信用風險運營集中度的潛在變化和利率的變化而產生的。我們沒有簽訂任何對衝安排、商品互換協議、商品期貨、期權或其他衍生金融工具。我們還在加拿大開展業務,這使我們的經營業績和現金流受到外幣匯率風險的影響。
第 4 項。控制和程序
管理層對披露控制和程序的評估
截至本報告所涉期末,我們在包括首席執行官和財務官在內的管理層的監督和參與下,根據《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條對披露控制和程序的有效性進行了評估。根據該評估,我們的總裁兼首席執行官和首席財務官得出結論,截至2024年3月31日,我們的披露控制和程序在所有重大方面均有效,涉及在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內,對我們在根據《交易法》提交或提交的報告中必須披露的信息,進行記錄、處理、總結和報告。我們的披露控制和程序包括控制措施和程序,旨在確保收集根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息,並酌情傳達給我們的管理層,包括我們的總裁兼首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2024年3月31日的季度中,我們對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條)沒有任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
有關公司法律訴訟的討論,請參閲簡明合併財務報表附註中的附註7——承付款和意外開支(本10-Q表第一部分,第1項)。
第 1A 項。風險因素
除了本10-Q表格中列出的其他信息外,您還應仔細考慮第一部分 “第1A項” 中討論的風險因素。年度報告中的 “風險因素” 報告在截至2023年12月31日止年度的10-K表上,這可能會對我們的財務狀況或經營業績產生重大影響。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
在截至2024年3月31日的季度中,我們沒有依據《證券法》的註冊要求豁免而根據未註冊的交易發行或出售任何普通股或其他股權證券。
第 3 項。優先證券違約
沒有。
第 4 項。礦山安全披露
不適用。
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目錄
第 5 項。其他信息
在截至2024年3月31日的季度中,公司沒有任何董事或高級職員
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目錄
第 6 項。展品
數字 |
| 展覽 | ||
3.1 | 經修訂和重述的成立證書,經2015年2月11日修訂,於2015年3月16日作為註冊人10-K表年度報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。 | |||
3.2 | 經2015年2月11日修訂的章程於2015年3月16日作為註冊人10-K表年度報告的附錄3.2提交,並以引用方式納入此處。 | |||
3.3 | 關於設立道森地球物理公司指定為A系列初級參與優先股的股份的決議聲明,於2021年4月8日作為註冊人當前8-K表報告的附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。 | |||
31.1* | 根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13a-14(a)條,對道森地球物理公司首席執行官進行認證。 | |||
31.2* | 根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13a-14(a)條,對道森地球物理公司的首席財務官進行認證。 | |||
32.1** | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(b)條和《美國法典》第18編第63章第1350條頒佈的道森地球物理公司首席執行官的認證。 | |||
32.2** | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(b)條和《美國法典》第18編第63章第1350條頒佈的道森地球物理公司首席財務官的認證。 | |||
101* | 公司截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告中的以下材料,格式為行內XBRL(可擴展業務報告語言):(i)截至2024年3月31日和2023年3月31日的三個月的簡明合併運營報表和綜合虧損表,(ii)截至2024年3月31日和2023年12月31日的簡明合併資產負債表,(iii)截至3月31日的三個月的簡明合併現金流量表,2024 年和 2023 年,(iv) 簡明合併股東權益表截至2024年和2023年3月31日的三個月,以及(v)簡明合併財務報表附註。 | |||
104* | 封面交互式數據文件(以 Inline XBRL 格式化幷包含在附錄 101 中)。 |
* 隨函提交。
** | 隨函提供 |
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目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
道森地球物理公司 | ||
日期:2024 年 5 月 14 日 | 來自: | /s/ 威廉 ·A· 克拉克 |
威廉·A·克拉克 | ||
總裁兼首席執行官 | ||
日期:2024 年 5 月 14 日 | 來自: | /s/ 伊恩·肖 |
伊恩·肖 | ||
首席財務官 |
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