附件4.2
本證券或可行使本證券的證券均未依據1933年修訂的《證券法》(《證券法》)下的登記豁免,在任何州的證券交易委員會或證券委員會登記,因此,除非根據《證券法》下的有效登記聲明,或根據《證券法》的登記要求或在不受《證券法》登記要求約束的交易中,且符合適用的州證券法,否則不得發行或出售。該證券及行使該證券時可發行的證券可質押於博納基金保證金賬户或由該等證券擔保的其他貸款。
普通股認購權證的格式
卡爾奧帕姆治療公司。
認股權證股份:[] | 首次演習日期:2024年5月13日 | |
發行日期:2024年5月13日 |
本普通股票購買證明書(證明書)證明,對於收到的價值, []或其受讓人(持有者)有權在本合同生效之日或之後(初始行使之日)及下午5:00或之前的任何時間,根據對行使的限制和下文規定的條件,隨時行使其權利。(紐約時間)[],2029,(終止日期),但不是在此之後,向特拉華州的一家公司Karyopharm Treateutics Inc.訂閲和購買,最高可達[]普通股股份(如下文所述調整,認股權證股份)。根據本認股權證,每股普通股的收購價應等於第2(B)節定義的行使價 。
第一節:定義。使用的大寫術語和未在此定義的 應具有本公司及其簽字人於2024年5月8日簽署的特定交換協議(交換協議)中所闡述的含義。
1個月Sofr是指與6個月對應的日期顯示的匯率這是彭博社頁面上相關強制行權日期之後的交易日
?收盤價是指彭博社報道的普通股在交易市場上的最後收盤交易價,或者,如果交易市場開始延長營業時間並且沒有指定收盤價,則指紐約時間下午4:00之前普通股的最後交易價,如彭博社報道,或者,如果交易市場不是普通股的主要證券交易所或交易市場,則指普通股在主要證券交易所或交易市場的最後交易價,如彭博社報道的那樣。或者,如果上述規定不適用,則為該普通股在非處方藥彭博社報道的普通股電子公告板上的市場,或者,如果彭博社沒有報告普通股的最後交易價格,則是場外市場集團公司(OTC Markets Group Inc.)粉單(前身為Pink Sheets LLC)中報告的普通股做市商要價的平均值。
如果滿足以下條件,普通股流動性條件將在強制行使方面得到滿足:
A.該持有人的該等普通股的要約和出售是根據《證券法》下的有效登記聲明登記的,登記聲明自強制行使之日起至(包括)該普通股發行之日後第三十(30)個日曆日為止,公司合理地預期該登記聲明將繼續有效並可供持股人繼續出售該等普通股;但條件是,每位持有人應提供本公司合理地 要求包括在與轉售認股權證股份有關的任何登記聲明或招股説明書補充文件中的所有信息;此外,如果持有人未能在提出任何此類請求後十五(15)個日曆日內向公司提供該等信息,則第(A)款將自動被視為就該持有人而言已獲滿足;
B.上文(A)款所指的每股普通股,(I)在根據第(1)款所指的登記聲明出售或以其他方式轉讓時,將被允許通過託管機構以不受限制的CUSIP編號登記入賬結算;以及(2)不以帶有涉及證券法或其他證券法下的轉讓限制的傳説的任何 證書代表;以及(Ii)發行時將在紐約證券交易所、納斯達克全球市場、納斯達克資本市場或納斯達克全球精選市場(或其各自的任何後繼市場)的任何 上市並獲準交易,而不會受到停牌或實質性交易限制;
C.(I)本公司並無收到上文(B)(Ii)款所述的適用交易所退市或暫停買賣的任何書面威脅或通知,併合理地預期在所有適用的通知及上訴期生效後的強制行使日期後30天內退市或停牌;及(Ii)在實施所有適用的通知及上訴期後,根據本公司低於該交易所的最低上市維持要求的規定,在強制行使日期起計的30天內,本公司並無合理地可能發生退市或暫停買賣;及
D.行使本認股權證後可發行的普通股數量,在發行時不會導致本公司超過當時授權發行的 股數量。
?按比例部分是指在適用的強制行使通知日期,本認股權證項下未行使的普通股數量,代表受強制行使通知所涉及的強制行使的認股權證的比例份額。該比例股份的釐定方法為:(A)本認股權證項下截至適用強制行使通知日期仍未行使的相關普通股股份總數除以(B)截至適用強制行使通知日期為止所有認股權證項下尚未行使的所有認股權證相關普通股股份總數。
?公開交易的證券是指在國家證券交易所交易的個人或實體的普通股,包括但不限於紐約證券交易所、納斯達克全球市場、納斯達克資本市場或納斯達克全球精選市場(或其各自的任何後繼市場)。
?交易日是指普通股在交易市場交易的一天。
?交易市場?是指納斯達克全球精選市場,如果普通股在有關日期沒有在納斯達克全球精選市場上市或報價,則指在有關日期普通股上市或報價的下列任何市場或交易所:納斯達克資本市場、納斯達克全球市場或紐約證券交易所(或 上述任何市場的任何繼承者)。
轉讓代理是指ComputerShare Trust Company,N.A.,本公司的S轉讓代理和普通股登記員,以及以該身份任命的任何繼承人,如果沒有,則指本公司。
第二節:鍛鍊。
A.行使認股權證。本認股權證所代表的購買權可在初始行使日或之後、終止日或之前的任何時間或 次全部或部分行使,方法是將正式簽署的行使通知的PDF副本以電子郵件(或電子郵件附件)形式提交給公司,並按照第6(H)節(行使通知)中規定的通知要求交付。在上述行使行權日之後,(I)兩(2)個交易日和(Ii)組成標準結算期的交易日(如第2(D)(I)節所定義)內,持有人應以電匯或本票向美國銀行發出適用行權通知中指定的認股權證股票的總行權價格(定義見下文) ,除非下文第2(C)節規定的無現金行權程序適用並在適用行權通知中指定。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知的任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。 儘管本合同有任何相反規定,但
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在持有人購買本認股權證下所有可供購入的認股權證股份及本認股權證已全部行使前,持有人無須向本公司交回本認股權證,在此情況下,持有人應於最終行使通知送交本公司之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分,其效果是將本協議項下可購買的已發行認股權證股票數量減少至與適用的認股權證股份購買數量相等的數額。持股人和公司應保存記錄,顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到行使通知後的一(1)個交易日內提交對該通知的任何異議。持有人及任何受讓人在接納本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買部分認股權證股份後,於任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證票面所載金額。
B. 行使價。根據本認股權證,普通股每股行權價為1.10美元,可在下文進行調整(行權價)。
C.無現金鍛鍊。如果在行使時沒有有效的登記聲明登記,或其中包含的招股説明書 不能用於將認股權證股份轉售給持有人,則本認股權證也可以在此時通過無現金行使的方式全部或部分行使,在該行使中,持有人有權 獲得相當於通過除數獲得的商數的認股權證股份[(A-B)(X)](A),其中:
(A)=(視情況而定):(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2條(A)籤立和交付,或(2)在該交易日開盤前的交易日根據本協議第2(A)條同時籤立和交付(如根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)(68)條所定義),(Ii)根據持有人的選擇,(Y)在緊接適用的行權通知日期之前的交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊所報告的截至持有人S籤立適用的行權通知的時間的普通股在主要交易市場上的買入價格,如果 此類行權通知是在交易日的正常交易時間內執行,並在此後兩(2)小時內(包括直到交易 日正常交易時間結束後兩(2)小時內交付)或(Iii)在適用的行使通知的日期是交易日,且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後,根據第(Br)條第2(A)節籤立和交付的,則為VWAP;
(B)=本認股權證的行使價,按下文調整;及
(X)=根據本認股權證條款行使本認股權證時可發行的認股權證股份數目(如行使該等認股權證為現金行使而非無現金行使)。
如果認股權證股份是以這種無現金方式發行的,雙方確認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的特徵,並且就規則 144而言,正在發行的認股權證股份的持有期可附加到本認股權證的持有期。除適用法律、規則或法規要求的範圍外,公司同意不採取任何違反第2(C)款的立場。
?買入價?在任何日期,指由下列適用條款中的第一項確定的價格: (A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在交易市場上的買入價(或之前最近的日期),然後普通股在該交易市場上市或報價的價格,由Bloomberg L.P.(基於從上午9:30開始的交易日)報告。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是一個交易市場,(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX上的交易量加權平均價格(或最近的前一個日期),以適用者為準;(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,由公司董事會真誠確定的普通股的公允市場價值。
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?VWAP?對於任何日期,是指由下列適用條款中的第一項確定的價格:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在該交易市場(或最近的先前日期)的日成交量加權平均價,然後普通股在該交易市場上市或報價(根據Bloomberg L.P.報道的交易日9:30開始計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場, 在OTCQB或OTCQX(視適用情況而定)該日期(或最近的前一日期)普通股的成交量加權平均價,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在Pink{br>公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股買入價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公平市價,由本公司董事會釐定,並獲當時已發行認股權證的大部分權益購買者合理同意。
D.運動的機械學。
行權時交付認股權證股份。公司應安排轉讓代理將本協議項下購買的認股權證股份轉給持有人,方法是將持有人S或其指定人S通過託管系統(DWAC)的存款或提款存入托管信託公司的餘額賬户。如果公司是該系統的參與者,且(A)有有效的登記聲明涵蓋持有人轉售認股權證股份,或(B)在無現金行使本認股權證的情況下,認股權證股份有資格由持有人無成交量或無現金轉售。銷售方式根據第144條規定的限制,在每一種情況下,應持有人的要求,在電子賬簿中將登記表格 登記到持有人的賬户中,或通過實物交付證書的方式,以持有人或其指定人的名義在公司S股票登記冊上登記,根據該行使權持有人有權獲得的認股權證股份數目 於(I)向本公司交付行使權總價格後的一(1)個交易日及(Ii)包括向本公司交付行使權通知後的標準結算期的交易日(該日期為認股權證股份交付日期)之前,按持有人於行使權通知內指定的地址計算。於交付行使通知後,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人,而不論認股權證股份的交付日期,只要於認股權證股份交付日期收到總行使價格(無現金行使除外) 。如本公司因任何原因未能在認股權證股份交付日發出行使通知的規限下向持有人交付認股權證股份,則 公司須就認股權證股份交付日期後的每個交易日向持有人支付1,000美元認股權證股份(根據適用行使認股權證通知日期普通股的VWAP)每1,000美元(在認股權證股份交付日後第五個交易日增加至每個交易日20美元),作為經行使認股權證股份的每股1,000美元的現金,而非作為懲罰。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理,只要本認股權證仍然有效並可行使。本文所用的標準結算期是指行權通知交付之日,S一級交易市場普通股的標準結算期,以若干個交易日為單位。
二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使,本公司應應 持有人的要求及在本認股權證股份交還時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而新的 認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。
三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第(2)(D)(I)條將認股權證股份及時轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
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四、對未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他權利外,如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第(Br)條第(D)(I)款的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份(因持有人向本公司提供的信息不正確或不完整而導致的失敗除外),並且如果在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下),或持有人S經紀公司以其他方式購買,為滿足持有人出售認股權證股份而交付的普通股,本公司應(A)以現金形式向持有人支付(如有):(X)持有人S的總收購價(包括經紀佣金、如此購買的普通股的股數超過(Y)乘以(1)本公司在發行時須向持有人交付的認股權證股份數目,(Br)(2)執行導致該購買義務的賣單的價格,及(B)在持有人的選擇下,恢復本認股權證部分及未獲履行該項行使的認股權證 股份數目(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及履行本協議項下的交付義務所應發行的普通股股份數目。例如,如果持有人購買了總購買價為11,000美元的普通股,以彌補因試圖行使普通股而產生10,000美元購買義務的買入,則根據前一句(A)款,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應在買入發生後兩(2)個交易日內向公司提供書面通知,説明買入應向持有人支付的金額,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於特定履行判令及/或強制令 就S未能根據本協議條款所要求行使本認股權證時及時交付普通股的權利。
V.沒有零碎股份或Scrip。本認股權證行使後,不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後有權購買的任何零碎股份,本公司將於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整,金額相當於該 零碎股份乘以行使價,或向上舍入至下一個完整股份。
六、費用、税金和費用。發行認股權證股票應免費向持有人收取與發行該等認股權證股份有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行;然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則在交回行使時,本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而作為條件,本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。本公司須在適用範圍內,向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)支付處理任何行權通知所需的所有轉讓代理費及以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。
七.圖書的結賬。根據本條款,本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其 股東賬簿或記錄。
E. 持有者和S的鍛鍊限制。
I.本公司不得行使本認股權證,持有人無權根據第2節或其他規定行使本認股權證的任何部分,條件是持有人(連同持有人S聯營公司,以及與持有人或任何持有人S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士)根據1934年《證券交易法》第13(D)節確定,實益擁有或將實益擁有根據1934年《證券交易法》第13(D)節確定的、或將會實益擁有的權證的任何部分。經修訂(1934年法案),超過4.99%(最高百分比)的已發行和已發行普通股或根據1934年法案第12節登記的任何其他類別的 股權證券(豁免證券除外)。為…的目的
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在計算受益所有權時,持有者及其出資人實益擁有的普通股股份總數應包括在行使本認股權證時可發行的普通股股份數量,並就其作出決定,但不應包括在(I)轉換持有者及其出資人實益擁有的剩餘未轉換部分的普通股,以及(Ii)行使或轉換持有人實益擁有的公司任何其他證券的未行使或未轉換部分時可發行的普通股數量, 與其署名方(包括但不限於任何可轉換票據、可轉換股票或認股權證)在轉換或行使方面受到與本文所載限制類似的限制。就本第2(E)節而言,受益所有權應根據1934年法案第13(D)節及其頒佈的規則進行計算和確定,並承認並同意持有人應對根據該法案要求提交的任何時間表承擔全部責任。就本認股權證而言,在釐定普通股流通股數目時,持有人可依據以下所反映的普通股流通股數目:(1)本公司最近的10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告、當前的8-K表格報告或 其他公開呈交證券交易委員會的文件(視乎情況而定);(2)本公司較新的公告或(3)本公司或本公司或S轉讓代理人列載已發行普通股股份數目的任何其他書面通知。無論出於何種原因,在股東提出書面要求後,公司應在兩(2)個工作日內向股東確認當時已發行的普通股數量。持有人應同時或緊接在行使本認股權證前,向本公司披露其、其聯屬公司或任何其他出資方擁有及有權透過行使衍生證券而取得的普通股股份數目,以及對行使或轉換的任何限制或類似於本認股權證所載限制的任何限制。任何聲稱在行使本認股權證時交付任何數目的普通股或任何其他證券的行為均屬無效,且僅限於在該等交付之前或之後,行使持有人及其聯屬公司及任何其他出資方實益擁有超過最高 百分比的實益擁有權的情況下,並無效力。透過向本公司發出書面通知,持有人可不時將最高百分比增加或減少至不超過該通知所指定的任何其他百分比,但最高百分比的任何增加 須在該通知送交本公司後第六十一(61)日才生效,除非該通知於最初行使日期送交本公司,在此情況下,增加的最高百分比應立即生效 。
二、如果持有人無權在(A)終止日或(B)強制行使日根據上文第(I)款 行使本認股權證的任何部分,則第(I)款的規定不適用,第(Ii)款適用。在終止日期或強制行使日期(視情況而定)之前,未充分行使本認股權證的持有人應已向公司發出書面通知,説明持有者及其出資人將超過根據1934年法案第12條登記的公司已發行和已發行普通股或任何其他類別的股權證券(豁免證券除外)當時適用的實益所有權最高百分比 (包括任何有效增加)(根據1934年法案第13(D)節確定) 在行使(A)本認股權證的剩餘部分(如果該通知與終止日期有關)或(B)本認股權證的剩餘部分(如果該通知與終止日期有關)或(B)本認股權證的部分在行使(該股票數量)後生效後,根據1934年法案第12條登記的公司的已發行和未發行普通股或任何其他類別的股權證券(豁免證券除外)的受益所有權的最高百分比。超額股份)。遞交該通知後,持有人將有權在交出與超額股份數目相對應的部分本認股權證並支付與本認股權證的該部分相對應的行使價後,獲得根據大體上採用附件A所列格式的權證協議發行的預籌資權證(預融資權證)。預籌資權證所對應的普通股股數應等於超額股數。
第3節: 某些調整。
A.股票分紅和拆分。如果公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間: (I)支付股票股息或以其他方式對其普通股或任何其他股本或普通股應付股本等值證券的股份進行分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(Ii)將已發行的普通股細分為更多數量的股份,(Iii)將 普通股的已發行股份合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少數量的普通股,或(Iv)由
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普通股股份重新分類本公司任何股本,則在每種情況下,行權價格均須乘以一個分數,分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有)的股份數目,而分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目,而行使本認股權證時可發行的股份數目應按比例調整,以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的記錄日期後立即生效 ,對於拆分、合併或重新分類的情況,應在生效日期後立即生效。
B.後續配股發行。除了(但不得複製)上述第3(A)節的任何調整外,如果公司在任何時間按比例向任何類別普通股(購買權)的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得:如果持有者在緊接授予、發行或出售普通股購買權的記錄之日之前持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股股份數量(不考慮對其行使的任何限制,包括但不限於最大百分比),持有人可能獲得的總購買權,或者,如果沒有記錄,則為確定普通股記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期; 但條件是,如果持有人S參與任何此類購買權的權利將導致持有人超過最大百分比,則持有人無權參與該購買權(或因該購買權而實益擁有該普通股),而應有權購買與持有者將能夠購買或以其他方式獲得的等值普通股股數相對應的預付資金權證 (包括通過行使任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他 財產),如果持有人能夠完全參與該購買權的話。
作必要的變通
。每份強制行使通知應(X)説明本公司選擇在適用的強制行使通知日期(強制行使日期)之後的第二(2)個交易日實施強制行使 通知日期 ,並且每個持有人S適用的認股權證按比例將在強制行使日期自動行使,(Y)説明強制行使的權證總數和截至適用強制行使通知日期所有認股權證項下未行使的基礎普通股股份總數。和(Z)包含本公司高管或董事出具的證明,證明自強制行使通知日期起,強制行使條件已得到滿足。各持有人須於強制行權日起計五(5)個交易日內,向本公司交付強制行使認股權證股份的總行權價,該行權價將以電匯或以美國銀行開出的S本票支付,除非適用上文第2(C)節所述的無現金行使程序,且 (I)持有人向本公司發出書面通知,表示其選擇於強制行權日前進行無現金行使,或(Ii)在適用的強制行使通知內列明無現金行使。在符合第2(C)款的前提下,如果持有人未根據第5(B)款強制行使認股權證的行使價交付公司,則從第 第6款開始
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這是
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在強制行權日之後的交易日內,應按相當於1個月SOFR的利率就總行權價的未付部分計息,直至持有人根據本條款第5(B)條向本公司交付總行權價及應計利息(如有)為止,而本公司並無義務 向持有人交付尚未收取相關總行權價款項的認股權證股份,直至本公司收到全數支付該總行權價及應計利息(如有)為止。為免生疑問,如因S實益擁有權超過最高百分比,持有人將無權獲得與強制行使認股權證有關的認股權證股份,則認股權證將被視為根據第2(E)(Ii)節的條款就超額股份行使預籌資權證。
第6節:雜項。
A.在行使權利之前,股東不得享有任何權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節所述行使前作為本公司股東的任何投票權、股息或其他權利,除非第3節明確規定。在不限制持有人根據第2(C)節無現金行使時獲得認股權證股份或根據第2(D)(I)和第2(D)(Iv)節收取現金付款的任何權利的情況下,本公司在任何情況下均不得要求本公司以現金淨額結算行使本認股權證。
B.保證書的丟失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾,於本公司收到令其合理地 信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀的證據,以及在遺失、被盜或損毀的情況下,本公司合理地令其滿意的彌償或保證(就本認股權證而言,不包括任何債券的張貼),而在交回及註銷該等認股權證或股票(如遭損毀)後,本公司將發出及交付新的認股權證或相同期限的股票及日期為 的新認股權證或股票,以代替該等認股權證或股票證書。
C.星期六、星期日、節假日等。如果本合同要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是營業日,則可以在下一個營業日採取行動或行使該權利。
D.授權股份。
本公司承諾,在本認股權證尚未發行期間,本公司將從其認可及未發行普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,於行使本認股權證項下的購買權時,本公司發出的本 認股權證將構成其高級職員的全權授權,該等高級職員負責發行所需的認股權證股份。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保該等認股權證可按本協議規定發行,而不違反任何適用的法律或法規,或普通股上市交易市場的任何要求。本公司承諾,於行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份,於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議支付該等認股權證股份後,將獲正式授權、有效發行、繳足股款及無須評估,且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與該等發行同時進行的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。
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除非及在持有人放棄或同意的範圍內,本公司不得透過任何行動,包括但不限於修訂其公司註冊證書或任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證條款的任何 ,但本公司將始終真誠協助執行所有該等條款及採取一切必要或適當的行動,以保障本認股權證所載權利免受損害。在不限制前述一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股份的票面價值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使認股權證時應支付的金額, (Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可在行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的 努力,以取得任何具司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或調整行使價之前,本公司須取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。
E.管轄權。有關本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題應根據交換協議的規定確定。
F.限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票 ,如果未登記,且持有人未利用無現金行使,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。G.不放棄和費用。持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得 視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證或交換協議任何其他條文的情況下,如本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何 條文而導致持有人遭受任何重大損害,本公司應向持有人支付足以支付持有人收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行其在本認股權證項下的任何權利、權力或補救措施而招致的任何費用及開支的金額,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟費用。H.通告。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件應 按照交換協議的通知條文交付。
一、責任限制。本協議的任何條款,如持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的任何肯定行動,以及本協議中沒有列舉持有人的權利或特權,均不會導致持有人就購買任何普通股或作為本公司股東而承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司的債權人主張的。
J.補救辦法。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證條款而產生的任何損失,特此同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救即已足夠的抗辯。
K.繼承人和受讓人。在適用證券法的規限下,本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益及約束。本認股權證的規定旨在為本認股權證的任何持有人不時提供利益,並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
10
L。修改。經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。M.可分割性儘可能, 本令狀的每項條款均應按照適用法律有效的方式解釋,但如果本令狀的任何條款被適用法律禁止或無效,則該條款在此類禁止或無效的範圍內無效,且不會使該條款的其餘部分或本令狀的其餘部分無效。 n. Headings.本逮捕令中使用的標題僅供參考,無論出於何種目的,均不得被視為本逮捕令的一部分。 (簽名頁如下)茲證明,公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。
卡爾奧帕姆治療公司。
發信人:
姓名:
邁克爾·梅森
標題:
11
首席財務官
授權的簽名頁
行使通知
致:
卡里奧帕姆治療公司
(1)以下籤署人選擇根據所附認股權證的條款購買本公司的認股權證股份(僅在全部行使的情況下),並隨函要求支付全部行使價以及所有適用的轉讓税(如有)。
(2)付款應 採取以下形式(勾選適用框):
美國的合法貨幣;或
12
如獲許可,可根據第(Br)款第2(C)款所載的公式註銷所需數目的認股權證股份,以根據第2(C)款所載的無現金行使程序,就可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
認股權證股票應交付給以下DWAC帳號:
(4)授權投資者。以下簽名人是經修訂的1933年《證券法》頒佈的法規D中定義的受監管者認證的投資者代理人。
持有人簽名
投資實體名稱:
13
投資實體授權簽字人簽字
獲授權簽署人姓名: | ||
授權簽字人頭銜: | ||
日期: | 作業表 | |
(To分配上述逮捕令、執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購買 股票的逮捕令。) | 對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給 |
[姓名:]
(請打印)
地址: | (請打印) |
電話號碼:
電子郵件地址:
[ ]日期:,
[ ]持有者簽名:
持有者地址:
附件A
預付資金認股權證的格式
[本證券或可行使本證券的證券均未依據1933年修訂的《證券法》(《證券法》)下的登記豁免,在任何州的證券交易委員會或證券委員會登記,因此,除非根據《證券法》下的有效登記聲明,或根據《證券法》的登記要求或在不受《證券法》登記要求約束的交易中,且符合適用的州證券法,否則不得發行或出售。該證券及行使該證券時可發行的證券可質押於博納基金保證金賬户或由該等證券擔保的其他貸款。]
購買普通股的預付資助權證的形式
卡爾奧帕姆治療公司。:
認股權證股份:
發行日期:
搜查證編號:
這份購買普通股的預融資認股權證(認股權證)證明,對於收到的價值,
或其受讓人(持有者)有權在 或此後(發行日期)的任何時間,根據條款和對行使的限制以及下文規定的條件,認購特拉華州公司(公司)的Karyopamm Treateutics Inc.,最多
本公司普通股每股面值0.0001美元的普通股(以下可作調整,認股權證股份)。本認股權證項下一股普通股的行權價應等於在本認股權證於發行日期或之後隨時交還時的每股0.0001美元(如第3節所規定的不時調整的行權價),並受以下條款和條件的約束:
第一節:定義。就本保證而言,以下術語應具有以下含義: |
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?收盤價是指彭博社報道的普通股在交易市場上的最後收盤交易價格,如果交易市場開始延長營業時間並且沒有指定收盤交易價格,則指紐約時間下午4:00:00之前普通股的最後交易價,如彭博社報道,或者,如果交易市場不是普通股的主要證券交易所或交易市場,彭博社報道的普通股在主要證券交易所或交易市場的最後交易價,如果上述規定不適用,則為普通股在主要證券交易所或交易市場的最後交易價。 | ||
非處方藥 |
| |
在彭博社報道的普通股電子公告板上的市場,或者,如果彭博社沒有報告普通股的最後交易價格,則指場外交易集團公司(OTC Markets Group Inc.)粉單 (前身為粉單有限責任公司)中報告的普通股做市商要價的平均值。 | ||
?交易日是指普通股在交易市場交易的一天。 |
| |
?交易市場?是指納斯達克全球精選市場,如果普通股在有關日期 沒有在納斯達克全球精選市場上市或報價,則指在有關日期普通股上市或報價的下列任何市場或交易所:納斯達克資本市場、納斯達克全球市場或紐約證券交易所(或前述任何市場的任何繼承者)。 |
| |
轉讓代理是指計算機股份信託公司、S公司、普通股轉讓代理和登記管理人,以及以該身份任命的任何繼承人,如果沒有,則指本公司。 |
| |
第二節:鍛鍊。 | ||
A.行使認股權證。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使,可在發行日期當日或之後的任何時間或 次,通過以電子郵件(或電子郵件附件)形式提交的正式簽署的行使通知的PDF副本(電子郵件或電子郵件附件)提交給公司,並根據第5(H)節(行使通知)規定的通知要求交付。在上述行權日期後(I)兩(2)個交易日及(Ii)標準結算期(定義見本條例第2(D)(I)條)的交易日數(以較早者為準)內,持有人須交付適用的行權通知所指定的認股權證股份的總行權價格(定義見下文),並以電匯或本票向美國銀行發出,除非下文第2(C)條所述的無現金行權程序適用及於適用的行權通知中列明。除行使總價外,本認股權證的總行使價已於發行日或之前預付予本公司,因此持有人無須支付額外代價(除總行使價外)以行使本認股權證。在任何情況或任何原因下,持有人無權退還或退還該預付行使價的全部或任何部分。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知 的任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人購買本協議項下所有認股權證股份及 本認股權證已悉數行使前,持有人無須向本公司交回本認股權證,在此情況下,持有人應於最終行使通知送交本公司之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可供購買的認股權證股份總數的一部分,其效果是減少本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量,其金額等於所購買的 適用認股權證股份數量。持股人和公司應保存記錄,顯示所購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到行使通知後的一(1)個交易日內提交對該通知的任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後,確認並同意,由於本段的規定,在購買部分認股權證股份後,在任何給定時間可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證的面值。 |
B.行使價格。本令狀項下的每股普通股行使價應為0.0001美元,可根據以下情況進行調整 (RST行使價RST)。
[C.無現金鍛鍊。如果在行使本協議時,沒有有效的登記 聲明登記,或其中所載的招股説明書無法用於將令狀股份轉售給持有人,則本令狀也可以在此時通過非現金行使方式全部或部分行使 ,持有人將有權獲得與分割所得商相等的數量的令狀股份 ]
(A-B)(X)
(A),其中:
(A)=(視情況而定):(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2條(A)同時籤立和交付,或(2)在該交易日開盤前的交易日根據本協議第2(A)條同時籤立和交付(如根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)(68)條所定義),(Ii)根據持有人的選擇,(Y)在緊接適用的行權通知日期之前的交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊所報告的截至持有人S籤立適用的行權通知的時間的普通股在主要交易市場上的買入價格,如果 此類行權通知是在交易日的正常交易時間內執行,並在此後兩(2)小時內(包括直到交易 日正常交易時間結束後兩(2)小時內交付)或(Iii)在適用的行使通知的日期是交易日,且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後,根據第(Br)條第2(A)節籤立和交付的,則為VWAP;
(B)=本認股權證的行使價,按下文調整;及[] | (X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證後可發行的認股權證股份數目(如行使為現金行使而非無現金行使)。[] | |
如果認股權證 股份是以這種無現金方式發行的,雙方確認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的特徵,並且為規則144的目的,正在發行的認股權證股份的持有期可附加到本認股權證的持有期。除適用法律、規則或法規要求的範圍外,公司同意不採取任何違反第2(C)款的立場。[] |
在任何日期,投標價格是指由下列條款中的第一項確定的價格,該價格適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在交易市場上的買入價(或之前最近的日期),然後普通股在交易市場上市或報價的價格(根據Bloomberg L.P.報道的交易日9:30開始計算)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是一個交易市場,(B)如果普通股在OTCQB或OTCQX上的適用日期(或最近的前一個日期)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股買入價,或(D)在所有其他情況下,公司董事會根據誠信原則確定的普通股的公允市場價值。[]?VWAP?對於任何日期,是指由適用的以下條款中的第一項確定的價格:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在該交易市場(或最近的先前日期)的日成交量加權平均價,即普通股隨後根據Bloomberg L.P.的報告上市或報價的交易市場的日成交量加權平均價(基於從上午9:30開始的交易日)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,普通股在OTCQB或OTCQX(以適用為準)該日期(或最近的前一個日期)的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)報告,則如此報告的普通股的最新每股買入價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公平市價,由本公司董事會釐定,並獲當時已發行認股權證的大部分權益購買者合理同意。[]D.運動的機械學。
行權時交付認股權證股份。公司應安排轉讓代理將本協議項下購買的認股權證股份轉給持有人,方法是將持有人S或其指定人S通過託管系統(DWAC)的存款或提款存入托管信託公司的餘額賬户。如果公司是該系統的參與者,且(A)有有效的登記聲明涵蓋持有人轉售認股權證股份,或(B)在無現金行使本認股權證的情況下,認股權證股份有資格由持有人無成交量或無現金轉售。
銷售方式根據第144條規定的限制,在每一種情況下,應持有人的要求,在電子賬簿中將登記表格 登記到持有人的賬户中,或通過實物交付證書的方式,以持有人或其指定人的名義在公司S股票登記冊上登記,根據該行使權持有人有權獲得的認股權證股份數目 於(I)向本公司交付行使權總價格後的一(1)個交易日及(Ii)包括向本公司交付行使權通知後的標準結算期的交易日(該日期為認股權證股份交付日期)之前,按持有人於行使權通知內指定的地址計算。於交付行使通知後,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人,而不論認股權證股份的交付日期,只要於認股權證股份交付日期收到總行使價格(無現金行使除外) 。如果本公司因任何原因未能在認股權證股份交割日發出行使通知的情況下向持有人交付認股權證股份,則公司應向持有人支付現金,作為經行使認股權證股份的每股1,000美元的違約金而非罰款(根據適用行使認股權證股份通知日期普通股的VWAP),每 交易日10美元(在認股權證股份後第五個交易日增加至每個交易日20美元)在該認股權證股份交割日期後的每個交易日),直至該認股權證股份交付或持有人撤銷該行使為止。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理,只要本認股權證仍然有效並可行使。本文所使用的標準結算期是指在行權通知交付之日,公司S一級交易市場上普通股的標準結算期,以若干個交易日為單位。
二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使,本公司應應 持有人的要求及在本認股權證股份交還時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而新的 認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。
三、撤銷權。如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第(2)(D)(I)條將認股權證股份及時轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
四、未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他權利外,如果公司未能促使轉讓代理根據上文第2(D)(I)節的規定,在權證股份交割日或之前將認股權證股份轉讓給持有人(因持有人向本公司提供的信息不正確或不完整而導致的失敗除外),並且如果在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下),或持有人S經紀公司以其他方式購買,為滿足持有人出售認股權證股份的要求而交付普通股,本公司應(A)以現金形式向持有人支付下列金額(如有):(X)持有人S的總收購價(包括經紀佣金、對於如此購買的普通股股份,超過(Y)的金額為(Y)乘以(1)公司在發行時間必須向持有人交付的與行權有關的認股權證股票數量,(2)執行導致該購買義務的賣單的價格,以及(B)在持有人的選擇下,恢復本認股權證部分及未獲履行該項行使的同等數目的認股權證股份(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付義務所應發行的普通股股份數目。例如,如果持有者 購買了總購買價為11,000美元的普通股,以支付與試圖行使普通股股份有關的買入,而總銷售價導致該購買 義務為10,000美元,則根據前一句(A)款,公司應向持有者支付1,000美元。持有人應在買入發生後兩(2)個交易日內向公司發出書面通知,説明就買入向持有人支付的金額,並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救措施的權利,包括但不限於就S未能根據本協議條款行使本認股權證時及時交付普通股而作出的特定履行法令及/或強制令救濟。
1
V.無零碎股份或 腳本。本認股權證行使時,不得發行代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票。至於持有人於行使該權力後有權購買的任何零碎股份,本公司將於其選擇時就該最後零碎股份支付現金調整,金額相當於該零碎股份乘以行使價,或向上舍入至下一個完整股份。
六、費用、税金和費用。發行認股權證股票不向持有人收取任何發行或轉讓税款或與發行該等認股權證股份有關的其他附帶費用,所有税項及開支均由本公司支付,而該等認股權證股份應以持有人的名義或按持有人指示的名稱發行。然而,如認股權證股份以持有人以外的名義發行,則在交回行使時,本認股權證須附有由持有人正式簽署的轉讓表格,而本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税的款項作為條件。本公司應在適用範圍內,向存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)支付處理任何行權通知所需的所有轉讓代理費 及以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用。
七.圖書的結賬。根據本條款,本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
E.持有人S行使限制。 本公司不應行使本權證,持有人無權根據第2節或其他規定行使本權證的任何部分,條件是持有人(連同持有人S聯營公司,以及與持有人或任何持有人S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士(該等人士,歸屬各方)實益擁有或將實益擁有根據1934年證券交易法第13(D)節確定的實益擁有。經修訂(1934年法案),超過4.99%(最高百分比)的已發行和已發行普通股或根據1934年法案第12節登記的任何其他類別的股權證券(豁免證券除外)。為了計算受益所有權,持有者及其出資人實益擁有的普通股股份總數應包括在行使本認股權證後可發行的普通股股份數量,但不包括因(I)轉換持有者及其出資人實益擁有的剩餘未轉換部分的普通股,以及(Ii)行使或轉換持有者實益擁有的公司任何其他證券的未行使或未轉換部分而可發行的普通股數量。及其署名方(包括但不限於任何 可轉換票據、可轉換股票或認股權證),這些可轉換票據、可轉換股票或認股權證受到與本文所載限制類似的轉換或行使限制。就第2(E)節而言,受益所有權應根據1934年法案第13(D)節及其頒佈的規則進行計算和確定,並承認並同意持有人應對根據該法案要求提交的任何明細表單獨負責。就本認股權證而言,在釐定普通股流通股數目時,持有人可依據(1)S最近的10-K表格年度報告、10-Q表格季度報告、當前的8-K表格報告或向證券交易委員會提交的其他公開文件(視情況而定)所反映的普通股流通股數目,(2)本公司較新的公告或(3)本公司或本公司或S轉讓代理人列載已發行普通股數目的任何書面其他通知。由於任何原因,本公司應在任何時間應持有人的書面要求,在兩(2)個工作日內向持有人確認當時已發行的普通股數量。持有人應同時或緊接在行使本認股權證之前,向本公司披露其、其聯屬公司或任何其他出資方擁有及有權透過行使衍生證券而取得的普通股股份數目,以及對行使或轉換類似於本認股權證所載限制的任何限制。任何聲稱在行使本認股權證時交付任何數目的普通股或任何其他證券的行為均屬無效,且僅限於在該等股份交付前或交付後,行使持有人及其聯營公司及任何其他出資方的實益擁有權將超過最高百分比。通過向本公司發出書面通知,持有人可不時將最高百分比增加或減少至不超過該通知所指定的19.99%的任何其他百分比;但最高百分比的任何增加須在該通知送交本公司後的第六十一(61)日才生效,除非該通知於最初行使日期送交本公司,在此情況下,增加最高百分比應立即生效。[第三節:某些調整。]A.股票分紅和拆分。如果公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間:(I)支付股票股息或 以其他方式對其普通股或任何其他股本或普通股應付股本等值證券的股份進行分配(為免生疑問,不包括本公司在行使本認股權證時發行的任何普通股),(Ii)將已發行普通股細分為更多數量的股份,(Iii)將已發行普通股合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少數量的普通股。或(Iv)以普通股股份重新分類發行本公司任何股本,則在每種情況下,認股權證股份數目均須乘以一個分數,分子 為緊接該事件發生後已發行普通股股份數目,分母為緊接該事件發生前已發行普通股(不包括庫存股,如有)股份數目。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,如果是拆分、合併或重新分類,則應在生效日期後立即生效。
B.後續配股發行。除根據上文第3(A)節進行的任何調整(但不得複製)外,如果公司在任何時間按比例向任何類別的普通股(購買權)的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得:如果持有者在緊接授予、發行或出售普通股購買權的記錄之日之前持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股股份數量(不考慮對其行使的任何限制,包括但不限於最大百分比),持有人可能獲得的總購買權,或者,如果沒有記錄,則為確定普通股記錄持有人授予、發行或出售該購買權的日期; 但條件是,如果持有人S參與任何此類購買權的權利將導致持有人超過最大百分比,則持有人無權參與該購買權(或因該購買權而實益擁有該普通股),而應有權購買根據基本上採用本權證形式的認股權證協議發行的新的預付資金權證。相當於持有人可購買或以其他方式獲得(包括行使任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利)的等值普通股股份,前提是持有人能夠全面參與該等購買權。
C.按比例分配。在本認股權證未完成期間,如果本公司在本認股權證發行後的任何時間,以返還資本或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式)向普通股持有人宣佈或作出任何股息或其他 資產(或獲取其資產的權利)分配,則在每種情況下,持有人 有權參與分配,其參與程度與如果持有人持有在完全行使本認股權證後可獲得的普通股數量相同(不考慮對行使本認股權證的任何限制,包括但不限於在緊接該項分配的記錄日期之前的最大百分比,或如果沒有記錄,則為確定參與該分配的普通股的記錄持有人的日期);然而,倘若持有人S參與任何該等分派的權利會導致持有人超過 實益擁有權限制,則持有人無權參與該分派(或因該分派而實益擁有任何普通股),而該分派的 部分將為持有人的利益而擱置,直至其權利不會導致持有人超過最高百分比為止。
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D.基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間,(I)本公司在一項或 多項關聯交易中直接或間接與另一人進行任何合併或合併,(Ii)本公司(及其所有附屬公司,作為一個整體)直接或間接地在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其所有或基本上所有資產,(Iii)任何直接或間接購買要約,收購要約或交換要約(無論是由本公司或其他 個人)完成,據此允許普通股持有人出售、投標或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有超過50%的已發行普通股的持有人或 超過50%的公司股本投票權的持有人接受(包括董事選舉),(Iv)公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地進行任何重新分類,對普通股或任何強制性股份交換進行重組或資本重組,據此將普通股有效轉換為或交換其他證券、現金或財產,或(V)本公司直接或間接通過一項或多項關聯交易完成與另一人或另一集團的股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或 安排方案),使該其他個人或集團獲得超過50%的已發行普通股或超過50%的投票權
公司股本的權力(不包括訂立或參與該等股票或股份購買協議或其他業務合併的其他人士或其他人士所持有的任何股本股份,或與其他訂立或參與該等股票或股份購買協議或其他企業合併的人士有聯繫或關聯的任何股份),而在與該等交易有關的交易中,普通股被轉換或交換為其他證券、現金或財產(每一項基本交易),則在任何後續行使本認股權證時,持有人有權收取:根據持有人的選擇(不考慮第2(E)條中關於行使本認股權證的任何限制),在緊接該基礎交易發生之前可發行的每股認股權證股票,繼承人或收購公司(或其最終母公司)或本公司(如適用)的證券、現金和其他財產,(替代對價)由持有者因此類基本交易而應收的普通股數量 ,在緊接該基本交易之前,本認股權證可行使(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。如果普通股持有人被給予在基本交易中將收到的證券、現金或財產的任何選擇,則持有人應獲得與在該基本交易後行使本認股權證所獲得的替代對價相同的選擇。本公司應根據第(Br)款第3(D)款的規定,促使本公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體(繼承實體)以書面方式承擔本認股權證下本公司的所有義務,並應根據持有人的選擇,向持有人交付繼承實體的證券,以換取本認股權證,該證券的形式和實質與本認股權證基本相似的書面文書證明, 可作為替代對價行使。行權價適用於該替代代價(但考慮到根據該基本交易普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值,該等股本股數及該行使價格是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)。在發生任何該等基本交易時,繼承實體將繼承並被取代(因此,自該基本交易發生之日起及之後,本認股權證中有關本公司的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並承擔本認股權證項下本公司的所有義務,其效力猶如該等 繼承實體已在本認股權證中命名為本公司一樣。
E.行權價格。在根據第3節對 認股權證股份數量進行任何調整的同時,行權價應按比例增加或減少,以便在調整後,根據本協議就增加或減少的認股權證股份數量 支付的總行權價應與緊接該項調整前生效的總行權價相同。儘管有上述規定,在任何情況下,行權價格都不得低於當時有效的普通股面值。
F.計算。根據本第3款進行的所有計算應按最接近的美分或最接近的1/100%的份額進行,視情況而定。就本第3節而言,截至某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行普通股(不包括庫存股,如有)和已發行普通股數量之和。
G.通知霍爾德。
對行使認股權證股份的價格或數量進行調整。每當行使價或認股權證股份數目根據本條第3條的任何規定作出調整時,本公司應立即以電郵方式向持有人發出通知,列明經調整後適用的最新金額,並就需要作出調整的事實作出簡要陳述。二、允許持有人行使權利的通知。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何形式的其他分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權授予普通股或認股權證的所有持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份;(D)普通股的任何重新分類應獲得公司任何股東的批准,本公司(及其所有附屬公司作為一個整體)參與的任何合併或合併,任何出售或轉讓本公司全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓,或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換,或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清算或結束本公司的事務,則在每種情況下, 公司應在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日,通過電子郵件向持有人發送電子郵件至其在認股權證登記冊(定義見下文)上出現的最後一個電子郵件地址,該通知説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期,或如果不記錄,則為普通股記錄持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的確定或(Y)重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的生效或結束日期,以及預期普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時有權以普通股換取證券、現金或其他財產的日期;但未交付該通知或該通知中或交付過程中的任何缺陷,不影響該通知中規定的公司行為的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息,則公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交該通知。除非本公告另有明文規定,否則持有人仍有權在自發出該通知之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。
3
第4節: 授權證轉讓。
A.可轉讓。在遵守任何適用的證券法和本協議第4(D)節規定的條件的前提下,本認股權證和本認股權證項下的所有權利(包括但不限於任何登記權)在本公司的主要辦事處或其指定代理人交出後,可全部或部分轉讓,連同本認股權證的書面轉讓(基本上採用本證書所附格式,由持有人或其代理人或受託代理人正式簽署),以及足以支付在進行此類轉讓時應支付的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。即使本協議有任何相反規定,持有人亦無須將本認股權證交回本公司,除非持有人已將本認股權證悉數轉讓,在此情況下,持有人應於 持有人向轉讓本認股權證的公司遞交轉讓表格之日起三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司。如果按照本協議的規定進行適當的轉讓,本認股權證可由新持有人行使,以購買認股權證股票,而無需發行新的認股權證。
B.新的逮捕令。本認股權證可與其他認股權證分開或合併,於本公司上述辦事處出示,連同由持有人或其代理人或受託代表簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知一併提交。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司須簽署及交付一份或多份新的認股權證,以換取根據該通知將一份或多份認股權證分拆或合併。所有於轉讓或 交易所發行的認股權證的日期應為本認股權證首次發行日期,並應與本認股權證相同,但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目除外。
C.委託書登記冊。公司應在公司為此目的而保存的記錄(認股權證登記簿)上不時以本記錄持有人的名義登記本認股權證。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人,以行使本認股權證的任何權力或將本認股權證的任何 分派予持有人,以及就所有其他目的而言,在沒有實際相反通知的情況下視為本認股權證的登記持有人。
D.轉讓限制。如果在與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證交回時,本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法和適用的州證券或藍天法律的有效登記聲明進行登記,或(Ii)有資格批量轉售或
銷售方式
4
根據規則第144條的限制或現行公開資料規定,本公司可要求本認股權證的持有人或受讓人(視屬何情況而定)遵守向本公司提供由持有人選定併為本公司合理接受的大律師意見的要求,而該意見的形式及實質應令本公司合理滿意,大意是該項轉讓並不需要根據證券法登記該等已轉讓認股權證。
E.持票人的陳述。持有人接受本認股權證,即表示及 認股權證,表示其正在收購本認股權證,並在行使本認股權證後,將自行收購可於行使認股權證時發行的認股權證股份,而不會違反證券法或任何適用的州證券法,以期或分銷或轉售該等認股權證股份或其任何部分,除非根據證券法登記或豁免的銷售。
第5節:雜項。
a. 在行使之前沒有作為股東的權利;不得以現金結算。除非第3條明確規定,否則本許可證持有人在行使第2(d)(i)條規定的本許可證之前無權享有作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利。在不限制持有人根據第2(c)條在非現金行使通知書中接收令狀股份或根據第2(d)(i)條和第2(d)(iv)條接收現金付款的任何權利的情況下,在任何情況下,公司都不需要以淨現金結算本令狀的行使。
5
B.保證書的丟失、被盜、毀壞或毀損。本公司承諾,於本公司收到令其合理地 信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀的證據,以及在遺失、被盜或損毀的情況下,本公司合理地令其滿意的彌償或保證(就本認股權證而言,不包括任何債券的張貼),而在交回及註銷該等認股權證或股票(如遭損毀)後,本公司將發出及交付新的認股權證或相同期限的股票及日期為 的新認股權證或股票,以代替該等認股權證或股票證書。
C.星期六、星期日、節假日等。如果本合同要求或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是營業日,則可以在下一個營業日採取行動或行使該權利。
D.授權股份。
6
本公司承諾,在本認股權證尚未發行期間,本公司將從其認可及未發行普通股中預留足夠數量的股份,以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。本公司進一步承諾,本公司發出本認股權證將構成其 高級職員在行使本認股權證項下的購買權時,負責發行所需認股權證股份的全權授權。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保該等認股權證股份可在不違反任何適用法律或法規或普通股上市的交易市場任何要求的情況下按本文規定發行。本公司承諾,於行使本認股權證所代表的購買權而可能發行的所有認股權證股份,於行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議就該等認股權證股份支付款項後,將獲正式授權、有效發行、繳足股款及 無須評估,且不受本公司就發行認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時進行的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。
除非及在持有人放棄或同意的範圍內,本公司不得透過任何行動,包括但不限於修訂其公司註冊證書,或透過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何 條款,但本公司將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有條款及採取一切必要或適當的行動,以保障本認股權證所載權利免受 損害。在不限制前述一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股份的票面價值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使認股權證時應支付的金額, (Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可在行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的 努力,以取得任何具司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或調整行使價之前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有其司法管轄權的機構的所有授權或豁免或同意。
E.管轄權。本認股權證應受紐約州法律管轄,並按照紐約州法律解釋,不考慮會導致適用除紐約州法律以外的任何法律的法律衝突原則。
F.限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證股票,如果未登記,且持有人未使用無現金行使,將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。
G. 免責聲明和費用。持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證任何其他條款的情況下,如果本公司故意及明知不遵守本認股權證的任何條款,導致持有人遭受任何重大損害,本公司應向持有人支付 足以支付持有人因收取根據本認股權證到期的任何款項或以其他方式執行其在本認股權證項下的任何權利、權力或補救措施而產生的任何費用和開支的金額,包括但不限於合理的律師費,包括上訴訴訟費用。
7
H.通告。本協議規定向公司發出的所有通知和其他通信應以書面形式發出,如果是親自送達或通過掛號信或掛號信、要求的回執、預付郵資到以下地址或根據以下電子郵件地址發送,則應視為已正式發出:
如果是對公司:
卡爾奧帕姆治療公司。
威爾斯大道85號,210號套房
馬薩諸塞州牛頓,郵編02459
注意:首席財務官和總法律顧問電子郵件:*如果是對持有者:
8
待添加
一、責任限制。在本協議的任何條款中,如果沒有由 持有人行使本認股權證以購買認股權證股份的任何肯定行動,並且本協議中沒有列舉持有人的權利或特權,則不會導致持有人或作為 公司的股東對任何普通股的收購價承擔任何責任,無論該責任是由公司或公司的債權人主張的。
J.補救辦法。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意,金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而蒙受的任何損失,因此,本公司同意放棄並不在任何針對具體履約的訴訟中主張在法律上進行補救就足夠了。
K.繼承人和受讓人。在適用證券法的規限下,本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益及約束。本認股權證的規定旨在為本認股權證的任何持有人不時提供利益,並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。
L.修訂內容經公司和持有人書面同意,本許可證可以進行修改或修改或放棄其中的條款 。
M.可分割性在可能的情況下,本令狀的每項條款均應按照適用法律下有效的方式進行解釋,但如果本令狀的任何條款被適用法律禁止或無效,則該條款在此類禁止或無效的範圍內無效,且不會使該條款的其餘部分或本令狀的其餘部分無效。
n. Headings.本逮捕令中使用的 標題僅供參考,無論出於何種目的,均不得被視為本逮捕令的一部分。
(簽名頁如下)
9
茲證明,公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。
卡爾奧帕姆治療公司。
發信人:
姓名:
邁克爾·梅森
標題: | 首席財務官 | |
預付資金認股權證的簽名頁 | ||
行使通知 | ||
致: | ||
卡里奧帕姆治療公司 | ||
(1)以下籤署人選擇根據所附認股權證的條款購買本公司的認股權證股份(僅在全部行使的情況下),並隨函要求支付全部行使價以及所有適用的轉讓税(如有)。 | [(2)付款應 採取以下形式(勾選適用框): ] |
美國的合法貨幣;或
如果允許根據第 2(c)款中規定的公式取消所需數量的認股權證股份,以就根據第2(c)款中規定的無現金行使程序購買的認股權證股份的最大數量行使本認股權證。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
10
認股權證股票應交付給以下DWAC帳號:
(4)授權投資者。以下簽名人是經修訂的1933年《證券法》頒佈的法規D中定義的受監管者認證的投資者代理人。
持有人簽名
投資實體名稱:
11
投資實體授權簽字人簽字
獲授權簽署人姓名: | ||
授權簽字人頭銜: |
| |
日期: | 作業表 | |
(To分配上述逮捕令、執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使購買 股票的逮捕令。) | 對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給 |
[姓名:]
(請打印)
地址: | (請打印) |
電話號碼:
電子郵件地址:
[]日期:,
[]持有者簽名:
持有者地址:
The Warrant Shares shall be delivered to the following DWAC Account Number:
(4) Accredited Investor. The undersigned is an accredited investor as defined in Regulation D promulgated under the Securities Act of 1933, as amended.
[SIGNATURE OF HOLDER]
Name of Investing Entity:
Signature of Authorized Signatory of Investing Entity:
Name of Authorized Signatory:
Title of Authorized Signatory:
Date:
ASSIGNMENT FORM
(To assign the foregoing Warrant, execute this form and supply required information. Do not use this form to exercise the Warrant to purchase shares.)
FOR VALUE RECEIVED, the foregoing Warrant and all rights evidenced thereby are hereby assigned to
Name: |
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Email Address: |
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Dated: , |
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Holders Signature: | ||
Holders Address: |