附錄 10.2
經修訂和重述的貸款和擔保協議的第二修正案
經修訂和重述的貸款和擔保協議(以下簡稱 “第二修正案”)的第二修正案(以下簡稱 “第二修正案”)由內華達州的一家公司S&W Seed Company(“S&W Seed”;以及根據貸款協議(定義見下文)作為借款人加入的任何其他一方共同訂立的,均為 “借款人”,統稱為 “借款人”),其他貸款方,已經或可能不時成為本協議當事方的金融機構(及其各自的繼承人和受讓人),“貸款人”)和作為貸款人管理代理人的美國帝國商業銀行(以個人身份,“CIBC US”)(“行政代理人”)。
W IT N E S S S E T H:
鑑於在此之前,行政代理人和貸款人根據 (a) 貸款人、借款人、其其他貸款方和管理代理人簽署的截至2023年3月22日的某些經修訂和重述的貸款和擔保協議(統稱為 “貸款協議”)向借款人提供貸款、信貸延期和其他財務便利,這些協議由貸款人、借款人、其中的其他貸款方和管理代理人分別簽訂並相互提供) 和 (b) 其他文件、協議和文書貸款協議中提及或根據該協議簽訂和交付;
鑑於借款人希望行政代理人和貸款人除其他外,免除 “現有違約”(定義見下文)(“其他財務便利”);以及
鑑於,行政代理人和貸款人願意提供額外的財務便利,但僅限於本第二修正案以及此處提及或根據本修正案執行和交付的其他協議、文件和文書中規定的條款和規定。
因此,鑑於前述情況、雙方在本協議中規定的相互承諾和諒解以及其他良好和有價值的對價,特此確認這些對價的收到和充足性,本協議的行政代理人、貸款人、借款人和其他貸款方特此同意第二修正案的規定。
自動循環貸款預付款的定義見第 2.2.2 (a) 節。
第二修正案的生效日期是指2024年5月13日。
“(a) 借款人應在擬議的借款日期芝加哥時間上午11點之前,在當天(根據第19.5節,以行政代理人可以接受的形式)將擬議的基準利率借款通知行政代理人。每份此類通知應在行政代理人收到時生效,不可撤銷,並應説明借款的日期、金額和類型。儘管有上述規定,但從第二修正案生效之日起三十 (30) 天(或更早的時間)開始
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行政代理人通知借款人適當的內部批准和制度已經建立),如果借款人在行政代理機構開設控制支出賬户,則向該控制支出賬户出示的每張支票或其他物品以及向該控制支付賬户支付的任何其他費用或付款請求,均構成循環貸款作為基準利率貸款(“自動循環貸款預付款”)的申請。行政代理人可隨時自行決定終止借款人獲得自動循環貸款預付款的權利,提前三(3)個工作日發出書面通知(如果存在違約事件,則立即終止借款人獲得自動循環貸款預付款的權利)。此外,如果行政代理人在自動循環貸款預付的初始預付款之後(但在支付預付自動循環貸款的支票或其他付款項目之前)確定未償循環貸款總額將超過自動循環貸款預支所產生的循環貸款可用性和循環貸款承諾中的較小值(無論是由於行政代理人未給予信貸的任何收款的結果)很榮幸,發生了變化循環貸款可用性或其他)管理代理人可以從控制支出賬户中扣除任何必要的金額,以確保未償循環貸款總額不超過循環貸款可用性和循環貸款承諾中較低的金額。”
貸款人(“證書”)未經任何修改或更改,(b)證書中規定的每個貸款方有權代表該貸款方簽發文件的高級職員、成員或經理(視情況而定)仍然是該貸款方的正式授權高級職員、成員或經理,
(c) 證書所附決議未經任何修改、撤銷或修改,足以授權執行和交付本第二修正案以及與之相關的其他協議、文件和文書,以及 (d) 每個貸款方在其組建狀態及其有資格或獲準從事法律要求該貸款方開展業務的所有其他州都處於並將繼續保持良好信譽是
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因此合格或獲得許可,除非不符合資格不會產生重大不利影響。
(a) 貸款協議中目前存在以下違約事件(“現有違約”):貸款方未能滿足截至2024年3月31日的財政季度的最低調整後息税折舊攤銷前利潤,這違反了貸款協議第14.2條;(b)由於現有違約,行政代理人和貸款人有權立即行使貸款協議和其他貸款文件規定的權利和補救措施他們認為合適。各貸款方特此向行政代理人和貸款人陳述並保證,除上述現有違約事件外,目前不存在任何違約事件。在貸款方充分及時滿足本第二修正案中規定的先決條件的前提下,行政代理人和貸款人特此放棄現有違約,包括貸款協議和其他與之相關的貸款文件下的任何和所有權利和補救措施;前提是此類豁免不應或被視為對任何其他違約事件的豁免,無論是現在存在的還是將來出現或發生的,包括但不限於任何未來發生的違約事件貸款協議第 14.2 節,上述時間段內的現有默認值除外。
編寫、執行、交付和管理本第二修正案以及與本修正案有關或根據本修正案簽署和交付的其他協議、文件和文書。
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[簽名頁面如下]
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為此,行政代理人、貸款人、借款人和其他貸款方已促使本第二修正案由其正式授權的官員在上文首次規定的日期執行和交付,以昭信守。
借款人:
S&W 種子公司,
內華達州的一家公司
作者:/s/ Vanessa Baughman
Vanessa Baughman,首席財務官
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美國帝國商業銀行,
作為行政代理人和貸款人
作者:/s/ 詹妮弗·肯普頓
姓名:詹妮弗·肯普頓
職位:董事總經理