4886-4488-9784.v5 寬容協議和信貸協議第二修正案提及截至2022年8月9日的新澤西州公司EMCORE Corporation（“公司”）、國內子公司之間的某些信貸協議（該協議已經和將來可能會根據其條款，即 “信貸協議”）不時修訂、重述、修改、續訂或延期）本公司不時將其當事方定義為 “借款人”），其中雙方定義為貸款人（均為 “貸款人”，統稱為”貸款人”）和HCP-FVU, LLC作為貸款人的行政代理人（以該身份及其繼任者和以此類身份獲準的受讓人合稱 “行政代理人”）。本協議（定義見下文）中使用但未在此處定義的大寫術語具有信貸協議中賦予它們的含義。本寬容協議和信貸協議第二修正案（以下簡稱 “協議”）的日期為2024年4月29日（“執行日期”），自貸款人全權決定滿足下文第3（a）節（“生效日期”）中規定的每項條件後的第一個工作日起生效，由公司、借款人、貸款人和行政代理人自行決定。敍述鑑於根據2024年2月28日的信函，貸款人和行政代理人聲稱，公司及其子公司截至2023年9月30日的財年合併經審計的年度財務報表包含其會計師事務所畢馬威會計師事務所的 “持續經營” 資格（“所謂資格”），如果屬實，則不符合信貸協議第6.1（a）條（“涉嫌離職”）Concern Default”）；而公司預計一段時間內的流動性可能低於12,500,000美元未來幾周連續三（3）個工作日（“潛在的流動性事件”），如果發生這種情況，這將是信貸協議下的Cash Dominion觸發事件，其定義見信貸協議；而違約事件的發生和持續也將是信貸協議下的Cash Dominion觸發事件，而所謂的持續經營違約事件將是或成為違約事件；鑑於，允許各方紀念與所謂的持續經營違約有關的協議，即潛在的流動性發生和由此造成的現金自治領觸發事件，貸款人願意避免加快履行信貸協議規定的義務，也願意根據本協議規定的條款和條件採取進一步行動來執行其現有權利（包括執行與Cash Dominion觸發事件發生相關的權利和條款），包括指示行政代理人在本協議規定的期限內不要採取任何此類行動；鑑於在本協議執行的同時，貸款人繼承了Wingspire Capital LLC根據信貸協議轉讓其權利，前提是該協議由公司執行。

2 因此，考慮到此處包含的前提和協議、條款和契約，在遵守本協議條款和條件的前提下，借款人和貸款人達成以下協議：1.以引用方式合併。上述敍述是真實和正確的，並已全部納入本協議。2.信貸協議、貸款、違約和現金自治領觸發事件的確認。每位借款人承認並同意：(a) 涉嫌持續經營違約。由於所謂的資格，貸款人和行政代理人聲稱，根據信貸協議，違約事件已經發生和/或將要發生，並且正在和/或將繼續發生。(b) Cash Dominion 觸發事件。如果存在或將要發生構成一個或多個Cash Dominion觸發事件的違約事件，則貸款人和管理代理人將擁有信貸協議下的某些權利，借款人必須遵守某些條款，根據信貸協議採取某些行動，這些行動在沒有發生一次或多起Cash Dominion觸發事件的情況下將不適用。(c) 全部效力；留置權；特定違約和現金自治領觸發事件。(i) 信貸協議和貸款仍然完全有效，除非本協議中另有修改；(ii) 貸款人是有擔保方，根據信貸協議和抵押文件的條款，貸款人對抵押品擁有第一優先留置權（受允許的抵押權約束）；以及（iii）據該借款人所知，信貸協議或任何其他相關文件目前不存在或預期的違約或違約，除了 (A) 所謂的持續經營違約、現金外，沒有 Cash Dominion 觸發事件由所謂的持續經營違約和Cash Dominion觸發事件引起或將由潛在流動性事件引起的Dominion觸發事件，以及 (B) 任何關於 (1) 不存在違約或違約事件，(2) 沒有Cash Dominion觸發事件，或 (3) 任何未提供違約、違約事件發生或存在通知的虛假陳述、擔保、證明或陳述或 Cash Dominion 觸發事件，在每種情況下，本條款 (B) 的規定均為截至本協議發佈之日為止僅限於所謂的持續經營違約和由涉嫌的持續經營違約和/或潛在流動性發生引起的一次或多起Cash Dominion觸發事件（以上所有內容統稱為 “特定違約和事件”）直接引起的範圍。(d) 重申貸款。每位借款人特此 (i) 批准並重申其在信貸協議下的所有付款和履約義務，無論是或有義務還是其他義務，(ii) 同意並承認貸款構成該借款人的合法、有效和具有約束力的義務，除非可執行性可能受到適用的破產、破產、重組、暫停執行或一般公平原則（無論是通過衡平程序還是法律程序尋求執行）的限制，而且（x）沒有偏移量，根據信貸協議或與信貸協議有關的貸款的任何其他訴訟理由對貸款進行任何性質的補償、抗辯或反訴，而且 (y) 與信貸協議有關的貸款的任何部分都不得撤銷、拒絕、重新定性、減少、抵消、補償或從屬地位，(iii) 同意此類批准和重申不是條件

3. 信貸協議的持續生效，並且 (iv) 同意，無論是這種批准和重申，還是任何貸款人尋求此類批准和重申，都不構成交易過程，不構成任何需要對信貸協議的後續修改、同意或放棄進行類似或任何其他批准或重申的義務或條件的交易過程。每位借款人承認並同意，信貸協議應繼續完全有效，其根據該協議提供的所有貸款都是有效和可執行的，除非可執行性可能受到適用破產、破產、重組、暫停執行或影響債權人權利執行的類似法律的限制，以及一般公平原則（無論是通過衡平程序還是法律程序尋求執行），並且除本協議的執行或效力外，不得因本協議的執行或效力而受到損害或限制如明確設定的在此以下，並受本協議條款的約束。(e) 重申抵押品。每位借款人特此確認、保證和陳述，抵押品沒有經過任何實質性修改（貸款文件允許的抵押品處置除外），剩餘的此類抵押品的狀況與簽訂信貸協議時的狀況基本相同，普通損耗除外。該公司還表示，其對L3Harris Technologies Inc.和/或United Launch Alliance, L.C. 的索賠（“Budd Lake索賠”）是抵押品，貸款人通過提交UCC融資聲明在可完善的範圍內持有第一優先擔保權益。如果貸款人在巴德湖索賠或任何其他抵押品中的擔保權益的設定或完善需要隨時提供進一步的文件，則借款人承諾他們應與貸款人充分合作以實現同樣的目標，包括簽署、歸檔或記錄，或授權貸款人簽署、歸檔或記錄貸款人可能合理要求的額外文件，包括提交貸款人的 UCC-1 融資修正案聲明。本公司特此明確授權貸款人對巴德湖索賠提出此類修正案，前提是貸款人認為此類行動是適當的。寬容及相關條款。(a) 寬容和指示；生效日期的條件；考慮；最後期限。貸款人特此同意 (i) 不加快履行信貸協議和相關文件下的義務或以其他方式行使違約補救措施，(ii) 不執行信貸協議和抵押文件中與發生一個或多個 Cash Dominion 觸發事件（包括第 2.5 (b) (ii)、3.2 (b) 節、第 6.14 (a) 節第二句和第 6.14 (b) 節最後一句有關的任何條款或條款) 和 (iii) 指示行政代理人（必須將哪個指示作為本協議的條件來接受）明白，在 (i) 和 (ii) 的情況下，對於從生效之日到寬容終止日期（定義見下文）期間的特定違約和事件，以及前述期限內，行政代理人執行和交付確認簽名頁即構成此類接受），而不是加速履行義務、行使默認補救措施或執行信貸協議及相關文件中的條款此處被稱為 “寬容”期限”），此類協議應在不向貸款人支付現金或任何其他對價的情況下作為交換條件並以以下情況為條件，以及借款人在本協議下訂立的所有其他契約和承擔的義務（與之相關）

4. 借款人特此同意）：借款人應以立即可用的資金向貸款人和行政代理人支付在外部法律顧問執行之日之前產生的合理且有據可查的（以彙總發票形式，不得透露任何受律師-委託人或類似特權約束的信息）費用和開支，未經借款人同意，不得不超過80,000美元，不得不合理地扣留。(b) 終止寬容期。除非貸款人另有書面協議，否則寬容期應在以下最早的時間自動終止（“寬容終止日期”）：(i) 2024 年 5 月 31 日晚上 11:59 分（加利福尼亞時間）；(ii) 根據信貸協議或任何其他相關文件，包括本協議，任何違約或違約（任何特定違約或事件除外）發生或確定發生的日期；以及 (iii) 借款人對任何貸款人提起任何司法、行政或仲裁程序的日期，或行政代理。(c) 終止的權利。在寬容終止日之後，任何貸款人繼續履行義務將自動終止，恕不另行通知（除非貸款人簽署了相反的書面延期）。因此，每位貸款人應擁有立即無條件地採取其認為適當並經法律、本協議、信貸協議或任何相關文件授權的全部權利和權力。(d) 保留權利；確認。每家貸款機構明確保留行使信貸協議下的所有補救措施並指示行政代理人行使信貸協議下的所有補救措施的權利，並執行所有條款的權利（i）在寬容期內對當時存在的任何違約事件立即執行所有條款的權利，或（ii）在寬限期內任何違約事件（特定違約和事件除外）發生和持續時執行所有條款的權利。每位借款人同意，每位貸款人都有權在寬容終止日期當天及之後行使和指示行政代理人，恕不另行通知或採取進一步行動。除非本協議中另有規定，否則行政代理人和任何貸款人現在可能擁有或能夠執行的或將來根據信貸協議、借款人或其他協議或與之相關的任何權利、補救措施或訴訟理由，均不得放棄。(e) 事先諒解。本協議闡述了與寬容期和不採取信貸協議中授權的行動有關的全部諒解，並取代了先前與此類寬容期或寬容有關的所有書面或口頭諒解和協議。4.借款人的陳述和保證。自本協議發佈之日起，每位借款人特此向貸款人和行政代理人陳述和擔保，僅限於其本身：（a）存在。它是根據其註冊地、組建地或組織地的法律正式組織、組建或註冊成立的，有效存在並且（如果適用）信譽良好，根據法律及其組成或組織文件，有權執行、交付和履行本協議規定的義務。

5 (b) 執行和交付。本協議已由借款人有效執行和交付。(c) 授權；沒有衝突；沒有同意。本協議和本協議所設想的交易的執行、交付和履行 (i) 已獲得該借款人所有必要的公司（或同等行動）的正式授權，（ii）不違反、違反或衝突該借款人的組成或組織文件，或（B）違反任何適用的法律要求或與債務有關的任何命令或重要合同，以及（iii）不會，也不會發生無需任何監管機構或政府機構或機構的同意或批准對尚未獲得的此類借款人擁有管轄權。(d) 可執行性。本協議是該借款人的法律、有效和具有約束力的義務，可根據其條款對該借款人強制執行，除非可執行性可能受到適用的破產、破產、重組、暫停執行或影響普遍執行債權人權利的類似法律以及一般公平原則（無論是通過衡平程序還是法律程序尋求執行）的限制。5.貸款人的陳述和保證；貸款人指示。截至本文發佈之日，每位貸款人特此代表自己和自身向借款人和行政代理人陳述並保證如下：（a）執行和交付。本協議已由此類貸款人單獨有效簽署和交付，而不是共同執行。(b) 所有權。該貸款人 (i) 是信貸協議中與其名稱相反的貸款本金總額的受益所有人，和/或 (ii) 對於此類貸款的受益所有人擁有 (A) 對此類貸款的唯一投資或表決自由裁量權，(B) 對與此類貸款有關的事項進行表決和同意的全部權力和權力，以及 (C) 對此類貸款具有約束力或採取行動的全部權力和權力代表這些受益所有人。(c) 授權；沒有衝突；沒有同意。該貸款人執行、交付和履行本協議 (i) 已獲得該貸款人所有必要行動的正式授權，(ii) 不違反、違反或衝突該貸款人的組成或組織文件，或 (B) 違反任何適用的法律要求或任何與運營有關的命令、實質性合同，或該貸款人或其任何子公司作為當事方或其任何財產的承諾有約束力，而且 (iii) 現在和將來都不需要任何人的同意或批准監管機構或政府機構或對該貸款人擁有管轄權的機構，或尚未獲得管轄權的任何其他個人或實體。(d) 可執行性。本協議是該貸款人的法律、有效和具有約束力的義務，可根據其條款對該貸款人強制執行，除非可執行性可能受到適用的破產、破產、重組、暫停執行或影響普遍執行債權人權利的類似法律以及一般公平原則（無論是通過衡平程序還是法律程序尋求執行）的限制。

6 (e) 對行政代理人的指示。在每位貸款人執行和交付本協議時，根據信貸協議第8.2節和第9條，每位貸款人特此指示行政代理人在從生效之日到寬容終止日期期間不得加速履行義務、行使違約補救措施、採取任何執法行動或執行信貸協議及相關文件下的條款，並且各貸款人同意不得修改、修改、撤銷此類指示，或期間被取代該期限未經公司事先書面同意。(f) 集體所有權。假設本協議第5（b）節中彼此貸款人的陳述和擔保準確無誤，則該貸款人和彼此貸款人共同實益擁有貸款本金總額的100％。6.開支。每位借款人承認，貸款人將繼續累積與本協議相關的律師費和開支（包括行使信貸協議規定的權利）。借款人同意向貸款人支付貸款人和行政代理人外部法律顧問的合理和有據可查的費用，這些費用是在執行日之後和寬容終止日期當天或之前發生的，前提是公司應在合理的時間內收到合理詳細的發票（以彙總發票形式，不透露任何受律師-客户或類似特權限制的信息）。7.正式發佈。除其他外，考慮到本協議中規定的寬容措施，每位借款人代表自己及其附屬實體和/或其各自的任何代理人，永久放棄、免除和解除其現在或以後的任何和所有索賠（包括但不限於交叉索賠、反訴、抵銷權和補償權）、訴訟理由、要求、訴訟、費用、費用和損害賠償可能具有任何性質和種類，無論是已知的還是未知的，無論是現在存在的還是將來產生的，無論是法律上還是在法律上產生的權益，根據任何貸款、信貸協議、本協議或該借款人在上述任何條款（統稱為 “索賠”）下的權利或義務產生的或與之相關的股權，截至涉嫌持續經營違約和/或潛在流動性事件導致的一次或多起Cash Dominion觸發事件發生之日對任何貸款人或其任何現有或前任關聯公司、管理代理人及其任何子公司和關聯實體及其任何繼任者、受讓人、高級職員，董事、員工、代理人、律師和其他代表，全部或部分基於在本協議簽訂之日或之前存在的事實，無論是否已知。為避免疑問，上述內容不構成解除任何一方在本協議下的明確義務。貸款人可以強制解除自涉嫌持續經營違約和/或潛在流動性發生引起的一起或多起Cash Dominion觸發事件之日起的現有或前任附屬公司以及由涉嫌持續經營違約和/或潛在流動性事件引起的一次或多起Cash Dominion觸發事件。本第7節的規定在信貸協議終止並全額償還貸款後繼續有效。

7 8.寬容費。考慮到這種寬容，公司應向貸款人發放相當數量的認股權證，這些認股權證的形式基本上是作為附錄A.9所附協議的形式（並應根據協議的規定發行）。信貸協議修正案。每位借款人承認，對信貸協議條款的以下修正是促使每位貸款人收購信貸協議以及每位貸款人同意本寬容協議的實質性誘因：（a）對第3.1（a）條進行了全面修訂和替換，內容如下：“本協議下的每筆貸款和所有其他債務應按每年12％的利率計息。”(b) 刪除了第 3.1 (c) 節。(c) 對第3.1（e）節進行了修訂和全面替換，內容如下：“本協議下的所有利息應按360天的一年計算，並應按實際過去的天數（包括第一天但不包括最後一天）支付。”(d) 刪除了第 3.1 (f) 節。(e) 刪除了第3.3節（包括所有小節）。(f) 刪除了第 7.2 (d) 節。(g) 對第7.2 (j) 節進行了修訂和全面替換，內容如下：“額外留置權擔保一次性不超過100,000美元的未償債務；前提是本條款 (j) 項下的任何此類留置權都不能為借款債務提供擔保。”(h) 儘管本協議中有任何相反的規定，但僅出於確定金融契約測試觸發事件和金融契約測試觸發期的目的，可用性將不考慮循環信貸最高金額來衡量，因此可用性將是借款基礎減去衡量時的循環未償總額的金額。(i) 每位借款人理解並承認，信貸協議下的所有貸款均按上文第9（a）項的規定轉換為固定利率，並且信貸協議中提及的任何其他利率均為利息，包括此處未對此類提及的內容進行明確修改，此後應推定為本寬容中概述的修改所取代。(j) 對第1.1節中 “違約率” 的定義進行了修訂並全部取代如下：“'違約率'是指每年18％。”雙方同意，在寬限期內，貸款的適用利率將在不考慮的情況下確定

8 根據任何指定的違約和事件考慮實際或所謂的違約或違約事件。(k) 對於根據信貸協議所欠的任何利息，借款人可以通過在欠利息之日之前向貸款人發出通知來選擇支付全部或部分利息，例如實物支付（“PIK利息”），從而增加適用貸款在到期日到期應付的本金餘額。允許隨時自願預付任何未付的PIK利息，無需支付預付費。(l) 只要信貸協議仍然有效，以及在信貸協議終止後的12個月內，借款人通過向任何人發行債務、出售或發行股本進行任何籌款（“後續融資”），貸款人有權通過貸記信貸協議所欠總餘額（包括最低利息（定義見下文）來參與此類後續融資（如果未償還貸款，包括最低利息（定義見下文）（但不向貸款人支付任何費用，也不向貸款人提供面值折扣貸款人以向其他方提供的後續融資中規定的相同條款、條件和價格（與任何其他參與者所受的價格相比，不增加向貸款人支付的費用或向貸款人提供面值的折扣），或通過提供新資金而獲得的貸款（不增加向貸款人支付的費用，也沒有向貸款人提供面值的折扣）。借款人應以書面形式通知貸款人進行後續融資的意向，並應與貸款人分享此類後續融資的實質性條款，包括此類活動的價格和其他條款，並應至少每週向貸款人提供有關借款人在後續融資方面的進展的最新情況。貸款人應在發出此類初次通知之日起十個工作日內，通過書面通知借款人選擇按此類條款參與。(m) 在任何情況下，信貸協議下的欠款總額均不得超過購買價格，因為該條款在2024年4月25日的轉讓協議中定義，由Wingspire Capital LLC與貸款人簽訂並由Wingspire Capital LLC與貸款人簽訂（“總貸款上限”），任何PIK利息除外。在本寬限期執行後，任何貸款人均無義務向借款人提供任何進一步的預付款、貸款或信貸延期，包括根據信貸協議。每位借款人承認並同意，任何貸款人均無義務根據信貸協議或其他方式（包括但不限於在寬限期內）向借款人或任何其他信貸方提供任何額外貸款、提供任何額外信貸或以其他方式提供任何進一步的財務便利。關於上述內容，特此從信貸協議中刪除信貸協議中所有提及 “Cash Dominion觸發事件” 和 “Cash Dominion觸發期” 的內容。(n) 自本寬限之日起，如果出於任何原因（包括但不限於借款人的強制性或自願付款）終止信貸協議，則借款人應向貸款人支付自本寬限之日起一年後根據信貸協議獲得最終還款時本應支付的全部利息（“最低利息”）。(o) 借款人的無限制現金和現金等價物的總額不得少於法定義務。“法定義務” 是指借款人的合理義務

9 計算兩週的工資負債，加上包括帶薪休假在內的應計和應付福利，外加遣散費，再加上在適用的計量日期之前應計和應付的税款、許可費或其他類似的法定義務，所有應計和應付的税款。(p) 借款人的無限制現金、現金等價物和合格賬户（可能包括貸款人自行決定合理接受的其他除外賬户）的總額不得少於債務加上法定義務的總額。(q) 從截至2024年9月30日的三個月期限開始，公司每季度至少應有盈虧平衡的運營現金流。“運營現金流” 是指在任何時期內，公司及其子公司現金運營收入的累計金額減去公司及其子公司根據公認會計原則確定的合併現金運營支出的累計金額（不包括重複），不包括在此期間產生的任何特別和非經常性收益或損失，例如貸款人根據其合理的自由裁量權以書面形式商定的重組成本，全部在合併基礎上確定在根據公認會計原則。(r) 信貸協議第7.2和7.5節將繼續有效，但是，出售與公司芯片業務（“芯片資產”）相關的任何資產（“芯片資產”），包括其磷化銦晶圓廠資產，根據該資產購買協議，該資產以提供給行政代理人的形式定義為 “購買資產”，且前提是，如果根據附表9 (o) 出售芯片資產，行政代理人和貸款人應立即對Chips資產提供留置權釋放。(s) 借款人應每週向行政代理人和貸款人提供足以確定借款人是否遵守信貸協議和本協議中包含的契約的材料，包括但不限於本協議第9（o）和9（p）節中的承諾。除非行政代理人或貸款人要求不接收此類材料，否則借款人應將提供給董事會的所有材料同時交付給行政代理人和貸款人，但以下情況除外：（i）律師-客户特權材料；（ii）供董事會考慮的與信貸協議或與貸款人或行政代理人討論/談判有關的材料；以及 (iii) 與第三方有關的受制的材料簽署保密協議，禁止向貸款人披露信息。10.信貸協議的修訂。雙方承認，本協議中包含的信貸協議修正案生效後，由於信貸協議中包含的條款相互衝突或不一致，可能會出現模稜兩可之處。如果借款人或放款人提請另一方注意任何此類模稜兩可之處，則該另一方同意本着誠意討論這種模稜兩可之處，以期解決這個問題，使所有各方都滿意；但前提是可以理解並且

10 同意，除非這種模稜兩可之處得到解決，否則應以本協議的措辭為準。11.重組顧問。在執行後的10天內，未經貸款人事先書面同意（不得無理拒發或延遲），借款人不得聘用重組、週轉或類似專業顧問（“顧問”）的服務。為避免疑問，前述判決不適用於為債務或股權融資或資產處置或收購提供諮詢、安排或充當承銷商、配售代理人、賬簿管理人或安排人的投資銀行家或其他財務顧問，前提是借款人在聘用此類投資銀行家或其他財務顧問之前應至少提前七個工作日通知貸款人。此外，如果借款人決定將提交破產申請、為債權人利益進行轉讓或根據任何債務人救濟法申請類似的救濟，則該借款人應在提交此類申請之前至少七個工作日向貸款人提供此類意向的書面通知，並應盡最大努力在申請之前與貸款人談判現金抵押品訂單。此外，貸款人對於在任何破產程序中成為實地考察競標者、擁有第一留置權優先權的DIP貸款人或該借款人重組計劃的發起人的任何機會均享有優先拒絕權。12.重組委員會。在生效之日後的第五個工作日之前，公司應任命（或安排任命）克萊圖斯·格拉森納和傑夫·朗卡在公司董事會特別委員會（“重組委員會”）任職，重組委員會有權監督和指導公司降低成本的努力。在此後的21天內，重組委員會應批准並採取商業上合理的措施來實施成本削減，根據在編制此類預測時被認為合理的假設而真誠地作出的預測，預計將使公司從截至2024年9月30日的三個月期開始，每季度至少實現盈虧平衡的運營現金流（“重組計劃”）。貸款人應及時瞭解與重組計劃有關的所有討論和文件，其中應包括進展儀錶板報告，公司將應貸款人的要求向貸款人提供該報告。儘管如此，公司應在生效之日之後以及重組委員會和重組計劃成立之前立即啟動成本削減，任何此類削減都應納入重組委員會在制定重組計劃時並由重組委員會予以考慮。此外，作為貸款人根據信貸協議第6.6條檢查借款人資產的權利的一部分，貸款人應有權獲得設施、員工以及其他必要的材料和信息，使貸款人能夠進行基於活動的成本分析，費用由借款人承擔；貸款人還有權向借款人提交一份由貸款人進行的基於活動的成本分析報告，該報告應提供給重組委員會，即實際成本其中應按照以下規定償還給貸款人根據《信貸協議》第6.6節；貸款人對此類報告不作任何形式的明示或暗示的陳述或保證。通過本報告，貸款人有權根據基於活動的成本核算活動向重組委員會提出建議，該活動應包括採訪董事及以上級別的員工，將他們的時間分配給產品並協助準備利潤，以及

按產品列出11份虧損表，以支持借款人努力實現盈虧平衡或改善業績。借款人特此明確同意，只有重組委員會負責指導管理層實施此類活動，貸款人不得通過這種活動對借款人的運營決策施加任何不當影響。此外, 借款人承認貸款人開展此類工作的機會成本, 並明確免除貸款人因其向借款人提供協助分析服務而提出的任何貸款人責任索賠.在任何違約情況下，借款人應任命首席重組官（CRO）；借款人應在貸款人的同意下選擇首席重組官（CRO）。14.雜項。(a) 效果。本協議僅限於借款人、貸款人和行政代理人之間授予本協議的具體和明確目的，不得解釋為對信貸協議任何條款、條件或其他條款的同意、豁免、修正或其他修改。(b) 可分割性。本協議中任何被具有司法管轄權的法院認定為無效或不可執行的條款，均不得損害或使本協議的其餘部分失效，其效力應僅限於被認定為無效或不可執行的條款。(c) 對應方。本協議可以在一個或多個對應方中籤署，每個對應方均構成原件，但所有對應方共同構成同一份文書。本協議也可以通過.PDF或本協議的電子簽名執行，無論出於何種目的，均應被視為原始簽名頁面。(d) 適用法律。在需要適用其他司法管轄區的法律的範圍內, 應適用紐約州的內部法律並用於解釋本協議, 但不使適用的法律衝突原則生效。(e) 修正。本協議任何條款的修訂、修改、撤銷、放棄或解除均無效，除非借款人和貸款人（以及僅在其權利受到損害的行政代理人）以書面形式簽署。(f) 章節標題。本協議中包含的章節標題現在和將來都不具有任何實質內容、含義或內容，也不是協議的一部分。(g) 整合；豁免。本協議、信貸協議以及與之相關的其他書面協議、文書和文件全面闡述了與其標的有關的協議條款，意在作為管理相關關係的完整、完整和排他性合同，取代所有其他討論、承諾、陳述、保證、協議和諒解。

12 (h) 繼承人和受讓人。本協議對下列簽署的每位借款人、行政代理人和貸款人（及其各自的直接或間接繼承人、受讓人和指定人）以及貸款的所有後續持有人或受益所有人具有約束力。(i) 關於行政代理人。就其作為行政代理人的權利和義務而言，HCP-FVU, LLC僅以信貸協議規定的身份承認本協議，而不是以其個人身份承認本協議。為避免疑問，本段不適用於作為貸款人的HCP-FVU, LLC。在根據本協議行事時，行政代理人有權獲得信貸協議賦予行政代理人的所有權利、特權、豁免和賠償，就好像此類權利、特權、豁免和賠償在本協議中明確規定一樣。在滿足本協議第3節規定的條件後，借款人應立即向行政代理人提交書面通知，確認這些條件得到滿足。行政代理人沒有義務監督或確認借款人遵守本協議規定的義務的情況。 [簽名頁面如下]

[寬容協議和信貸協議第二修正案（簽名頁）]為此，本協議簽署方已促使本協議由各自的正式授權代表自上文第一份撰寫之日起執行，以昭信守。借款人：EMCORE CORPORATION 作者：姓名：傑夫·裏蒂奇爾職位：EMCORE SPACE & NAVIGATION CORPORATION 總裁兼首席執行官：姓名：傑夫·裏蒂奇爾職位：EMCORE CHICAGO INERTIAL CORPORATION 總裁兼首席執行官：姓名：傑夫·裏蒂奇爾職位：總裁兼首席執行官

[寬容協議和信貸協議第二修正案（簽名頁）]HCP-FVU, LLC，作為行政代理人和貸款人作者：名稱：標題：