美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在根據 提交的聲明中的信息
§240.13d-1 (a) 及其根據 提交的修正案
§240.13d-1 (a)
(第3號修正案)*
FRESH VINE WINE, INC.
(發行人名稱)
普通股,每股面值 0.001 美元
(證券類別的標題)
35804X 101
(CUSIP 號碼)
達米安·諾瓦克
諾瑟姆路 3655 號
明尼蘇達州韋扎塔 55391
電話: [(612) 804-7771)
(姓名、地址和電話 獲準接收通知和通信的人數)
2023年4月6日
(需要 提交本聲明的事件發生日期)
如果申報人此前曾在附表13G 上提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,請勾選以下方框 ☐。
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份經簽名的 原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 § 240.13d-7。
CUSIP 編號 35804X 101
1 |
舉報人姓名
達米安·諾瓦克 | |
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明)
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(a) ☐ (b) ☐ |
3 |
僅限秒鐘使用
| |
4 |
資金來源(見説明)
哦,PF | |
5 |
如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框
|
☐ |
6 |
國籍或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權
0 |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一的處置力
0 | |
10 |
共享的處置權
0 |
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 | |
12 |
如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份 ,請選中複選框(參見説明)
|
☐ |
13 |
用行中的金額表示的類別百分比 (9)
0% | |
14 |
舉報人類型(見説明)
在 |
2
CUSIP 編號 35804X 101
第 1 項。 | 證券和發行人。 |
本附表13D涉及內華達州一家公司Fresh Vine Wine, Inc.(“發行人” 或 “公司”)的普通股 股,面值為0.001美元。發行人主要執行辦公室的地址 是位於北卡羅來納州夏洛特市的78984號郵政信箱28271。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
(a) | 本附表13D由達米安·諾瓦克提交。 |
(b) | 諾瓦克先生的主要辦公室和營業地點是 明尼蘇達州韋扎塔市諾瑟姆路3655號 55391。 |
(c) | 企業家。 |
(d) -(e) 在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟(不包括交通違規 和類似的輕罪)中被定罪,也沒有成為具有 管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此,舉報人過去或將要受到禁止未來違規行為的判決、法令或最終命令的約束禁止或授權受聯邦或州證券法約束的活動,或認定有任何違反這類 法律的行為。
(f) | 舉報人是美利堅合眾國公民。 |
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
2022年7月20日左右, LLC將Nechio & Novak, LLC持有的發行人普通股按比例分配給了 LLC的成員Nechio & Novak, LLC持有的發行人普通股。發行人的普通股代表創始人的證券,在發行人的普通股根據經修訂的1934年《證券交易法》第12條註冊之前,Nechio & Novak, LLC收購了這些證券。申報人通過此類分配收購了發行人2,415,472股普通股。
2022年6月18日,申報人以發行人董事的身份向申報人發放的限制性股票單位補助後,收購了 10,000 股發行人普通股。
在2021年12月20日至2021年12月23日期間, 申報人以約154,680美元的價格共購買了發行人30,200股普通股。用於此類購買的資金來源 是個人資金。
第 4 項。 | 交易目的。 |
申報人 持有的所有發行人股份僅用於投資目的。
儘管申報人尚未制定 任何最終計劃,但如果他 認為合適,他可能會不時收購或處置發行人的普通股和/或其他證券。申報人可以在根據市場狀況、投資政策和其他因素認為可取的範圍內,制定與 發行人的任何此類證券相關的其他目的、計劃或提議。除本 聲明中另有説明外,申報人目前沒有與或可能導致以下任何事項相關的計劃或提案:
(a) 任何人購買發行人的其他 證券,或處置發行人的證券;
3
(b) 涉及發行人或其任何子公司的特別公司交易,例如 的合併、重組或清算;
(c) 出售或轉讓發行人或其任何子公司大量的 資產;
(d) 發行人現任董事會 或管理層的任何變動,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會現有空缺 的計劃或提議;
(e) 發行人當前市值 或股息政策的任何重大變化;
(f) 發行人業務 或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於,如果發行人是註冊的封閉式投資公司,則包括1940年《投資公司法》第13條要求對其投資政策進行任何表決的任何計劃或提案 ;
(g) 發行人章程、章程或 相應文書的變更或其他可能阻礙任何人獲得發行人控制權的行動;
(h) 導致發行人 的一類證券從國家證券交易所退市或停止獲準在 註冊的國家證券協會的交易商間報價系統中進行報價;
(i) 根據該法第12 (g) (4) 條,發行人 的一類股權證券有資格終止註冊;或
(j) 與上述 列舉的任何操作類似的任何操作。
第 5 項。 | 發行人證券的權益。 |
(a) | 截至本附表13D第3號修正案的提交之日,申報人實益擁有發行人已發行普通股的零股,佔發行人已發行普通股的0.00%。 |
(類別百分比基於截至2023年3月8日發行的15,976,227股已發行股票,該報告已在2023年3月8日提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告中公佈。)
(b) | 申報人對他持有的發行人普通股擁有唯一的投票權和處置權。 |
(c) | 截至2023年4月6日,申報人實益擁有發行人普通股的1,802,172股。從2023年4月6日到2023年6月21日,申報人通過公開市場銷售交易共出售了發行人1,008,198股普通股, 如下所示,此後,申報人不再是發行人超過百分之五的普通股 的受益所有人:1 |
● | 2023年4月6日,申報人出售了35,500股股票,加權平均每股價格等於0.4014美元。 |
● | 2023年4月10日,申報人出售了12,173股股票,加權平均每股價格等於0.4006美元。 |
● | 2023年4月11日,申報人出售了57,054股股票,加權平均每股價格等於0.3958美元。 |
● | 2023年4月12日,申報人出售了6,489股股票,加權平均每股價格等於0.4006美元。 |
1 | 每筆交易的描述應包括:(1)每筆交易的日期;(2)所涉及的證券金額;(3)每股或單位的價格;以及(4)交易的地點和方式。 |
4
● | 2023年4月13日,申報人出售了64,898股股票 ,加權平均每股價格等於0.3978美元。 |
● | 2023年4月14日,申報人出售了1,710股股票 ,加權平均每股價格等於0.3955美元。 |
● | 2023年4月17日,申報人出售了15,679股股票 ,加權平均每股價格等於0.3966美元。 |
● | 2023年6月14日,申報人出售了49,472股股票 ,加權平均每股價格等於0.4817美元。 |
● | 2023年6月15日,申報人出售了30萬股股票 ,加權平均每股價格等於0.3963美元。 |
● | 2023年6月16日,申報人出售了12.5萬股股票 ,加權平均每股價格等於0.3574美元。 |
● | 2023年6月20日,申報人出售了25,000股股票 ,加權平均每股價格等於0.3500美元。 |
● | 2023年6月21日,申報人出售了315,223股股票 ,加權平均每股價格等於0.2922美元。 |
(d) | 不適用。 |
(e) | 2023年6月21日,申報人不再是發行人超過5%的普通股的受益所有人。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
本協議第 2 項中提及的人員之間以及這些人與任何人之間沒有與 發行人的任何證券有關的合同、安排、 諒解或關係。
第 7 項。 | 的材料應作為證物提交。 |
沒有。
5
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 5 月 7 日 | ||
來自: | /s/ 達米安·諾瓦克 | |
達米安·諾瓦克 |
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