目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(Mark One)
| 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間
要麼
| 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 ___________ 到 _________ 的過渡時期
委員會檔案編號
Astrotech 公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
| | |
的州或其他司法管轄區 公司或組織 | 美國國税局僱主識別號 | |
| | |
主要行政辦公室地址 | 郵政編碼 |
(
註冊人的電話號碼,包括區號
以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度(如果自上次報告以來發生了變化)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| | |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |||
| ☒ | 規模較小的申報公司 | | |||
新興成長型公司 | |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見該法第12b-2條)。是的
截至2024年5月9日,註冊人的已發行普通股數量為:
ASTROTECH 公司和子公司
10-Q 表季度報告
目錄
頁面 |
||
第一部分: |
財務信息 |
3 |
第 1 項。 |
簡明合併財務報表(未經審計) |
3 |
第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 |
21 |
第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
29 |
第 4 項。 |
控制和程序 |
29 |
第二部分: |
其他信息 |
29 |
第 1 項。 |
法律訴訟 |
29 |
第 1A 項。 |
風險因素 |
29 |
第 2 項。 |
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 |
29 |
第 3 項。 |
優先證券違約 |
29 |
第 4 項。 |
礦山安全披露 |
29 |
第 5 項。 |
其他信息 |
29 |
第 6 項。 |
展品 |
30 |
第一部分:財務信息
第 1 項。簡明合併財務報表
ASTROTECH 公司和子公司
簡明合併資產負債表
(以千計,股票和每股數據除外)
3月31日 | 6月30日 | |||||||
2024 | 2023 | |||||||
(未經審計) | (注意) | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產 | ||||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
短期投資 | ||||||||
應收賬款 | ||||||||
庫存,淨額: | ||||||||
原材料 | ||||||||
在處理中工作 | ||||||||
成品 | ||||||||
應收所得税 | ||||||||
預付費用和其他流動資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產和設備,淨額 | ||||||||
經營租賃使用權資產,淨額 | ||||||||
其他資產,淨額 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東權益 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
應付賬款 | ||||||||
與工資相關的應計費用 | ||||||||
應計費用和其他負債 | ||||||||
租賃負債,當前 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
應計費用和其他負債,扣除流動部分 | ||||||||
租賃負債,扣除流動部分 | ||||||||
負債總額 | ||||||||
承付款和或有開支(注13) | ||||||||
股東權益 | ||||||||
可轉換優先股,$ 面值, 授權股份; 截至 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 6 月 30 日已發行和流通的 D 系列股份 | ||||||||
普通股,$ 面值, 分別於2024年3月31日和2023年6月30日授權的股份; 和 分別於 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 6 月 30 日發行的股票; 和 分別於 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 6 月 30 日未繳款 | ||||||||
庫存股, 分別於 2024 年 3 月 31 日和 2023 年 6 月 30 日 | ( | ) | ( | ) | ||||
額外的實收資本 | ||||||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
累計其他綜合虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
股東權益總額 | ||||||||
負債和股東權益總額 | $ | $ |
注:截至2023年6月30日的簡明合併資產負債表來自當時經審計的合併財務報表,但不包括美國公認會計原則要求的完整財務報表的所有信息和腳註。
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
ASTROTECH 公司和子公司
簡明合併運營報表和綜合虧損報表
(以千計,每股數據除外)
(未經審計)
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
3月31日 | 3月31日 | |||||||||||||||
2024 | 2023 | 2024 | 2023 | |||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
收入成本 | ||||||||||||||||
毛利 | ||||||||||||||||
運營費用: | ||||||||||||||||
銷售、一般和管理 | ||||||||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||||||
運營費用總額 | ||||||||||||||||
運營損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入和支出,淨額 | ||||||||||||||||
所得税前運營虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
已發行普通股的加權平均值: | ||||||||||||||||
基本款和稀釋版 | ||||||||||||||||
普通股每股基本虧損和攤薄後淨虧損: | ||||||||||||||||
每股普通股淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
扣除税款的其他綜合虧損: | ||||||||||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
可供出售證券: | ||||||||||||||||
未實現淨收益/(虧損) | ( | ) | ||||||||||||||
綜合損失總額 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
天文科技公司
簡明合併股東權益變動表
(以千計)
(未經審計)
優先股 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D 系列 | 普通股 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
已發行股票數量 | 金額 | 已發行股票數量 | 金額 | 國庫股票金額 | 額外的實收資本 | 累計赤字 | 累計其他綜合虧損 | 股東權益總額 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||
可供出售有價證券的淨變動 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行限制性股票 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||
可供出售有價證券的淨變動 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
截至2023年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||
可供出售有價證券的淨變動 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
截至 2024 年 3 月 31 日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
優先股 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D 系列 | 普通股 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
已發行股票數量 | 金額 | 已發行股票數量 | 金額 | 國庫股票金額 | 額外的實收資本 | 累計赤字 | 累計其他綜合虧損 | 股東權益總額 | ||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年6月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||
可供出售有價證券的淨變動 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
2022 年 9 月 30 日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||
可供出售有價證券的淨變動 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
截至2022年12月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | |||||||||||||||||||||||||
可供出售有價證券的淨變動 | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
限制性股票發行 | — | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||||
購買庫存股票 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | — | — | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
截至2023年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
ASTROTECH 公司和子公司
簡明合併現金流量表
(以千計)
(未經審計)
九個月已結束 |
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3月31日 |
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2024 |
2023 |
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來自經營活動的現金流: |
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淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整: |
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基於股票的薪酬 |
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折舊 |
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經營租賃使用權資產的攤銷 |
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融資租賃的利息 |
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資產和負債的變化: |
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應收賬款 |
( |
) | ||||||
合約資產 |
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庫存,淨額 |
( |
) | ( |
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應付賬款 |
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應繳所得税 |
( |
) | ||||||
其他資產和負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
經營租賃負債 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於經營活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
來自投資活動的現金流: |
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購買財產和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
購買短期投資 |
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短期投資的收益(或購買) |
( |
) | ||||||
由(用於)投資活動提供的淨現金 |
( |
) | ||||||
來自融資活動的現金流: |
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購買庫存股 |
( |
) | ||||||
償還關聯方債務 |
( |
) | ||||||
融資租賃負債的償還 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於融資活動的淨現金 |
( |
) | ( |
) | ||||
現金和現金等價物的淨變化 |
( |
) | ( |
) | ||||
期初的現金和現金等價物 |
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期末的現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
現金流信息的補充披露: |
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支付利息的現金 |
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通過融資租賃購置設備 |
$ | $ | ||||||
繳納的所得税 |
$ | $ |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
ASTROTECH 公司和子公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)
(1) 一般信息
公司的描述— Astrotech Corporation(納斯達克股票代碼:ASTC)(“Astrotech”、“公司”、“我們” 或 “我們的”),一家在特拉華州成立的公司 1984,是一家質譜公司,基於其創新的核心技術創立、管理和商業化可擴展公司。
演示基礎— 隨附的未經審計的簡明合併財務報表是根據中期財務信息的美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)和美國證券交易委員會(“SEC”)的規章制度編制的。因此,他們確實如此 不包括美國公認會計原則要求的所有信息和腳註,以完成財務報表。管理層認為,公允列報所需的所有調整均已包括在內。的經營業績 三和 九幾個月已結束 2024年3月31日是 不必然表明了以下結果 可能 預計將在年底前完成 6月30日,2024。這些未經審計的簡明合併財務報表應與公司年度報告表格中包含的合併財務報表和附註一起閲讀 10-K 表示截至的年份 2023年6月30日。前一時期的某些金額已重新歸類,以符合本年度的列報方式或因四捨五入而進行了調整 不對淨收入或股東權益的影響。
反向股票分割— 開啟2022年12月5日 該公司對其普通股進行了反向股票分割,面值為美元
會計公告—在 2016 年 6 月, FASB 發佈了 ASU 2016-13,衡量金融工具的信貸損失。ASU 2016-13要求各實體使用基於當前預期信用損失(“CECL”)的前瞻性方法來估算某些類型金融工具(包括貿易應收賬款)的信用損失。該準則在公司之後的財務報表期內生效 2022年12月15日。 亞利桑那州立大學的採用 2016-13做到了 不對公司的合併財務報表產生重大影響。
在 2023 年 7 月 FASB 發佈了 ASU 沒有 2023-03,“財務報表的列報(主題) 205)、損益表—報告綜合收益(主題 220),區分負債和權益(主題 480)、股權(主題) 505)和薪酬— 股票補償(主題 718)” 根據美國證券交易委員會工作人員會計公告 沒有。 120,它增加了解釋性指南,供上市公司在持有重要非公開信息的情況下進行基於股份的支付交易時考慮。發佈的指南確實如此 不由於亞利桑那州立大學,對公司的合併財務報表產生了重大影響 沒有 2023-03.
在 2023 年 11 月, FASB 發佈了《會計準則更新》 2023-07—分段報告(主題) 280):對可申報分部披露的改進。該公司已確定確實如此 不符合 ASC 的標準 280“分部報告”,因為公司的子公司代表的是利用相同核心技術的公司品牌,而不是獨立的運營部門。
最近發佈的會計準則 不是尚未通過-
在 2023 年 12 月 FASB 發佈的 ASU沒有 2023-09,“所得税(主題) 740):所得税披露的改進”(“亞利桑那州立大學”2023-09”)。ASU2023-09擴大税率對賬中的披露範圍,並要求披露司法管轄區繳納的所得税。ASU2023-09對之後開始的財政年度有效 2024年12月15日。 允許提前收養。ASU2023-09應在未來適用;但是,允許追溯性應用。公司確實如此 不期待 ASU2023-09對公司當前的財務狀況、經營業績或財務報表披露產生重大影響。
我們的業務部門
Astrotech技術有限公司
Astrotech Technologies, Inc.(“ATI”)擁有並許可Astrotech質譜儀技術™(“AMS Technology”),該平臺質譜技術最初由 1stDetect 公司 (“1st檢測”)。與傳統質譜儀相比,AMS 技術經過精心設計,價格便宜、體積更小且更易於使用。與其他技術不同,AMS技術在超高真空下工作,從而消除了競爭分子,從而產生了更高的分辨率和更少的誤報。知識產權包括
該公司宣佈成立全資子公司Pro-Control, Inc.(“Pro-Control”),並與Pro-Control簽訂了獨家許可,將ATI質譜儀技術用於化學品製造過程控制應用。Pro-Control宣佈推出其專有的Pro-Control最大值處理和Pro-Control-1000™質譜儀,旨在測試、測量和提高化學品製造過程中的效力、純度和重量產量。
ATI 已與多家供應商簽訂合同,協助進一步開發我們的質譜儀產品,包括我們系統的可製造性和可靠性。
1st探測公司
1st作為ATI安全和探測市場的被許可方,Detect開發了TRACER 1000™,世界的 第一基於質譜(“MS”)的爆炸物痕量探測器(“ETD”)已獲得歐洲民用航空大會(“ECAC”)認證。《追蹤者》 1000旨在超越目前在機場、貨運和其他安全設施以及全球邊境使用的ETD。該公司認為,ETD客户對目前部署的ETD技術不滿意,該技術由離子遷移譜法(“IMS”)驅動。該公司還認為,一些基於IMS的ETD存在誤報問題,因為它們經常將個人護理產品和其他常見家用化學品誤認為爆炸物,從而導致設施關閉、不必要的延誤、沮喪和大量的安全資源浪費。此外,還有數百種不同類型的爆炸物,但是基於IMS的ETD的威脅檢測庫非常有限,只能用於存儲最令人擔憂的少數爆炸物。在基於 IMS 的 ETD 的檢測庫中添加其他化合物會從根本上降低儀器的性能,進一步增加出現誤報的可能性。相比之下,在 TRACER 中添加其他化合物 1000’s檢測庫確實如此 不降低了其檢測能力,因為它擁有幾乎無限且易於擴展的威脅庫。
為了出售 TRACER 1000對於歐盟和某些其他國家的機場和貨運安全客户,我們獲得了ECAC認證。該公司目前正在出售 TRACER 1000致接受 ECAC 認證的客户。截至 三月31, 2024,該公司已經部署了 TRACER 1000大約在
在美國,該公司正在與美國運輸安全管理局(“TSA”)合作進行航空貨運認證。開啟 2018年3月27日, 該公司宣佈,TRACER 1000已獲得 TSA 的航空貨物安檢技術資格測試(“ACSQT”)的錄取,並於 2018 年 4 月 4 日, 該公司宣佈,TRACER 1000已在TSA進行機場旅客安檢測試。開啟 2019 年 11 月 14 日, 該公司宣佈,TRACER 1000已被 TSA 創新工作組選中在邁阿密國際機場進行現場檢查站安檢。通過與ECAC測試類似的協議,該公司已從所有計劃中收到了寶貴的反饋。繼ECAC認證和公司早期進入貨運市場之後,TSA繼續對貨物安全進行測試。由於 COVID-19大流行, TSA內部的所有測試都被擱置了; 然而, 貨物測試在2006年夏天恢復 2020然後繼續 2020 年 9 月 9 日該公司宣佈,TRACER 1000通過了 TSA ACSQT 的非檢測測試部分。在此期間,該公司恢復了與TSA的貨物安全檢測和非探測測試 第三財政年度的季度 2024.TSA貨物檢測測試是作為 “批准” 設備列入航空貨物安檢技術清單(“ACSTL”)的最後一步。如果獲得批准,我們相信 TRACER 1000將獲準在美國進行貨物安檢銷售,並將開始與TSA進行實地試驗。如果實地試驗成功,TRACER 1000將添加到 “合格” 列表中。該公司還開始了通過TSA檢查點測試的程序。該過程涉及開發測試和評估,運輸安全實驗室(“TSL”)將在其中測試TRACER 1000並與之合作 第 1 名進行檢測以確保其已做好進入認證測試的準備。然後,認證測試由TSL的獨立測試和評估部門完成。截至本財政年度 2023預算,政府已經結束了 6,000ETD 單位設在檢查站和行李安檢點,我們相信 TSA 將受益於我們的 AMS 技術。
開啟 2024 年 3 月 25 日, 該公司宣佈目前正在接受TRACER的訂單 1000麻醉品追蹤探測器(“NTD”)。追蹤者 1000NTD 是一種高性能實驗室儀器,能夠在幾秒鐘內快速檢測出麻醉化合物的痕量水平。追蹤者 1000NTD 提供了一個堅固耐用的平臺,可以應用於各種市場,包括機場、邊境安全、檢查站、貨物和基礎設施安全、懲教設施、軍事和執法。
來自 4 月 9 日 通過 2024 年 4 月 12 日, 1stDetect 展示了其 TRACER 1000NTD 和 ETD 在內華達州拉斯維加斯的國際安全會議和博覽會(也稱為 ISC West)上亮相。我們相信 ISC West 是 一是美國領先的綜合安全貿易活動,該國一些領先的安保和公共安全專業人員出席了會議。
開啟 2024 年 4 月 8 日 該公司宣佈 1stDetect 的追蹤器 1000現已列入美國總務管理局 (“GSA”) IT 計劃表 70根據合同 沒有。GS-35F-250GA由 SRI Group LLC 提供,特殊商品編號 334290.IT 日程安排 70是GSA向商業技術供應商簽發的長期合同,允許向美國聯邦政府進行銷售, 一世界上最大的商品和服務買家。
AgLab Inc.
農業市場ATI的獨家被許可方AgLab開發了AgLab 1000™一系列用於大麻和大麻市場的質譜儀,最初的重點是優化蒸餾過程中的產量。AgLab產品線是該公司核心AMS技術的衍生產品。AgLab 繼續進行實地試驗,以證明 AgLab 1000-D2™可用於蒸餾過程,以顯著提高蒸餾過程中四氫大麻酚(“THC”)和大麻二酚(“CBD”)油的加工產量。AGLab 1000-D2使用最大值處理解決方案(“MVP”)實時分析樣品,並協助設備操作員確定最大化產量所需的理想設置。作為增長計劃的一部分,我們利用這項技術,推出了一系列 “過程控制” 方法和解決方案,這是 Pro-Control 的重點。
管理層認為 AgLab 1000-D2將節省成本和時間,同時提高大麻和大麻蒸餾加工商的產品質量和數量。AgLab 的使用 1000-D2應減少當前蒸餾做法產生的浪費,並使產品得到顯著改進。在很大程度上要歸功於公司的專有技術,我們認為我們作為質譜系統唯一提供商的地位為我們在行業中提供了明顯的優勢。
我們的競爭包括高性能液相色譜技術,該技術可以分析源自大麻的四氫大麻酚和CBD。儘管我們認為我們的技術比現有技術具有競爭優勢,但有 不保證在該細分市場中成功競爭。
大麻提取市場是一個廣闊的市場,包括許多初創公司和知名公司。有 不鑑於不斷變化的監管格局以及適用的州和聯邦限制,保證該行業將保持盈利。
AgLab 的銷售工作 1000-D2目前正在進行中。開啟 2023年5月9日, AgLab 宣佈了使用 AgLab 進行實地試驗的確認結果 1000-D2質譜儀和 MVP 測試方法(“agLab MVP”)。AgLab MVP旨在提高大麻(CBD)和大麻(THC)蒸餾油生產商的產量和利潤。雖然我們目前主要向大麻行業的蒸餾商進行營銷,但我們的AgLab產品也有可能在未來為更廣泛的大麻行業的蒸餾商提供服務,在這種情況下,我們的風險敞口可能會增加,並可能對我們的業務產生不利影響。
BreathTech
BreathTech是ATI用於呼吸分析應用的獨家許可方,正在開發呼吸測試-1000™,一種呼吸分析工具,用於篩選人體呼吸中發現的揮發性有機化合物代謝物,這些代謝物可能表明這些代謝物 可能 病情不佳包括但是 不僅限於細菌或病毒感染。該公司認為,新工具可以更快地識別感染 可能 在對抗COVID的鬥爭中,在場仍然是至關重要的-19和其他疾病。
在 2022 年 6 月 該公司擴大了與克利夫蘭診所的現有研究,最初的重點是COVID-19-19要使用呼吸測試-1000篩查覆蓋全身的各種疾病。該研究的重點是檢測血液感染、呼吸道感染,例如甲型和乙型流感和呼吸道合胞病毒(“RSV”)、金黃色葡萄球菌攜帶以及艱難梭菌(“C. diff”)感染。
在 2022 年 11 月, BreathTech宣佈,根據對圖書館開發期間獲得的呼吸樣本測試數據的分析,BreathTest-1000肺部疾病篩查儀器可以清楚地區分受感染的呼吸樣本和健康的呼吸樣本。該分析和結論標誌着呼吸測試開發中的一個重要里程碑-1000肺部疾病篩查儀器。
Pro-Control, Inc.
Pro-Control 專注於在化學品製造過程控制應用中應用 AMS 技術。Pro-Control 最大值處理和 Pro-Control1000™質譜儀旨在測試、測量和提高化學品製造過程中的效力、純度和重量產量。該公司正在積極向大型蒸餾商和化學品製造商銷售該產品。
(2) 投資
下表彙總了截至目前與公司投資相關的收益和虧損 2024年3月31日和 2023年6月30日,分別是:
2024年3月31日 | ||||||||||||||||
可供出售的投資 | 調整後 | 未實現 | 未實現 | 公平 | ||||||||||||
(以千計) | 成本 | 獲得 | 損失 | 價值 | ||||||||||||
共同基金-公司和政府債務 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
ETF-公司和政府債務 | ( | ) | ||||||||||||||
定期存款 | ||||||||||||||||
總計 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
2023年6月30日 | ||||||||||||||||
可供出售的投資 | 調整後 | 未實現 | 未實現 | 公平 | ||||||||||||
(以千計) | 成本 | 獲得 | 損失 | 價值 | ||||||||||||
共同基金-公司和政府債務 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||
ETF-公司和政府債務 | ( | ) | ||||||||||||||
定期存款 | ( | ) | ||||||||||||||
總計 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
我們的簡明合併資產負債表上有某些與計息定期存款相關的金融工具。到期日少於期限的定期存款 90自購買之日起的天數(如果有)包含在 “現金和現金等價物” 中。到期日的定期存款來自 91-360天數(如果有)包含在 “短期投資” 中。到期日超過的定期存款 360天數(如果有)包含在 “長期投資” 中。截至2024年3月31日和 2023年6月30日, 該公司有 不長期投資。有關公司金融工具公允價值的更多信息,請參閲腳註 8.
下表列出了截至某些金融工具的賬面金額 2024年3月31日和 2023年6月30日,分別是:
賬面價值 | ||||||||
短期投資 | ||||||||
(以千計) | 2024年3月31日 | 2023年6月30日 | ||||||
貨幣市場基金 | ||||||||
共同基金-公司和政府債務 | $ | $ | ||||||
ETF-公司和政府債務 | ||||||||
定期存款 | ||||||||
到期日為 91-360 天 | ||||||||
總計 | $ | $ |
(3) 租賃
開啟 2021年4月27日, Astrotech簽訂了約為研發設施的新租約
開啟 2022年11月22日 Astrotech簽訂了轉租協議,在研發設施旁邊再建一座設施(“轉租設施”)。轉租設施大約包括
經營租賃資產代表公司在租賃期內使用標的資產的權利,租賃負債代表其支付租賃產生的租賃款項的義務。經營租賃資產和負債在開始之日根據租賃期內租賃付款的現值予以確認。就像公司的租約一樣 不提供隱性利率,公司使用其增量借款利率來確定租賃付款的現值。在確定公司的增量借款利率時,需要做出重大判斷。租賃付款的租賃費用在租賃期內按直線方式確認。截至年度的融資租賃資產的攤銷費用 2024 年 3 月 31 日和 2023總計 $
公司運營和財務租賃的資產負債表列報如下:
(以千計) | 簡明合併資產負債表的分類 | 2024年3月31日 | 2023年6月30日 | |||||||
資產: | ||||||||||
經營租賃資產 | 經營租賃、使用權資產,淨額 | $ | $ | |||||||
融資租賃資產 | 財產和設備,淨額 | |||||||||
租賃資產總額 | $ | $ | ||||||||
負債: | ||||||||||
當前: | ||||||||||
經營租賃義務 | 租賃負債,當前 | $ | $ | |||||||
融資租賃債務 | 租賃負債,當前 | |||||||||
非當前: | ||||||||||
經營租賃義務 | 租賃負債,非流動 | |||||||||
融資租賃債務 | 租賃負債,非流動 | |||||||||
租賃負債總額 | $ | $ |
截至的未來最低租賃付款額 2024年3月31日 不可取消的租約如下(以千計):
(以千計) | ||||||||||||
在截至6月30日的年度中, | 經營租賃 | 融資租賃 | 總計 | |||||||||
2024 | $ | $ | $ | |||||||||
2025 | ||||||||||||
2026 | ||||||||||||
2027 | ||||||||||||
2028 | ||||||||||||
此後 | ||||||||||||
租賃債務總額 | ||||||||||||
減去:估算利息 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
最低租賃債務淨額的現值 | ||||||||||||
減去:租賃負債——當前 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||
租賃負債-非流動 | $ | $ | $ |
截至的其他信息 2024年3月31日,如下所示:
加權平均剩餘租賃期限(年): | ||||
經營租賃 | ||||
融資租賃 | ||||
加權平均折扣率: | ||||
經營租賃 | % | |||
融資租賃 | % |
運營租賃的現金支付 三幾個月已結束 2024年3月31日,以及 2023總計 $
運營租賃的現金支付 九幾個月結束了 2024年3月31日,以及 2023總計 $
(4) 財產和設備,淨額
截至 2024年3月31日和 2023年6月30日, 財產和設備, 淨額分別包括以下各項:
(以千計) | 2024年3月31日 | 2023年6月30日 | ||||||
傢俱、固定裝置、設備和租賃權益改進 | $ | $ | ||||||
軟件 | ||||||||
資本改善正在進行中 | ||||||||
財產和設備總額 | ||||||||
累計折舊和攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
財產和設備,淨額 | $ | $ |
財產和設備的折舊和攤銷費用為美元
(5) 股東權益
普通股
開啟 2022年11月22日 該公司提交了 第三與特拉華州國務卿一起對公司註冊證書(經修訂的 “公司註冊證書”)進行修訂(“修正案”),以生效 1-對於-30反向拆分公司所有已發行和流通的普通股。該修正案規定,在反向股票拆分生效時,每 30公司已發行和流通普通股的股份自動合併為 一有效發行、全額支付且不可評估的普通股,不影響每股面值的變動。反向股票拆分影響了反向股票拆分生效前夕公司所有已發行的普通股,也影響了根據公司股權激勵計劃可供發行的普通股數量。此外,反向股票拆分減少了在反向股票拆分生效前夕行使未償還的股票期權和認股權證時可發行的普通股數量,同時相應提高了每股行使價。反向股票拆分還觸發了對我們的D系列可轉換優先股轉換後可發行普通股數量的相應調整,面值為美元
優先股
該公司已經發行了
股票回購計劃
開啟 2022年11月9日, 公司董事會批准了一項股票回購計劃,該計劃允許公司最多回購 $
權利計劃
開啟 2022年12月21日 公司董事會通過了一項最初即將到期的限期股東權益計劃(“權利計劃”) 2023年12月20日 並宣佈派發股息
開啟 2023年12月18日, 公司訂立了修正案 沒有。 1轉至公司與作為權利代理人的Equiniti Trust Company之間的權利協議(“修正案”),該協議將最終到期日(如權利計劃中所定義)延長至 2024 年 12 月 20 日, 除非公司進一步延長了最終到期日,或者公司根據權利計劃的條款提前贖回或交換了受版權計劃約束的權利。權利計劃的所有其他條款和條件保持不變。
認股證
普通股認股權證活動摘要 九幾個月已結束 2024年3月31日,如下所示:
標的認股權證的股票數量(以千計) | 加權平均行使價 | 發行時的總公允市場價值(以千計) | 加權平均剩餘合同期限(年) | |||||||||||||
2023 年 6 月 30 日未平息 | $ | $ | ||||||||||||||
已發行的認股 | — | |||||||||||||||
行使認股權證 | — | |||||||||||||||
認股證到期 | — | |||||||||||||||
2024 年 3 月 31 日未完工 | $ | $ |
以下是每個確定日期尚未執行的認股權證的摘要:
標的認股權證的股票數量(以千計) | |||||||||||||||
發行日期 | 分類 | 行使價格 | 到期日期 | 2024年3月31日 | 2023年6月30日 | ||||||||||
2020年3月26日 | 公平 | $ | | ||||||||||||
2020年3月30日 | 公平 | $ | | ||||||||||||
2020年10月23日 | 公平 | $ | | ||||||||||||
2020年10月28日 | 公平 | $ | | ||||||||||||
2021年2月16日 | 公平 | $ | | ||||||||||||
2021年4月12日 | 公平 | $ | | ||||||||||||
未繳總額 | | |
(6) 每股淨虧損
每股基本淨虧損是根據該期間已發行普通股的加權平均數計算得出的。攤薄後的每股淨虧損是根據已發行普通股的加權平均數加上該期間使用庫存股法和如果轉換法所產生的潛在稀釋性普通股的影響計算得出的。潛在的稀釋性普通股包括已發行股票期權和股票獎勵。
下表彙總了計算基本和攤薄後每股淨虧損時使用的分子和分母:
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
3月31日 | 3月31日 | |||||||||||||||
(以千計,每股數據除外) | 2024 | 2023 | 2024 | 2023 | ||||||||||||
分子: | ||||||||||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
分母: | ||||||||||||||||
基本和攤薄後每股淨虧損的分母——已發行普通股的加權平均值 | ||||||||||||||||
普通股每股基本虧損和攤薄後淨虧損: | ||||||||||||||||
每股普通股淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
所有未歸屬的限制性股票獎勵和可轉換的D系列優先股 九幾個月已結束 2024年3月31日是
(7) 收入確認
Astrotech 使用會計準則編纂(“ASC”)主題規定中描述的公認收入確認方法來確認收入 606“與客户簽訂合同的收入”(“主題 606”),該公司在本財年採用了該法案 2019.所使用的方法基於合同類型以及產品和服務的提供方式。主題的指導方針 606建立 五-管理確認和報告與客户簽訂的合同收入的分步流程。這個 五步驟是:(i) 確定與客户的合同; (ii) 確定合同中的履約義務; (iii) 確定交易價格; (iv) 將交易價格分配給合同中的履約義務; (v) 在履行義務時或履行義務時確認收入。
另一個因素是合理保證可收藏性。這就需要將全部或部分收入確認推遲到收款之後。在這段時間裏 三幾個月已結束 2024年3月31日, 該公司有 一主要構成其所有收入的收入來源。在這段時間裏 九幾個月結束了 2024年3月31日,該公司有 三 主要構成其所有收入的收入來源。收入是在符合主題指導方針的時間點確認的 606.
合同資產和負債。公司簽訂銷售產品和提供服務的合同,並確認這些交易產生的合同資產和負債。公司根據主題確認收入和相應的應收賬款 606有時,還會在合同賦予我們向客户開具發票的權利之前確認收入。該公司 可能 在向客户轉移貨物之前,還會根據合同條款獲得客户的對價。公司將客户存款記錄為遞延收入。此外,該公司 可能 在合同開始時和提供服務之前獲得付款,最常見的是服務和保修合同。在這種情況下,公司記錄遞延收入負債。在滿足所有收入確認標準後,公司將這些合同負債確認為銷售額。
實用權宜之計。如果在客户獲得對貨物的控制權之後公司負責運輸,則公司選擇將運輸活動視為配送活動,而不是單獨的履約義務。此外,公司選擇僅在攤還期長於時才將獲得合同的成本資本化 一年。只有當商品和服務轉讓與客户付款之間的時間長於時,公司才會考慮客户協議是否包含融資部分 一年。
產品銷售。當產品的控制權移交給客户時,公司確認產品發貨或交付時的銷售收入,具體取決於每次銷售的條款以及可能的收貨時間。在產品銷售條款包括主觀的客户接受標準的情況下,除非客户接受標準敷衍了事或無關緊要,否則收入將延遲到公司達到驗收標準之後。公司通常為客户提供以下付款條件 60幾天或更短。
運費。公司將向客户收取的運費和手續費記錄為收入,將相關成本記錄為收入成本。
多項履約義務。與客户簽訂的某些協議包括在合同中的義務不同因此需要分成多個履約義務的情況下出售涉及多個要素的設備,收入確認指南要求根據其相對獨立的銷售價格為每項不同的履約義務分配合同對價。然後,當每個不同承諾或一攬子承諾的收入確認標準得到滿足時,分配給每項履約義務的價值將被確認為收入。
每項履約義務的獨立銷售價格是一個金額,它描述了該實體為換取轉讓商品或服務而預計有權獲得的對價金額。當只有 一與合同相關的履約義務,全部對價金額歸因於該義務。當合同包含多項履約義務時,獨立銷售價格為 第一使用可觀測價格估算,該價格通常是減去適用折扣或類似情況下用於銷售商品或服務的價格後的標價。在銷售價格為的情況下 不可以直接觀察,公司將使用現有信息,包括市場評估和預期成本以及利潤率來估算獨立銷售價格。
履行每項不同履約義務的時間表可以從在短時間內完全在一個報告期內完成到在多個報告期內完成,不一而足。每項履約義務的收入確認時間 可能 取決於幾個里程碑,包括設備的實際交付、現場驗收測試的完成,以及售後消耗品和服務交付物的時間。
(8) 公允價值計量
ASC 話題 820“公允價值計量”(“主題 820”)定義公允價值,為衡量公允價值建立基於市場的框架或層次結構,並擴大對公允價值衡量的披露。話題 820適用於按公允價值計量資產和負債並將其納入財務報表的情況。主題中建立的公允價值層次結構 820將估值技術中使用的輸入優先級設置為 三等級如下:
級別 1-相同資產或負債在活躍市場上的報價。
級別 2-電平以外的輸入 1可以直接或間接觀察到的,例如類似資產或負債的報價,市場的報價 不在資產或負債的整個期限內,活躍的或可觀察到的市場數據可以證實的其他投入。
級別 3-很少有人支持的不可觀察的輸入 不市場活動,對資產或負債的公允價值具有重要意義。
下表列出了截至目前某些金融工具的賬面金額、估計公允價值和估值投入水平 2024年3月31日和 2023年6月30日:
2024年3月31日 | ||||||||||||||||||||
攜帶 | 使用公允價值計量 | 公平 | ||||||||||||||||||
(以千計) | 金額 | 第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 價值 | |||||||||||||||
可供出售的投資 | ||||||||||||||||||||
短期投資 | ||||||||||||||||||||
共同基金-公司和政府債務 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
ETF-公司和政府債務 | ||||||||||||||||||||
可供出售的投資總額 | $ | $ | $ | $ | $ |
2023年6月30日 | ||||||||||||||||||||
攜帶 | 使用公允價值計量 | 公平 | ||||||||||||||||||
(以千計) | 金額 | 第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 價值 | |||||||||||||||
可供出售的投資 | ||||||||||||||||||||
短期投資 | ||||||||||||||||||||
共同基金-公司和政府債務 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
ETF-公司和政府債務 | ||||||||||||||||||||
定期存款:91-360 天 | ||||||||||||||||||||
可供出售的投資總額 | $ | $ | $ | $ | $ |
等級可供出售證券的價值 1輸入基於以下來源的定價 第三-party 定價供應商,他們使用活躍市場的報價來購買相同資產。用於定期存款的公允價值衡量標準被視為等級 2並使用來自的定價 第三在活躍和非活躍市場中對相同或相似證券使用報價的當事方定價供應商。
(9) 關聯方債務
開啟 2022年9月5日, 公司簽發的有擔保的期票 2019 年 9 月 5 日 (這 “2019注”)致公司首席執行官兼董事會主席託馬斯·皮肯斯三世已到期。在到期日,剩餘的未償本金為美元
(10) 涉及現金的業務風險和信用風險集中度
該公司有
公司將資金存放在銀行賬户中 可能 超過聯邦存款保險公司(“FDIC”)的投保限額。通過將資金存入公司認為信貸質量高的金融機構,可以減輕這些未投保餘額造成的損失風險。該公司有 不在此類賬户中遭受了任何損失。
(11) 基於股票的薪酬
股票期權活動摘要
該公司的股票期權活動 九幾個月已結束 2024年3月31日如下所示:
股份 | 加權平均行使價 | |||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的未付款 | $ | |||||||
已授予 | ||||||||
已鍛鍊 | ||||||||
已取消或已過期 | ( | ) | ||||||
截至 2024 年 3 月 31 日未繳清 | $ |
可行使期權的總內在價值 2024年3月31日是 $
下表詳細介紹了該公司截至目前已發行的股票期權 2024年3月31日:
行使價格範圍 | 未償人數 | 未償還期權加權平均剩餘合同期限(年) | 加權平均行使價 | 可行使人數 | 可行使期權加權平均行使價 | |||||||||||||||||
$ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
$ | ||||||||||||||||||||||
$ | ||||||||||||||||||||||
$ | $ | $ |
與股票期權獎勵相關的確認薪酬成本為美元
限制性股票
該公司的限制性股票活動 九幾個月已結束 2024年3月31日,如下所示:
股份 | 加權平均撥款日期公允價值 | |||||||
截至 2023 年 6 月 30 日的未付款 | $ | |||||||
已授予 | ||||||||
既得 | ( | ) | ||||||
已取消或已過期 | ||||||||
截至 2024 年 3 月 31 日未繳清 | $ |
與限制性股票相關的股票補償費用為美元
(12) 所得税
公司按資產負債法核算所得税。遞延所得税資產和負債是根據資產和負債税基與其申報金額之間暫時差異的預期税收後果而確認的。必要時設立估值補貼,以將遞延所得税資產減少到更可能的數額 不有待實現。截至 2024年3月31日, 該公司對其所有遞延所得税淨資產都有估值補貼。
對於 九幾個月已結束 2024 年 3 月 31 日和 2023,公司發生的税前虧損金額為美元
對於每個 九幾個月已結束 2024 年 3 月 31 日和 2023,該公司的有效税率不同於聯邦法定税率
主要是由於其遞延所得税淨資產的估值補貼.
《減少通貨膨脹法》和《芯片與科學法》頒佈於 2022 年 8 月。 有 不這些新税法對公司的重大影響。
FASB ASC 740,“所得税” 旨在考慮實體財務報表中確認的所得税的不確定性,並規定了財務報表披露納税申報表中已採取或預計將要採取的税收狀況的確認門檻和衡量屬性。該公司目前有大約 $
虧損結轉通常需要税務機關修改,直到 三在使用多年後;因此,公司在截至的財政年度的審查中必須接受審查 2001從現在起用於聯邦用途,財政年度已結束 2006通過現在用於國家目的。
(13) 承諾和突發事件
在正常業務過程中,公司會受到各種訴訟和其他索賠。此外,公司還會不時收到來自政府或監管機構的來文,內容涉及對公司運營所在司法管轄區不遵守法律或法規的調查或指控。
公司為特定或有負債的估計損失建立儲備金,用於在公司認為可能發生損失且損失金額可以合理估計的情況下采取監管和法律行動。在其他情況下,公司是 不由於與結果或潛在損失的金額或範圍相關的不確定性,能夠對責任做出合理的估計。
但是,我們無法預測任何潛在的訴訟、索賠或爭議的結果或影響。
該公司是 不但目前有任何訴訟可言。
(14) 區段信息
該公司已確定確實如此 不符合 ASC 的標準 280“分部報告”,因為公司的子公司代表的是利用相同核心技術的公司品牌,而不是獨立的運營部門。
(15) COVID-的影響-19大流行
該公司已採取其認為必要的預防措施來保護其員工免受COVID-19的侵害-19大流行。該公司繼續遵循疾病控制與預防中心(“CDC”)的指導方針以及州和地方當局提供的建議和限制。公司的一些員工這樣做 不在實驗室環境中工作目前採用電信工作安排,並且能夠成功地進行遠程工作。該公司的實驗室需要面對面的人員,而且公司已經能夠繼續運營其實驗室。可能有 不但是,保證關鍵員工將 不生病或公司將能夠繼續運營其實驗室。
迄今為止,該公司在TSA認證程序和部分供應鏈方面出現了延誤,尤其是全球半導體和電子短缺的影響,這導致了產品定價的上漲。此外,儘管乘客對航空旅行的需求有所回升,但航空業和輔助服務的整體復甦仍然高度不確定,除其他外,這取決於全球病例數的下降以及新的COVID-19對公共衞生的影響-19變體、繼續向未接種疫苗的人羣接種疫苗以及疫苗給予的免疫期限。
該公司繼續管理生產,確保替代供應,並採取其他積極行動。該公司認為,通過提高儀器價格,它將能夠克服原材料短缺和客户運費增加造成的通貨膨脹。如果供應鏈短缺變得更加嚴重或長期短缺,公司的業務和經營業績可能會受到不利影響;但是,公司確實會受到不利影響 不預計此問題將對其流動性狀況產生重大不利影響。COVID-的長期影響-19疫情影響了公司的業務 可能 不在將來的時期之前得到充分反映。
CARES法案
開啟 2020年3月27日, CARES法案已頒佈。除其他外,CARES法案包括與可退還的工資税、延期僱主方社會保障付款、淨營業虧損結轉期、替代性最低税收抵免退款、淨利息扣除限制的修改以及對合格改善物業的税收折舊方法進行技術性更正有關的條款。公司有資格獲得的最重要的救濟措施是根據薪資保護計劃發放的貸款,公司已獲得全額豁免、替代性最低税收抵免退款、員工留存抵免和工資税延期。工資税延期自頒佈之日起生效 2020年12月31日, 和
公司將繼續評估CARES法案的處理情況,以確定其他指導方針和法規的發佈、CARES法案對公司的進一步適用性以及對業務的潛在影響。
(16) 後續事件
公司通過提交本季度表格報告對後續事件進行了評估 10-Q,並確定已經有 不已經發生的事件需要調整我們在財務報表中的披露。
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告包含1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。就聯邦和州證券法而言,除歷史事實陳述以外的所有陳述均為前瞻性陳述。前瞻性陳述可能包括 “可能”、“將”、“計劃”、“相信”、“估計”、“期望”、“打算” 等詞語以及其他類似的表述。此類陳述存在風險和不確定性,可能導致我們的實際業績與報表中的預測存在重大差異。此類風險和不確定性包括但不限於:
● |
近期通貨膨脹壓力的不利影響,包括燃料成本的大幅上漲、全球經濟狀況以及與這些狀況有關的事件,包括烏克蘭和中東的持續戰爭以及 COVID-19 疫情; |
● |
我們成功執行業務計劃和執行戰略的能力,包括與克利夫蘭診所的合作; |
● |
美國或其他國家的經濟和政治條件可能影響我們銷售產品和服務或獲得客户的能力; |
● |
產品需求和市場接受風險,包括我們開發和銷售供政府或商業客户使用的產品和服務的能力; |
● |
美國政府施加的貿易壁壘的影響,例如進出口關税和限制、關税和配額,以及我們開展業務的其他國家可能採取的相應行動; |
● |
技術困難和因任何技術困難而產生的潛在法律索賠; |
● |
與供應鏈投入(包括勞動力、原材料、商品、包裝和運輸)的供應和成本膨脹相關的風險; |
● |
政府對關鍵項目、補助機會或採購的資金和支持存在不確定性; |
● |
競爭對我們贏得新合同的能力的影響; |
● |
我們實現技術發展里程碑和克服發展挑戰的能力;以及 |
● |
我們成功識別、完成和整合收購的能力。 |
儘管我們不打算直接收穫、製造、分銷或銷售大麻或大麻產品,但我們可能會受到聯邦或州政府執法變化的不利影響,並且我們可能會面臨與不斷變化的監管領域和相關的不確定性相關的額外風險。任何此類影響都可能導致目前未知的風險和不確定性,或放大此處確定的其他影響。
這些前瞻性陳述基於管理層當前的預期。這些陳述既不是承諾也不是保證,但涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素,這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。
儘管我們認為我們的前瞻性陳述所依據的假設是合理的,但任何假設都可能不準確;因此,我們無法向您保證,本10-Q表季度報告中包含的前瞻性陳述將被證明是準確的。鑑於我們的前瞻性陳述中固有的重大不確定性,不應將納入此類信息視為我們或任何其他人對我們的目標和計劃將實現的陳述。我們的2023年10-K表年度報告、10-Q表季度報告的其他地方,或我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中討論的內容,對其中一些以及其他可能導致實際業績與此類前瞻性陳述存在重大差異的風險和不確定性進行了更全面的描述。除非適用法律另有要求,否則我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述或建議任何前瞻性陳述的任何變化,無論這些變化是由於新信息、未來事件還是其他原因造成的。在發表這些聲明時,我們不承擔在未來向美國證券交易委員會提交的文件或有關我們業務或業績的通信中解決或更新每個因素的義務,並且我們不承諾解決這些因素中的任何因素可能如何導致先前文件或通信中包含的討論或信息發生變化。此外,上面討論的任何事項都可能影響了我們過去的業績,並可能影響未來的業績,因此我們的實際業績可能與本10-Q表季度報告以及先前或後續通信中表達的業績存在重大差異。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下信息應與本報告第一部分第1項中未經審計的簡明合併財務報表和附註一起閲讀。
業務概述
Astrotech Corporation(納斯達克股票代碼:ASTC)(“Astrotech”,“公司”,“我們” 或 “我們的”)是一家成立於1984年的特拉華州公司,是一家基於其創新的核心技術推出、管理和商業化可擴展公司的質譜公司。
我們的工作重點是通過我們的全資子公司將我們的平臺質譜技術商業化:
● |
Astrotech Technologies, Inc.(“ATI”)擁有並許可與Astrotech質譜儀技術™(“AMS技術”)相關的知識產權。 |
● |
1stDetect 公司(“1stDetect”)是爆炸物痕量探測器的製造商,該探測器還能夠探測毒品。它專為機場、貨運和其他安全設施以及全球邊境而開發。1stDetect 持有 ATI 頒發的針對航空客運和貨運安全應用的獨家 AMS 技術許可證。 |
● |
AgLab, Inc.(“AgLab”)正在開發一系列用於大麻和大麻市場的質譜儀,最初的重點是優化蒸餾過程中的產量。AgLab 持有 ATI 頒發的用於農業應用的獨家 AMS 技術許可證。 |
● |
BreathTech Corporation(“BreathTech”)正在開發一種呼吸分析工具,用於篩選人呼吸中發現的揮發性有機化合物(“VOC”)代謝物,這些代謝物可能表明他們可能患有細菌或病毒感染。BreathTech 持有 ATI 頒發的用於呼吸分析應用的獨家 AMS 技術許可。
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Pro-Control, Inc.(“Pro-Control”)專注於將AMS技術應用於化學品製造過程控制應用。質譜儀和工藝旨在測試、測量和提高化學品製造過程中的效力、純度和重量產量。
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我們的業務部門
Astrotech技術有限公司
ATI擁有並許可AMS Technology™,這是最初由1st Detect開發的平臺質譜技術。質譜法長期以來被公認為化學檢測的黃金標準,歷來過於昂貴、體積龐大且繁瑣。相比之下,與傳統質譜儀相比,AMS技術的設計價格便宜,體積更小,更易於使用。與其他技術不同,AMS技術在超高真空下工作,從而消除了競爭分子,從而產生了更高的分辨率和更少的誤報。知識產權包括17項授予的專利以及大量的商業祕密。由於核心技術有許多不同的市場機會,ATI的結構是為不同的使用領域許可知識產權。ATI目前以獨家方式向Astrotech的四家全資子公司授予AMS技術許可,其中包括1家子公司stDetect 用於安全和檢測市場,向 AgLab 用於農業市場,向 BreathTech 發送用於呼吸分析應用。
該公司已宣佈成立Pro-Control,並已獲得使用ATI質譜儀技術進行化學品製造過程控制應用的獨家許可。Pro-Control宣佈推出其專有的Pro-Control最大值處理和Pro-Control-1000™ 質譜儀,旨在測試、測量和提高化學品製造過程中的效力、純度和重量產量。
1st探測公司
1st作為ATI安全和探測市場的被許可方,Detect開發了TRACER 1000™,這是世界上第一個經歐洲民用航空大會(“ECAC”)認證的基於質譜儀(“MS”)的爆炸物痕量探測器(“ETD”),旨在取代在機場、貨運和其他安全設施以及全球邊境使用的ETD。我們認為,ETD客户對目前部署的ETD技術不滿意,該技術由離子遷移譜法(“IMS”)驅動。我們還認為,基於IMS的ETD充斥着誤報,因為它們經常將個人護理產品和其他常見家用化學品誤認為爆炸物,從而導致設施關閉、不必要的延誤、沮喪和大量的安全資源浪費。此外,還有數百種不同類型的爆炸物,但是基於IMS的ETD的威脅檢測庫非常有限,只能用於存儲最令人擔憂的少數爆炸物。在基於 IMS 的 ETD 的檢測庫中添加其他化合物會從根本上降低儀器的性能,進一步增加出現誤報的可能性。相比之下,向TRACER 1000的檢測庫中添加其他化合物不會降低其檢測能力,因為它擁有幾乎無限且易於擴展的威脅庫。
為了向歐盟和某些其他國家的機場和貨運安全客户銷售TRACER 1000,我們獲得了ECAC認證。我們目前正在向接受ECAC認證的客户出售TRACER 1000。截至2024年3月31日,我們已在歐洲和亞洲14個國家的約30個地點部署了TRACER 1000。
在美國,該公司正在與美國運輸安全管理局(“TSA”)合作進行航空貨運認證。2018年3月27日,該公司宣佈TRACER 1000已進入TSA的航空貨物安檢技術資格測試(“ACSQT”),2018年4月4日,該公司宣佈TRACER 1000已進入TSA的機場乘客安檢測試。2019年11月14日,該公司宣佈,TRACER 1000已被TSA創新工作組選中在邁阿密國際機場進行現場檢查站安檢。通過與ECAC測試類似的協議,該公司已從所有計劃中收到了寶貴的反饋。繼ECAC認證和公司早期進入貨運市場之後,TSA繼續對貨物安全進行測試。由於 COVID-19 疫情,TSA內部的所有測試都被暫停;但是,貨物測試於2020年夏季恢復,2020年9月9日,該公司宣佈TRACER 1000通過了TSA的ACSQT的非檢測測試部分。該公司在2024財年第三季度恢復了與TSA的貨物安全檢測和非探測測試。TSA貨物檢測測試是作為 “批准” 設備列入航空貨物安檢技術清單(“ACSTL”)的最後一步。如果獲得批准,我們相信TRACER 1000將獲準在美國進行貨物安檢銷售,TSA的實地試驗將開始。如果實地試驗成功,TRACER 1000將被添加到 “合格” 清單中。該公司還開始了通過TSA檢查點測試的程序。該過程涉及開發測試和評估,在此過程中,運輸安全實驗室(“TSL”)將測試TRACER 1000,並與1st Detect合作,確保其為進入認證測試做好準備。然後,認證測試由TSL的獨立測試和評估部門完成。截至2023財年預算,政府在檢查站和行李安檢點有超過6,000個ETD單元,我們相信TSA將受益於我們的AMS技術。
2023年5月8日,該公司宣佈已接受一家總部位於羅馬尼亞的公司的採購訂單,該公司專注於安全和電信領域的研究和創新。該公司已成功交付訂購的14架ETD。2023年11月12日,該公司宣佈,1st Detect已接受了其七臺TRACER 1000爆炸物痕量探測器的重大采購訂單,該探測器用於機場安全檢查站,該系統將在羅馬尼亞的一個機場部署。這些系統在2024年第二財季成功交付。
2024年3月25日,該公司宣佈目前正在接受TRACER 1000麻醉品追蹤探測器(NTD)的訂單。TRACER 1000 NTD 是一款高性能實驗室儀器,能夠在幾秒鐘內快速檢測出麻醉化合物的痕量水平。TRACER 1000 NTD 提供了一個堅固耐用的平臺,可以應用於各個市場,包括機場、邊境安全、檢查站、貨物和基礎設施安全、懲教設施、軍事和執法。
從 2024 年 4 月 9 日到 4 月 12 日,1stDetect在內華達州拉斯維加斯舉行的國際安全會議和博覽會(也稱為ISC West)上展示了其TRACER 1000 NTD和ETD。我們認為,ISC West是美國領先的綜合安全貿易活動之一,有一些美國領先的安保和公共安全專業人員出席。
2024 年 4 月 8 日,該公司宣佈 1st根據合同編號,Detect的TRACER 1000現已在美國總務管理局(“GSA”)信息技術附表70中列出。GS-35F-250GA 配備 SRI Group LLC,特殊商品編號為 334290。IT Schedule 70是GSA向商業技術供應商簽發的長期合同,允許向美國聯邦政府進行銷售,美國聯邦政府是世界上最大的商品和服務買家之一。
AgLab Inc.
作為ATI農業市場的獨家許可方,AgLab開發了AgLab 1000™ 系列質譜儀,用於大麻和大麻市場,最初的重點是優化蒸餾過程中的產量。AgLab 產品線是我們核心 AMS 技術的衍生產品。我們認為,AMS 技術憑藉其體積小、設計堅固、分析快捷和易於使用而具有顯著的競爭優勢。AgLab繼續進行實地試驗,以證明AgLab 1000-D2™ 可用於蒸餾過程,以顯著提高蒸餾過程中四氫大麻酚(“THC”)和大麻二酚(“CBD”)油的加工產量。agLab 1000-D2 使用最大值處理解決方案(“MVP”)實時分析樣品,並幫助設備操作員確定最大化產量所需的理想設置。作為增長計劃的一部分,我們利用這項技術,推出了一系列 “過程控制” 方法和解決方案,這是 Pro-Control 的重點。
大麻和大麻的生產和加工是一個龐大的全球性產業。例如,在美國,僅美國11個允許成人合法使用和醫用大麻的州的大麻作物的總批發價值每年就超過60億美元。我們認為,美國和全球市場的增長在一定程度上是由對藥用大麻產品的日益接受以及全球各個司法管轄區預期的立法變化所推動的。我們還認為,這種增長部分歸因於2018年農業法案的通過,該法案使美國的大麻生產合法化。根據BDS Analytics和Arcview市場研究的報告,到2024年,美國CBD市場預計將達到200億美元,從2019年到2024年,複合年增長率將達到49%。市場分為各種產品,包括油、酊劑、食品、護膚品、維生素、膳食補充劑和寵物用品等。根據2019年消費者品牌協會的一份報告,當時最大的CBD產品類別是油和酊劑,有55%的美國CBD消費者購買了這些油和酊劑,其次是食品(45%)、護膚品(44%)和維生素或膳食補充劑(39%)。
隨着CBD和大麻市場的持續增長,有大量新公司湧入該領域,從大公司到小型初創企業。競爭非常激烈,各公司大量投資於研發,以創造創新產品並從競爭對手中脱穎而出。但是,市場仍然高度分散,許多產品的質量和功效各不相同,這使得消費者難以駕駛。總體而言,美國的CBD和大麻市場是一個快速增長的行業,具有持續擴張的巨大潛力。隨着更多研究的進行和法規的制定,我們認為市場可能會變得更加標準化和監管,從而增強消費者的信心和需求。隨着行業的成熟,該行業的利益相關者可能會面臨挑戰,包括競爭加劇和監管障礙。
AgLab 1000-D2 的銷售工作目前正在進行中。2023年5月9日,我們公佈了正在進行的AgLab MVP解決方案現場試驗的結果,我們認為該解決方案表明它可以成為全球大麻和大麻油加工商的寶貴工具。在我們的田間試驗中,我們得以將最終權重產量平均提高30%。
2023 年 11 月 27 日,AgLab 宣佈在 MJBizCon 上推出 AgLab 最大值處理。該過程是一種創新的過程控制系統,已被證明可以提高最終權重產量的效力,並使收入平均增加32%。該過程提供實時數據,使蒸餾商能夠調整參數以優化每批石油的質量和數量。
BreathTech
BreathTech是ATI用於呼吸分析應用的獨家許可方,正在開發Breathtest-1000™,這是一種呼吸分析工具,用於篩選人呼吸中發現的揮發性有機化合物代謝物,這些代謝物可能表明他們可能患有疾病,包括但不限於細菌或病毒感染。該公司認為,在抗擊 COVID-19 和其他疾病的鬥爭中,可能存在更快識別感染的新工具。
2022年6月,該公司擴大了與克利夫蘭診所的現有研究,該研究最初側重於 COVID-19,使用呼吸測試1000來篩查涵蓋全身的各種疾病。該研究的重點是檢測血液感染、呼吸道感染,例如甲型和乙型流感和呼吸道合胞病毒(“RSV”)、金黃色葡萄球菌攜帶以及艱難梭菌(“C. diff”)感染。
Pro-Control, Inc.
Pro-Control 於 2023 年 12 月 12 日推出,專注於在化學品製造過程控制應用中應用 AMS 技術。Pro-Control 最大值處理和 Pro-Control-1000™ 質譜儀旨在測試、測量和提高化學品製造過程中的效力、純度和重量產量。該公司正在積極向大型蒸餾商和化學品製造商銷售該產品。
關鍵會計估計
對我們的財務狀況和經營業績的討論和分析以我們的合併財務報表為基礎,該報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。這些財務報表的編制要求我們作出的估計和判斷,這些估算和判斷直接影響公司合併財務報表和附註中報告的資產、負債、收入、支出以及或有資產和負債的相關披露。關鍵會計估算是指涉及很大程度的估算不確定性,並且已經或合理可能對我們的財務狀況或經營業績產生重大影響的估計。我們的估算基於歷史經驗和其他各種假設,這些假設在當時情況下被認為是合理的,這些假設的結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎,而這些判斷從其他來源看不出來。管理層不斷評估其關鍵會計政策和估計,包括用於評估長期資產可收回性、確認收入、庫存估值以及確認和衡量意外損失(如果有)的政策和估計。在不同的假設或條件下,實際結果可能與這些估計值有所不同。我們認為,以下會計政策要求我們在編制合併財務報表時做出重大判斷和估計。
運營結果
截至2024年3月31日的三個月,而截至2023年3月31日的三個月:
截至2024年3月31日和2023年3月31日的季度的部分合並財務數據如下:
截至3月31日的三個月 |
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(以千計) |
2024 |
2023 |
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收入 |
$ | 50 | $ | 35 | ||||
收入成本 |
42 | 24 | ||||||
毛利 |
8 | 11 | ||||||
毛利率 |
16 | % | 31 | % | ||||
運營費用: |
||||||||
銷售、一般和管理 |
1,833 | 1,406 | ||||||
研究和開發 |
1,708 | 1,355 | ||||||
運營費用總額 |
3,541 | 2,761 | ||||||
運營損失 |
(3,533 | ) | (2,750 | ) | ||||
其他收入和支出,淨額 |
379 | 375 | ||||||
所得税優惠 |
— | — | ||||||
淨虧損 |
$ | (3,154 | ) | $ | (2,375 | ) |
收入— 與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的總收入增長了15,000美元,增長了42.9%。在2024和2023財年的第三季度,收入與TRACER 1000的持續消耗品和定期維護服務有關。收入的增加主要是由於部署了更多單位的維護和消耗品收入逐季增加。
收入成本 — 毛利由收入減去收入成本組成。在2024和2023財年的第三季度,收入成本包括與銷售TRACER 1000機組相關的勞動力、材料、運輸和保修準備金。與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的收入成本增加了18,000美元,這是由於上述收入的增加。由於運費的通貨膨脹壓力,與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的毛利率下降了15%。
運營費用— 與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的運營支出增加了78萬美元,增長了28.3%。運營費用的重大變化包括:
● |
由於與銷售工作相關的法律和顧問費用增加,與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的銷售、一般和管理費用增加了427,000美元,增長了30.4%。此外,自2023財年第三季度以來,董事費和員工股權激勵措施有所增加。 |
● |
與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的研發費用增加了35.3萬美元,增長了26.1%,這主要是由支持我們質譜產品開發的員工人數增加、與跨平臺技術改進相關的費用以及支持其他AgLab、BreathTech和1st Detec方法開發的持續支出所致。 |
其他收入和支出,淨額 — 與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的其他收入和支出淨額保持穩定。
所得税 – 與2023財年第三季度相比,2024財年第三季度的所得税優惠沒有變化。税收優惠的實現取決於未來應納税收入的存在。根據ASC 740 “所得税”,已經為我們所有的遞延所得税資產確定了估值補貼。
截至2024年3月31日的九個月,而截至2023年3月31日的九個月為九個月:
截至2024年3月31日和2023年3月31日的九個月的部分合並財務數據如下:
截至3月31日的九個月 |
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(以千計) |
2024 |
2023 |
||||||
收入 |
$ | 1,590 | $ | 336 | ||||
收入成本 |
867 | 211 | ||||||
毛利 |
723 | 125 | ||||||
毛利率 |
45 | % | 37 | % | ||||
運營費用: |
||||||||
銷售、一般和管理 |
5,501 | 4,606 | ||||||
研究和開發 |
5,158 | 3,847 | ||||||
運營費用總額 |
10,659 | 8,453 | ||||||
運營損失 |
(9,936 | ) | (8,328 | ) | ||||
其他收入和支出,淨額 |
1,229 | 1,006 | ||||||
所得税優惠 |
— | — | ||||||
淨虧損 |
$ | (8,707 | ) | $ | (7,322 | ) |
收入— 與截至2023年3月31日的九個月相比,截至2024年3月31日的九個月中,總收入增加了130萬美元,增長了3.7%。這兩個時期的收入都與我們的TRACER 1000的銷售以及TRACER 1000的持續消耗品和定期維護服務有關。收入的增長主要歸因於TRACER 1000的新單位銷售,滿足了我們先前宣佈的兩份採購訂單。
收入成本 — 毛利由收入減去收入成本組成。在截至2024年3月31日和2023年3月31日的九個月中,收入成本包括與銷售TRACER 1000機組相關的勞動力、材料、運輸和保修準備金。由於上述收入增加,在截至2024年3月31日的九個月中,收入成本與截至2023年3月31日的九個月相比增加了656,000美元。在截至2024年3月31日的九個月中,毛利率與截至2023年3月31日的九個月相比增長了8%,這是由於設計改進導致保修費用減少以及銷售價格的相對上漲。
運營費用— 與截至2023年3月31日的九個月相比,截至2024年3月31日的九個月中,運營支出增加了220萬美元,增長了26.1%。運營費用的重大變化包括以下內容:
● |
由於與銷售工作相關的法律和顧問費用增加,截至2024年3月31日的九個月中,銷售、一般和管理費用與截至2023年3月31日的九個月相比增加了89.5萬美元,增長了19.4%。此外,與去年第三季度相比,董事費和員工股權激勵措施有所增加。 |
● |
在截至2024年3月31日的九個月中,研發費用與截至2023年3月31日的九個月相比增加了130萬美元,增長了34.1%,這主要是由於支持我們質譜產品開發的員工人數增加、與支持跨平臺技術改進相關的材料和折舊費用,以及支持其他AgLab、BreathTech和1st Detect方法開發的持續費用。 |
其他收入和支出,淨額 — 在截至2024年3月31日的九個月中,其他收入和支出與截至2023年3月31日的九個月相比淨增加了22.3萬美元,這是由於利率上升導致短期資本保值投資的收入增加。
所得税 – 與截至2023年3月31日的九個月相比,在截至2024年3月31日的九個月中,所得税優惠沒有變化。税收優惠的實現取決於未來應納税收入的存在。根據ASC 740 “所得税”,已經為我們所有的遞延所得税資產確定了估值補貼。
流動性和資本資源
現金流
以下是我們的現金和現金等價物的變動摘要:
截至3月31日的九個月 |
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(以千計) |
2024 |
2023 |
改變 |
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現金和現金等價物的變化: |
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用於經營活動的淨現金 |
$ | (7,237 | ) | $ | (6,340 | ) | $ | (897 | ) | |||
用於投資活動的淨現金 |
1,652 | (4,994 | ) | 6,646 | ||||||||
用於融資活動的淨現金 |
(136 | ) | (684 | ) | 548 | |||||||
現金和現金等價物的淨變化 |
$ | (5,721 | ) | $ | (12,018 | ) | $ | 6,297 |
現金和現金等價物
截至2024年3月31日,我們持有的現金及現金等價物為850萬美元,營運資金約為3510萬美元。截至2023年6月30日,我們的現金及現金等價物為1,420萬美元,營運資金約為4,210萬美元。截至2024年3月31日,現金及現金等價物與2023年6月30日相比減少了630萬美元,這是由於為我們的持續運營費用提供了資金,但短期投資的收益部分抵消了這一點。
運營活動
由於運營費用以及庫存和應收賬款的增加,截至2024年3月31日的九個月中,用於經營活動的現金與截至2023年3月31日的九個月相比增加了89.7萬美元。
投資活動
由於未購買以及短期定期存款投資到期,截至2024年3月31日的九個月中,用於投資活動的現金與截至2023年3月31日的九個月相比減少了670萬美元。
融資活動
由於上一年度關聯方債務的償還,截至2024年3月31日的九個月中,用於融資活動的現金與截至2023年3月31日的九個月相比減少了54.8萬美元。
截至2024年3月31日,我們沒有任何重大的資產負債表外安排。
股票回購計劃
2022年11月9日,公司董事會批准了一項股票回購計劃,允許公司從2022年11月17日開始回購高達100萬美元的公司普通股,一直持續到2023年11月17日(含當天)。正如先前披露的那樣,公司於2023年6月16日終止了股票回購計劃,該計劃立即生效,以遵守《交易法》的M條例。根據適用的州和聯邦證券法,這些股票本可以不時在公開市場或私下談判的交易中回購,也可以通過其他方式回購。根據該計劃回購的時機以及股票的數量和價值本可以由公司自行決定,並將取決於多種因素,包括管理層對公司普通股內在價值的評估、公司普通股的市場價格、總體市場和經濟狀況、可用流動性、對公司債務和其他協議的遵守情況、適用的法律要求以及其他考慮因素。
流動性
自我們截至2023年6月30日的10-K表年度報告以來,我們對短期和長期流動性和運營資本需求的預期沒有實質性更新。
所得税
所得税準備金
在截至2024年3月31日的九個月中,公司的所得税有效税率為0%,公司預計其2024財年全年的有效税率將為0%。根據現有證據,包括淨累計虧損和預期未來虧損,該公司已確定其美國聯邦和州遞延所得税資產很可能無法變現,因此已為美國聯邦和州的遞延所得税淨資產提供了全額估值補貼。
通常,如果公司在三年內的所有權變動總額超過50個百分點(第382條所有權變動),則其變更前淨營業虧損(NOL)結轉額的使用受美國國税法第382條規定的年度限制。通常,美國各州法律的法律與《美國國税法》第382條相似。年度限額通常通過將所有權變更時的公司股票價值(需進行某些調整)乘以適用的長期免税税率來確定。此類限制可能會導致一部分 NOL 結轉金在使用前到期。
公司提交美國聯邦和州所得税申報表。公司目前沒有接受任何所得税審查。該公司的淨營業虧損結轉可以追溯到2002年6月,這通常允許所有納税年度對所有存在虧損結轉的年份進行所得税審查。
不確定的税收狀況
當根據技術優點,税收狀況很有可能在審查後得以維持時,公司就會意識到税收狀況對財務報表的影響。截至2024年3月31日,該公司目前有約48.6萬美元的不確定税收狀況,所有這些都記作反遞延税收資產。該公司預計,在未來12個月中,其不確定的税收狀況不會發生任何重大變化。
所得税
在截至2024年3月和2023年3月的三個月中,公司報告的税收支出均為0美元。在截至2024年3月31日的九個月中,有2,000美元的所得税準備金。在截至2023年3月31日的九個月中,所得税準備金為0美元。
第 3 項。有關市場風險的定量和定性披露
不適用於小型申報公司。
第 4 項。控制和程序
披露控制和程序
我們維持披露控制和程序,旨在合理保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息,將在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告,並收集此類信息並將其傳達給我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。在設計和評估我們的披露控制和程序時,管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和運作多麼完善,都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證,管理層必須運用自己的判斷來評估和實施可能的控制和程序。截至本10-Q表季度報告所涉期末,包括我們的首席執行官和首席財務官在內的管理層已經評估了我們的披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)的有效性。根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,公司的披露控制和程序自2024年3月31日起在合理的保證水平上生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2024年3月31日的最後一個財政季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
第二部分:其他信息
第 1 項。法律訴訟
公司不時受到法律和行政訴訟、和解、調查、索賠和訴訟的約束。公司對訴訟事項可能結果的評估基於其對許多因素的判斷,包括處理類似事項的經驗、過去的歷史、先例、相關的財務和其他證據以及與該事項相關的事實。儘管最終結果存在不確定性,但根據目前獲得的信息,管理層認為任何事項,無論是個人還是總體而言,都不會對公司的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
第 1A 項。風險因素
我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流可能會受到多種因素的影響,其中許多因素是我們無法控制的,包括我們的10-K表格和10-Q表中列出的因素,其中任何一個因素的出現都可能對我們的實際業績產生重大不利影響。
截至2023年6月30日財年的10-K表中包含的 “項目1A風險因素” 標題下描述的風險因素和其他警示性聲明沒有重大變化。
第 2 項。未經登記的股權證券銷售和所得款項的使用
沒有。
第 3 項。優先證券違約
沒有。
第 4 項。礦山安全披露
不適用。
項目 5.其他信息
第 6 項。展品
展覽 沒有。 |
描述 |
註冊人為 參考 |
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3.1 |
向特拉華州國務卿提交的公司註冊證書。 |
2017 年 12 月 28 日提交的 8-K 表附錄 3.1。 |
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3.2 |
經修訂和重述註冊人章程 (參照註冊人於2023年8月1日向美國證券交易委員會提交的8-K表格的附錄3.1併入)。 |
2023 年 8 月 1 日提交的 8-K 表格附錄 3.1。 |
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3.3 |
向特拉華州國務卿提交的A系列初級參與優先股指定證書。 |
2017 年 12 月 28 日提交的 8-K 表格附錄 3.3。 |
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3.4 |
2019年4月17日向特拉華州國務卿提交的D系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書。 |
2019 年 4 月 23 日提交的 8-K 表格附錄 3.2。 |
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3.5 |
Astrotech公司註冊證書修正證書。 |
2020 年 7 月 1 日提交的 8-K 表附錄 3.1。 |
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3.6 |
Astrotech公司註冊證書修正證書。 |
2021 年 10 月 12 日提交的 8-K 表附錄 3.1。 |
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3.7 | Astrotech公司註冊證書的第三份修正證書。 | 2022年11月23日提交的8-K表附錄3.1。 | ||
4.1 | 公司與作為版權代理人的美國股票轉讓與信託公司有限責任公司之間的權利協議,日期為2022年12月21日。 | 2022年12月21日提交的8-K表附錄4.1。 | ||
4.2 | 截至2023年12月18日公司與作為權利代理人的Equiniti信託公司之間於2022年12月21日簽訂的權利協議的第1號修正案。 | 2023 年 12 月 18 日提交的 8-K 表格附錄 4.2。 | ||
31.1 |
根據1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條對首席執行官進行認證。 |
隨函提交。 |
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31.2 |
根據1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條對首席財務官進行認證。 |
隨函提交。 |
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32.1 |
根據1934年《證券交易法》第13a-14(b)條進行認證。 |
隨函提供。 |
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101.INS |
行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
隨函提交。 |
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101.SCH |
內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
隨函提交。 |
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101.CAL |
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
隨函提交。 |
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101.DEF |
內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
隨函提交。 |
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101.LAB |
內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
隨函提交。 |
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101.PRE |
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
隨函提交。 |
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104 |
公司截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告的封面已採用Inline XBRL格式。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Astrotech 公司 |
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日期:2024 年 5 月 14 日 |
/s/ Jaime Hinojosa |
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海梅·伊諾霍薩 |
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首席財務官、財務主管兼祕書 (首席財務和會計官) |