美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
米切爾邁克爾 C

(最後) (第一) (中間)
C/O 基礎全球公司
108 GATEWAY BLVD.,204 套房

(街)
穆爾斯維爾 NC 28117

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 基礎全球公司 [FGF ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
X 董事 10% 所有者
軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
3。最早交易日期 (月/日/年)
02/29/2024
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 02/29/2024 A 66,777 A (1)(2) 286,095 D
普通股 02/29/2024 A 20,833 A (1)(3)(4) 306,928 D
8.00% 累積優先股,A系列,面值25.00美元 3,064 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋:
1。2024年1月3日,Fundamental Global Inc.(f/k/a FG Financial Group, Inc.,“母公司”)、FG集團有限責任公司(“收購方”)和FG集團控股公司(“公司”)簽訂了合併計劃(“合併協議”),根據該計劃,公司與收購方併入收購方,收購方作為母公司的全資子公司在合併中倖存下來(“合併”)。2024年2月29日美國東部時間下午4點05分左右,即合併生效時間(“生效時間”),根據合併協議的條款,公司所有已發行普通股(“公司普通股”)按照 1:1(“交換比率”)轉換為母公司普通股(“母公司普通股”)。
2。在合併中獲得以換取相同數量的公司普通股。
3.在合併中收到,以換取可轉換為公司普通股(“公司RSU”)的限制性股票單位(RSU)。在生效時,每家公司的 RSU 都轉換為 RSU,以收購母公司普通股(“母公司 RSU”)的數量等於 (i) 截至生效時間前受該公司 RSU 約束的股份數量乘以 (ii) 交換比率的乘積。
4。母公司限制性股票單位將在授予日一週年(即2023年7月3日)全額歸屬,但須在該歸屬日期之前持續提供服務。
/s/ 邁克爾·米切爾 03/01/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。