美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第3號修正案)*
EMCORE 公司 |
(發行人名稱) |
普通股 |
(證券類別的標題) |
290846401 |
(CUSIP 號碼) |
2024年5月9日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
[_]規則 13d-1 (b)
[X]規則 13d-1 (c)
[_]細則13d-1 (d)
__________
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “存檔”,也不得被視為受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
CUSIP 編號 | 290846401 |
1. | 舉報人姓名 | |||
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | ||||
Archon 資本管理有限責任公司 | ||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |||
(a) [_] | ||||
(b) [_] | ||||
3. | 僅限秒鐘使用 | |||
4. | 國籍或組織地點 | |||
華盛頓 | ||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | ||||
5. | 唯一的投票權 | |||
0 | ||||
6. | 共享投票權 | |||
0 | ||||
7. | 唯一的處置力 | |||
0 | ||||
8. | 共享的處置權 | |||
0 | ||||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | |||
0 | ||||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | |||
[_] | ||||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |||
0.0% | ||||
12. | 舉報人類型(見説明) | |||
哦,是的 | ||||
CUSIP 編號 | 290846401 |
1. | 舉報人姓名 | ||||
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | |||||
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||
(a) [_] | |||||
(b) [_] | |||||
3. | 僅限秒鐘使用 | ||||
4. | 國籍或組織地點 | ||||
美國 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||||
5. | 唯一的投票權 | ||||
0 | |||||
6. | 共享投票權 | ||||
0 | |||||
7. |
唯一的處置力
|
||||
0 | |||||
8. | 共享的處置權 | ||||
0 | |||||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||
0 | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||||
[_] | |||||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||
0.0% | |||||
12. | 舉報人類型(見説明) | ||||
IN,HC | |||||
CUSIP 編號 | 290846401 |
1. | 舉報人姓名 | ||||
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | |||||
Strategos Fund,L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||
(a) [_] | |||||
(b) [_] | |||||
3. | 僅限秒鐘使用 | ||||
4. | 國籍或組織地點 | ||||
特拉華 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||||
5. | 唯一的投票權 | ||||
0 | |||||
6. | 共享投票權 | ||||
0 | |||||
7. |
唯一的處置力
|
||||
0 | |||||
8. | 共享的處置權 | ||||
0 | |||||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||
0 | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||||
[_] | |||||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||
0.0% | |||||
12. | 舉報人類型(見説明) | ||||
PN | |||||
CUSIP 編號 | 290846401 |
1. | 舉報人姓名 | ||||
美國國税局身份證號碼上述人員(僅限實體) | |||||
Strategos Master Fund,L.P. | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) | ||||
3. | 僅限秒鐘使用 | ||||
4. | 國籍或組織地點 | ||||
開曼羣島 | |||||
每位申報人實益擁有的股份數量 | |||||
5. | 唯一的投票權 | ||||
0 | |||||
6. | 共享投票權 | ||||
0 | |||||
7. |
唯一的處置力
|
||||
0 | |||||
8. | 共享的處置權 | ||||
0 | |||||
9. | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||
0 | |||||
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ||||
11. | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | ||||
0.0% | |||||
12. | 舉報人類型(見説明) | ||||
PN | |||||
CUSIP 不是 |
290846401 |
|||
第 1 項。 | (a). | 發行人姓名: | ||
EMCORE 公司 | ||||
(b). | 發行人主要執行辦公室地址: | |||
450 克拉克大道 新澤西州巴德湖 07828 |
||||
第 2 項。 | (a). | 申報人姓名: | ||
Archon 資本管理有限責任公司 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 Strategos Fund,L.P. Strategos Master Fund,L.P. |
||||
(b). | 主要營業辦公室地址,如果沒有,則住所: | |||
Archon 資本管理有限責任公司 1100 19第四E 大道 華盛頓州西雅圖 98112
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 c/o Archon 資本管理有限責任公司 1100 19第四E 大道 華盛頓州西雅圖 98112
Strategos Fund,L.P. c/o Archon 資本管理有限責任公司 1100 19第四E 大道 華盛頓州西雅圖 98112
Strategos Master Fund,L.P. c/o Maples 企業服務有限公司 郵政信箱 309 烏格蘭故居 大開曼島 KY1-1104 開曼羣島 |
||||
(c). | 公民身份: | |||
Archon 資本管理有限責任公司—華盛頓 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯—美國 Strategos Fund,L.P. — 特拉華州 Strategos Master Fund,L.P. — 開曼羣島 |
||||
|
||||
(d). | 證券類別的標題: | |||
普通股 | ||||
(e). | CUSIP 編號: | |||
290846401 |
第 3 項。 |
如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的 ,請檢查申報人是否是:
| |||
(a) | [_] | 根據該法(15 U.S.C. 78c)第15條註冊的經紀人或交易商。 | ||
(b) | [_] | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | ||
(c) | [_] | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | ||
(d) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | ||
(e) | [_] | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||
(f) | [_] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||
(g) | [_] | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | [_] | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||
(i) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||
(j) | [_] | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||
(k) | [_] | 分組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型: | ||
第 4 項。 | 所有權。 | |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。 | ||
(a) | 實益擁有的金額: | |
Archon 資本管理有限責任公司:0 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯:0 Strategos Fund,L.P.:0 Strategos Master Fund,L.P.:0 | ||
(b) | 班級百分比: | |
Archon 資本管理有限責任公司:0.0% 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯:0.0% Strategos Fund,L.P.:0.0% Strategos Master Fund,L.P.:0.0% | ||
(c) | Archon Capital Management LLC持有的股票數量: | ||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 0 | . |
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯持有的股票數量: | |||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 0 |
.
| ||
Strategos Fund, L.P. 持有的股票數量: | |||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 0 | . |
Strategos Master Fund, L.P. 持有的股票數量: | |||||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 | 0 | , | ||
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 | 0 | . |
説明:有關代表收購標的證券的計算,請參閲 §240.13d-3 (d) (1)。 |
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日,申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下內容 [X]. | |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
如果已知有任何其他人有權或有權指示從此類證券中獲得股息或出售此類證券的收益,則應在迴應本項目時附上大意如此的聲明,如果此類利息與該類別的5%以上有關,則應確定該人的身份。不需要列出根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人。 | |
不適用 | |
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
如果母控股公司或控制人已根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,請在第 3 (g) 項下注明,並附上説明相關子公司身份和第 3 項分類的證物。如果母公司控股公司或控制人根據規則13d-1(c)或規則13d-1(d)提交了本附表,請附上説明相關子公司身份的證物。 | |
見所附的附錄B。 |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
如果一個團體根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,請在第 3 (j) 項下注明,並附上説明該團體每位成員的身份和第 3 項分類的證物。如果一個團體根據規則13d-1(c)或規則13d-1(d)提交了本附表,請附上説明該團體每位成員身份的證物。 | |
不適用 |
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
集團解散通知可以作為證物提供,説明解散的日期,如有必要,與所報告的證券交易有關的所有進一步文件將由集團成員以個人身份提交。參見第 5 項。 | |
不適用 |
第 10 項。 | 認證。 |
我通過在下面簽名證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而被收購,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有,但僅與提名有關的活動除外 § 240.14a-11。 | |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024年5月13日 | ||
Archon 資本管理有限責任公司* | ||
來自: | /s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
標題: | 管理會員 | |
| ||
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯* | ||
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
Strategos fund,l.p.* 作者:Archon Capital Management LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
標題: | 管理會員 |
Strategos MASTER 基金,l.p.* 作者:Strategos Master Fund GP, LLC,其普通合夥人 作者:Archon Capital Management LLC,Strategos Master Fund GP, LLC的管理成員 | ||
來自: | /s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
標題: | 管理會員 |
*申報人放棄對本文報告的證券的實益所有權 ,但其金錢權益除外。
陳述書原件應由其代表提交陳述的每個 人或其授權代表簽署。如果聲明由申報人的執行官或普通合夥人以外的 授權代表某人簽署,則應在聲明中提交該代表 有權代表該人簽署的證據,但前提是可以以提及方式納入已經向委員會存檔的用於此目的的委託書 。簽署聲明 的每個人的姓名和任何頭銜都應在其簽名下方打字或打印。
注意。以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關需要向其發送副本 的其他方,請參閲 s.240.13d-7。
注意。故意錯誤陳述或遺漏 事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
附錄 A
協議
下列簽署人同意,2024年5月13日與EMCORE公司普通股有關的附表13G第3號修正案應代表 下列簽署人提交。
Archon 資本管理有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
標題: | 管理會員 | |
| ||
康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
/s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | ||
Strategos fund,l.p. 作者:Archon Capital Management LLC,其普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
標題: | 管理會員 |
Strategos MASTER 基金,l.p. 作者:Strategos Master Fund GP, LLC,其普通合夥人 作者:Archon Capital Management LLC,Strategos Master Fund GP, LLC的管理成員 | ||
來自: | /s/ 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
姓名: | 康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯 | |
標題: | 管理會員 |
附錄 B
Archon Capital Management LLC是康斯坦丁諾斯·克里斯托菲利斯可能被視為控制人的相關實體 。