根據第 424 (b) (3) 條提交的第 6 號招股説明書補充文件
(截至 2023 年 11 月 21 日的招股説明書)註冊號 333-260530
復古葡萄酒莊園有限公司
5,977,957 股普通股
__________________________________________
提交本招股説明書補充文件是為了更新和補充2023年11月21日的招股説明書(不時補充或修訂的 “招股説明書”)中包含的信息,其中包含在我們於2024年5月13日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告(“報告”)。因此,我們在本招股説明書補充文件中附上了該報告。
招股説明書和本招股説明書補充文件涉及根據與業務合併(定義見招股説明書)簽訂的某些認購協議(“PIPE投資”)的條款不時轉售我們的多達5,977,957股普通股,每股無面值(“普通股”)。如招股説明書中所述,其中提及的出售證券持有人(統稱為 “賣出股東”)或其允許的受讓人可以不時發行和出售最多5,977,957股普通股,這些普通股是在PIPE投資和業務合併的結束時向賣方股東發行的。
本招股説明書補充了招股説明書中的信息,如果沒有招股説明書中的信息,則不完整,除非與招股説明書(包括招股説明書的任何修正案或補充文件)結合使用,否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀,如果招股説明書和本招股説明書補充文件中的信息存在任何不一致之處,則應參考本招股説明書補充文件中的信息。
我們的普通股在納斯達克全球市場(“納斯達克”)上市,股票代碼為 “VWE”。2024年5月10日,我們在納斯達克普通股的收盤價為每股0.35美元。
投資我們的普通股涉及招股説明書第3頁開頭的 “風險因素” 部分中描述的風險。
美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。
本招股説明書補充文件的發佈日期為2024年5月13日。
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 5 月 8 日 |
Vintage Wine Estates,
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
內華達州 |
001-40016 |
87-1005902 |
||
(州或其他司法管轄區) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主 |
||
|
|
|
|
|
大廳大道 205 號 |
|
|||
加利福尼亞州聖羅莎 |
|
95403 |
||
(主要行政辦公室地址) |
|
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(877) 289-9463 |
|
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
|
|
交易 |
|
|
普通股,每股無面值 |
|
VWE |
|
納斯達克股票市場有限責任公司 |
購買普通股的認股權證 |
|
VWEWW |
|
納斯達克股票市場有限責任公司 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 2.05 項與退出或處置活動相關的成本。
2024 年 5 月 8 日,由於公司的財務狀況,公司董事會批准了一項影響約 10% 員工的裁員。該公司預計,到2024財年第四季度末,生效的削減將基本完成。裁員的現金支出估計為60萬美元,幾乎全部與員工的遣散費和福利費用有關。受影響的員工被告知削減將於2024年5月10日左右生效。
本報告第2.05項(“第2.05項”)包含1995年《私人證券訴訟改革法》所規定的 “前瞻性陳述”,這些陳述由 “期望”、“估計” 或 “估計”、“預期” 等詞語以及其他類似的詞語、表達方式和表述來識別。第 2.05 項包含關於削減生效的時間和範圍以及相關費用的金額和時間的前瞻性陳述。許多因素可能會影響削減生效力的實際結果,而與公司目前對這些因素的預期的差異可能會導致削減的實際結果與這些前瞻性陳述中表達的結果存在重大差異。公司目前認為,以下是可能導致實際業績與其預期存在重大差異的重要因素的非排他性清單:員工裁員的估計;公司可能因裁員而產生的現金支出;以及因裁員而將取消的未歸屬股權獎勵數量。公司向美國證券交易委員會提交的10-K、10-Q和8-K表的文件中詳細討論了這些風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致公司的實際業績與這些前瞻性陳述存在重大差異。這些前瞻性陳述僅代表截至本報告發布之日,公司不承擔任何修改或更新此類陳述的義務,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
|
|
|
Vintage Wine Estates, |
|
|
|
|
日期: |
2024年5月13日 |
來自: |
/s/ 克里斯蒂娜·約翰斯頓 |
|
|
|
首席財務官 |