美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 藍世界收購公司 [BWAQ ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 10/20/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
B 類普通股(1) | 10/20/2023 | S | 400,000(2)(3) | D | $1,200,000 | 1,880,000(3)(4) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。初始業務合併完成後,B類普通股將按一對一的基礎自動轉換為A類普通股,但須按照藍世界收購公司(“發行人”)經修訂和重述的備忘錄和組織章程中的規定進行某些調整。 |
2。代表藍世界控股有限公司(“保薦人”)根據某些保薦人支持協議以及2023年8月10日的協議和合並計劃(“轉讓”)向其成員轉讓的40萬股B類普通股。2023年5月,保薦人向其一名成員發行了2,500股優先股,收購價為120萬美元,與擬議的業務合併有關。保薦人的每股優先股都使該成員有權獲得發行人的160股B類普通股。 |
3.保薦人是一家香港私人股份有限公司,是此處報告的內幕股票的記錄保持者。贊助商由五名成員組成的管理委員會管理。每位成員都有一票表決權,批准發起人的行動需要獲得董事會大多數成員的批准。根據所謂的 “三人規則”,如果有關實體證券的投票和處置決定由三名或更多個人作出,並且投票或處置決定需要這些人中大多數人的批准,則任何個人都不被視為該實體證券的受益所有人。因此,保薦人的任何董事都不會對保薦人持有的任何證券行使投票權或處置性控制權,即使是保薦人直接持有金錢權益的證券。因此,它們都不被視為擁有或共享此類股份的受益所有權。 |
4。正如先前在2023年2月2日的保薦人表格3中報告的那樣,在轉讓之前,保薦人共持有發行人2280,000股B類普通股。由於此次轉讓,保薦人目前持有發行人1,88萬股B類普通股。 |
/s/ 樑石樑石,董事 | 10/24/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |