美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第15號修正案)
Navidea Biopharmaceuticals, Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
63937X202
(CUSIP 號碼)
小約翰·K·斯科特
30 Blue Heron Drive
科羅拉多州格林伍德村 80121
電話:(303) 399-6177
附上副本至:
傑弗裏 M. 麥克法爾
温斯特德 PC
北哈伍德街 2728 號
500 套房
得克薩斯州達拉斯 75201
電話:(214) 745-5394
(獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼)
2023年6月29日
(需要提交此 聲明的事件發生日期)
如果申報人之前曾在附表13G 上提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)條、規則13d-1(f) 或規則13d-1(g)而提交本附表,請選中以下複選框。 x
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
CUSIP 編號 63937X202
1 |
舉報人姓名
小約翰·K·斯科特 | |||||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) § (b) §
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3 |
僅限秒鐘使用
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4 |
資金來源
PF,也是 | |||||
5 |
如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序,請選中複選框
¨ | |||||
6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 | |||||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
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7 |
唯一的投票權
52,121,115 (1) (2) (4) | ||||
8 |
共享投票權
10,139 (3) | |||||
9 |
唯一的處置力
52,121,115 (1) (2) (4) | |||||
10 |
共享的處置權
10,139 (3) | |||||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額
52,131,254 (1) (2) (3) (4) | |||||
12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框
¨ | |||||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
75.04% (5) | |||||
14 |
舉報人類型
在 | |||||
(1) | 包括髮行人直接持有的發行人2400股第一系列可轉換優先股(“第一系列優先股”)(面值為每股0.001美元)轉換後向申報人發行的發行人15,000,000股普通股,面值為每股0.001美元,以及根據申報人直接持有的定期票據交換本金1,073,600美元后向申報人發行的12,200,000股普通股。 |
(2) | 包括申報人直接持有的19,555,832股普通股和根據發行人經修訂和重述的2014年股票激勵計劃可發行的32,483股普通股,以部分支付每月非僱員董事費用,應申報人的要求推遲發行。 |
(3) | 包括申報人配偶擁有的2,639股普通股和申報人子女擁有的7,500股普通股。申報人可能被視為對此類股票擁有共同的投票權和/或處置權。 |
(4) | 包括行使認股權證購買申報人直接持有的普通股時可發行的5,332,800股普通股。 |
(5) | 基於發行人於2023年5月 11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中公佈的發行人69,471,230股普通股,其中包括 (i) 截至2023年5月9日35,064,475股已發行普通股中的 股,以及 (ii) 32,483股可發行但應報告要求延期發行的普通股個人,再加上 (iii) 申報人直接持有的第一系列優先股轉換後可向申報人發行的5,332,800股普通股,加 (iv) 11,5082023年6月5日申報人直接持有的J系列優先股 股轉換後向申報人發行的1,672股普通股,外加 (v) 根據定期票據交換本金1,073,600美元時向申報人 發行的12,200,000股普通股,以及 (vi) 在行使 認股權證購買普通股時可發行的5,332,800股普通股直接由舉報人提供。 |
解釋性説明
本第 15 號修正案特此修訂了自然人 John K. Scott, Jr. 於 2019 年 6 月 24 日首次提交的附表 13D,經2019年12月12日提交的附表 13D 第 1 號修正案 第 1 號修正案,2020 年 9 月 2 日提交的附表 13D 第 3 號修正案,第 4 號修正案 2020 年 12 月 29 日提交的附表 13D,2021 年 3 月 5 日提交的 附表 13D 第 5 號修正案,2021 年 3 月 11 日提交的附表 13D 第 6 號修正案,第 7 號修正案2021 年 4 月 5 日提交的附表 13D ,2021 年 6 月 15 日提交的附表 13D 第 8 號修正案,2021 年 7 月 8 日提交的附表 13D 第 9 號修正案,2022 年 4 月 22 日提交的附表 13D 第 10 號修正案,2022 年 9 月 14 日提交的附表 13D 第 12 號修正案,2022年9月22日提交的附表13D第13號修正案和2022年6月16日提交的附表13D的第14號修正案(經修訂的 “附表13D”)。這份 第15號修正案是由於申報人於2023年6月29日與特拉華州的一家公司(“發行人”)Navidea Biopharmaceuticals, Inc. 簽訂信函協議,以及根據發行人12,20萬股普通股的定期票據交易本金1,073,600美元。除非此處另有規定,否則附表 13D 的每個項目均保持 不變。此處使用但未在本第 15 號修正案中定義的大寫術語應具有 附表 13D 中賦予該術語的含義。
第 1 項。 | 證券和發行人 |
特此對附表 13D 第 1 項進行修訂和補充,以包括 以下內容:
發行人 的名字是特拉華州的一家公司Navidea Biopharmaceuticals, Inc.。發行人主要執行辦公室的地址是俄亥俄州都柏林佈雷登頓大道4995號,240套房,43017-3552。本聲明構成申報人 自然人提交的附表13D的第15號修正案,涉及發行人的普通股,面值為每股0.001美元(“普通股”)。這份 第15號修正案是與申報人於2023年6月29日與發行人 簽訂信函協議有關的,根據該協議,申報人將 1,073,600美元的本金用定期票據換成了發行人的12,20萬股普通股。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和數額 |
特此對附表 13D 第 3 項進行修訂和補充,以包括 以下內容:
2023年6月29日,申報人根據 與發行人簽訂了信函協議,申報人將定期票據 下的1,073,600美元本金兑換了發行人的12,200,000股普通股。
反映根據信函協議交換的本金 的定期票據是由申報人根據2022年4月10日的證券 交換和貸款協議,在私募中從發行人手中收購的,該協議由發行人與申報人在本附表13D的先前修正案中報告。
第 4 項。 | 交易的目的 |
特此對附表 13D 第 4 項進行修訂和補充,以包括 以下內容:
2023年6月29日,申報人根據 與發行人簽訂了信函協議,申報人將定期票據 下的1,073,600美元本金兑換了發行人的12,200,000股普通股。
申報人繼續評估其對發行人的投資,包括向投資顧問尋求建議,而且, 雖然他目前沒有這樣做的計劃或提案,但他保留權利並正在考慮是否提出與附表13D第4項 (a) 至 (j) 條款中規定的一項或多項行動有關的其他交易 。
申報人保留從 起不時以允許的任何方式額外收購發行人普通股或其他證券,或出售或以其他方式處置(或簽署 出售或以其他方式處置 計劃或安排)發行人實益擁有的全部或部分普通股、第一系列優先股、J 優先股或其他證券(如果有)的權利根據法律。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂和重述如下:
(a)-(b)
申報人實益擁有的普通股 的總數和百分比如下:
實益擁有的總金額: | 52,131,254 | (1) (2) (3) (4) | |||
班級百分比: | 75.04 | %(5) | |||
申報人持有的股票數量: | |||||
唯一的投票權或直接投票權: | 52,121,115 | (1) (2) (4) | |||
投票或指導投票的共同權力: | 10,139 | (3) | |||
處置或指導處置以下物品的唯一權力: | 52,121,115 | (1) (2) (4) | |||
處置或指導處置以下物品的共同權力: | 10,139 | (3) |
(1) | 包括髮行人直接持有的發行人2400股第一系列可轉換優先股(“第一系列優先股”)(面值為每股0.001美元)轉換後向申報人發行的發行人15,000,000股普通股,面值為每股0.001美元,以及根據申報人直接持有的定期票據交換本金1,073,600美元后向申報人發行的12,200,000股普通股。 | |
(2) | 包括申報人直接持有的19,555,832股普通股和根據發行人經修訂和重述的2014年股票激勵計劃可發行的32,483股普通股,以部分支付每月非僱員董事費用,應申報人的要求推遲發行。 | |
(3) | 包括申報人配偶擁有的2,639股普通股和申報人子女擁有的7,500股普通股。申報人可能被視為對此類股票擁有共同的投票權和/或處置權。 | |
(4) | 包括行使認股權證購買申報人直接持有的普通股時可發行的5,332,800股普通股。 | |
(5) | 基於發行人69,471,230股普通股,其中包括 (i) 截至目前已發行35,064,475股普通股 2023年5月9日,正如發行人於2023年5月11日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中報告的那樣,外加 (ii) 應申報人的要求可發行但延期發行的 32,483 股普通股,以及 (iii) 轉換申報人直接持有的第一系列優先股後可向申報人發行的5,332,800股普通股,以及 (iv) 11,500 股 2023年6月5日J系列優先股轉換後向申報人發行的8,672股普通股,外加 (v) 12,根據定期票據交換本金1,073,600美元時向申報人發行的20萬股普通股,外加 (vi) 在行使申報人直接持有的購買普通股的認股權證後可發行的5,332,800股普通股。 |
(c) 除此處另有規定外,申報人 自最近提交本附表13D以來,未收購或處置發行人的任何其他證券。
(d) 除本文另有規定外,申報人不認為任何其他人 有權或有權指示從申報人實益擁有的普通股中獲得股息或 出售所得收益。
(e) 不適用。
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
特此對附表 13D 第 6 項進行修訂和補充,以包括 以下內容:
2023年6月29日, 發行人與申報人(現任董事會副主席)簽訂了信函協議,根據該協議,申報人根據該協議,申報人將定期票據下1,073,600美元的本金 換成了發行人的12,200,000股普通股。
此外,根據信函協議,申報人承認並同意,發行人 在交換轉換後的定期票據本金時可能發行的普通股總數不得超過 導致申報人持有發行人當時已發行普通股(“Share Cap”)33.33%的股票數量,具體如下根據經修訂的1934年《證券交易法》第13 (d) 條及其相關規則, 除非根據發行人普通股上市的主要市場規則,獲得發行人股東的批准,發行超過股票上限的股票。
信函協議條款的上述描述 據稱並不完整,完全受信函協議 內容的限制,該信函協議的副本以引用方式併入此處,並以引用方式納入此處。
除 本附表13D(迄今為止修訂)第 6 項所述外,申報人與任何其他人之間沒有與發行人任何證券有關的合同、安排、諒解或關係(法律或 其他方面),包括但不限於 任何證券的轉讓或投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權、擔保 br} 的利潤、利潤或虧損的分配,或提供或扣留代理人。
第 7 項。 | 作為證物提交的材料 |
附錄 A: | Navidea Biopharmaceuticals, Inc. 與 John K. Scott Jr. 於 2023 年 6 月 29 日簽訂的信函協議。 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信, 我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 7 月 3 日
/s/ 小約翰 ·K· 斯科特 | |
小約翰·K·斯科特 |