美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549


表格 8-A


用於註冊某些類別的證券

根據第 12 (b) 或 12 (g) 條

1934 年證券交易法


Navidea Biopharmaceuticals, Inc.

(註冊人的確切姓名如其章程所示)


特拉華

31-1080091

(州或其他司法管轄區)

公司或組織的)

(國税局僱主

證件號)

俄亥俄州都柏林佈雷登頓大道 4995 號套房 240

43017-3552

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

根據該法第12(b)條應註冊的證券:

要這樣註冊的每個班級 的標題

每個交易所的名稱
每個課程都要註冊

不適用

不適用


如果本表格涉及根據《交易法》第12(b)條註冊某類證券,並且根據一般指令A.(c)或(e)生效,請勾選以下複選框。☐

如果此表格涉及根據《交易法》第12(g)條註冊一類證券,並且根據一般指令A.(d)或(e)生效,請勾選以下方框。

如果此表格與A類證券同時註冊一類證券有關,請選中以下複選框。☐

《證券法》註冊聲明或法規本表格所涉及的發行聲明文件編號:N/A(如果適用)

根據該法第12(g)條應註冊的證券:

K系列優先股,

每股面值0.001美元 (課程標題)


註冊聲明中要求的信息

第 1 項。註冊人待註冊證券的描述。

2023年6月16日,Navidea Biopharmaceuticals, Inc.(“公司”)董事會(“董事會”)宣佈向股東派發K系列優先股千分之一的股息,每股面值0.001美元(“K系列優先股”),每股面值0.001美元(“普通股”)在 2023 年 6 月 27 日美國東部時間下午 5:00(“記錄日期”)錄製。

一般;可轉讓性。K系列優先股的股票將不進行認證,並以賬面記賬形式表示。K系列優先股的持有人不得轉讓任何K系列優先股的股份,除非與該持有人轉讓該持有的任何普通股有關,在這種情況下,K系列優先股的千分之一(千分之一)相當於該持有人轉讓的普通股數量將自動轉讓給此類普通股的受讓人。

投票權.K系列優先股的每股將使其持有人有權獲得每股1,000,000張選票(為避免疑問,K系列優先股的每一小部分都將獲得按比例分配的選票數)。因此,K系列優先股的每千分之一股將使持有者有權獲得1,000張選票。K系列優先股的已發行股份將與公司已發行普通股一起作為單一類別進行投票,僅適用於通過經修訂的公司經修訂和重述的公司註冊證書(“公司註冊證書”)的修正案,將普通股的已發行普通股重新分類為較少數量的普通股,比例由該修正案規定或根據該修正案的條款確定(“反向股票分割”)。除特拉華州通用公司法要求的範圍外,K系列優先股無權對任何其他事項進行投票。

除非在任何與反向股票拆分投票有關的適用委託書或選票上另有規定,否則有權對反向股票拆分進行投票的每股K系列優先股(或其一部分)的投票方式將與該系列普通股(或其一部分)的投票(如果有)的方式相同 K 優先股(或其一部分)是在反向派發股息時發行的股票拆分或其他事項(如適用),以及代表提交此類委託書或選票的任何持有人持有的普通股的委託書或選票將被視為包括該持有人持有的K系列優先股的所有股份(或其中的一部分)。K系列優先股的持有人將不會收到單獨的選票或代理人就反向股票拆分的K系列優先股或向任何為反向股票拆分進行表決的股東大會上提出的任何其他事項進行投票。

股息權。因此,K系列優先股的持有人無權獲得任何形式的股息。

清算偏好。在公司清算、解散或清盤時,無論是自願還是非自願(“解散”),K系列優先股在任何資產分配中都將優先於普通股。任何解散後,K系列優先股已發行股份的每位持有人都有權從可供分配給股東的公司資產中獲得相當於K系列優先股每股0.001美元的現金支付,前提是向普通股持有人進行任何分配。

兑換。截至該會議投票開始前(“初始贖回時間”),未親自或通過代理人出席任何對反向股票拆分進行投票的K系列優先股的所有股份(“初始贖回時間”)將在首次贖回時自動全部但不部分贖回,而無需公司或K系列優先股的持有人採取進一步行動(“初始贖回時間”)兑換”)。未根據首次贖回進行贖回的任何K系列優先股的已發行股份將全部贖回,但不能部分贖回,(i) 如果此類贖回是由董事會全權決定下令贖回,則在董事會自行決定規定的時間和日期自動生效,或者 (ii) 在為投票目的舉行的任何股東會議上公司股東批准反向股票拆分後自動兑換關於這樣的提議。

2

在上述任何贖回中贖回的每股K系列優先股將作為對價進行兑換,以換取從適用的贖回時起,“受益所有人”(此類條款在K系列優先股的指定證書(“指定證書”))中 “受益所有人”(此類條款的定義見K系列優先股的指定證書(“指定證書”))每100股整股獲得相當於0.10美元現金的權利根據此類贖回,在公司收到書面通知後支付適用持有人在適用的兑換時間之後向公司祕書提交的申請(均為 “贖回付款申請”)。此類贖回付款申請應 (i) 採用公司合理可接受的形式 (ii) 合理詳細地列出持有人在適用的贖回時實益擁有的K系列優先股的數量,幷包括公司對此感到合理滿意的證據,以及 (iii) 列出計算方法,具體説明在適用的贖回中贖回的K系列優先股股票中公司欠該持有人的現金金額時間。但是,在上述任何贖回中贖回的K系列優先股股份(或其部分股份)的贖回對價:(i)將使在任何贖回中贖回的不到一百股K系列優先股的前受益所有人有權不用現金支付,而且(y)如果是贖回的K系列優先股多股股份(或其中的一部分)的前受益所有人,則將(y)如果是贖回的多股K系列優先股(或其中的一部分)的前受益所有人根據任何不等於一百倍數的整數的兑換,如果該受益所有人實益擁有並根據此類贖回贖贖贖回的股份(或其中的一部分)的數量向下舍入到最接近的一百倍整數(例如,根據任何條件贖回的150股K系列優先股的前受益所有人),則該受益所有人有權獲得與贖回時應支付給該受益所有人的相同現金補助(如果有)。兑換將有權獲得相同的現金付款此類贖回應支付給根據此類贖回贖回的100股K系列優先股的前受益所有人)。

雜項。預計K系列優先股的分銷無需向股東或公司納税。但是,根據情況,如果按上述方式贖回K系列優先股,股東可以確認應納税所得額。K系列優先股不可轉換為或交換為公司任何其他類別或系列的股票或其他證券的股票。K系列優先股沒有規定的到期日,不受任何償債基金的約束。K系列優先股對公司贖回或回購股票不受任何限制,而在支付股息或償債基金分期付款時存在任何拖欠款。

* * * * *

上述對K系列優先股的描述並不完整,完全參照指定證書進行了限定,該指定證書作為附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。

第 2 項。展品。

展品編號

描述

3.1

公司 K 系列優先股指定證書,日期為 2023 年 6 月 16 日

3

簽名

根據1934年《證券交易法》第12條的要求,註冊人已正式促成本註冊聲明由下列簽署人經正式授權代表其簽署。

日期:2023 年 6 月 16 日

NAVIDEA 生物製藥有限公司

來自:

/s/ 小約翰 ·K· 斯科特

小約翰·K·斯科特

董事會副主席

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