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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月10日 

 

 

 

 

 

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條或1934年《證券交易法》第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

第 1.01 項簽訂重要最終協議。

 

2023年11月10日，經與獨立薪酬顧問協商，並根據Navidea Biopharmaceuticals, Inc.（“公司”）董事會（“董事會”）薪酬、提名和治理委員會（“壓縮天然氣委員會”）的建議，董事會授權公司根據與G2G Ventures（“G2G”）的諮詢服務協議簽訂工作聲明（“SOW”），該公司的執行董事是該公司董事約書亞·威爾遜。SOW擴大了G2G提供的服務範圍，將與籌款和業務發展機會相關的服務包括在內，並以現金和股權的形式向G2G提供額外補償。對於SOW下的擴展服務，G2G將獲得50,000美元的一次性預付金和4,810,327股限制性普通股，這50％將在授予後歸屬，在授予12個月週年之際歸屬50％，並且將在公司控制權變更後加速歸屬。限制性股票是在公司2014年股票激勵計劃（經修訂的 “2014年計劃”）之外授予的。

 

第3.02項未經註冊的股權證券銷售。

 

本表8-K表最新報告第1.01項中包含的信息以引用方式納入此處。

 

限制性普通股的發行和出售依賴於經修訂的1933年《證券法》第4（a）（2）條和/或根據該法令頒佈的有關發行人出售不涉及任何公開募股的D條例第506條的註冊要求的豁免，也依賴適用的州法律規定的類似豁免。

 

第 5.02 項。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

 

2023年11月10日，在與獨立薪酬顧問磋商後，根據壓縮天然氣委員會的建議，董事會批准根據我們的2014年計劃向公司首席財務官克雷格·戴斯授予973,633股限制性普通股。限制性股票獎勵將在授予後歸屬50％，在授予12個月週年之際歸屬50％，並且將在公司控制權變更後加速歸屬。

 

2023年11月16日，在公司2023年年度股東大會（“年會”）上，股東批准了Navidea Biopharmaceuticals, Inc.2023年股權激勵計劃（“2023年股權激勵計劃”），該計劃先前由董事會通過，但須經股東批准。2023年股權激勵計劃取代了我們的2014年計劃。2023年股權激勵計劃條款和條件的描述包含在公司於2023年10月5日向美國證券交易委員會提交的年度會議最終委託聲明（“最終委託聲明”）的附錄A中，該描述以引用方式納入此處。2023年股權激勵計劃作為本報告附錄10.1以8-K表格形式提交。

 

第 5.07 項將事項提交證券持有人表決。

 

在年會上，公司股東採取了以下行動：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(d) 展品。

 

 

 

簽名

 

 

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。