美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第17號修正案）
Navidea Biopharmaceuticals, Inc.
（發行人名稱）
普通股，面值每股0.001美元
（證券類別的標題）
63937X202
（CUSIP 號碼）
小約翰·K·斯科特
30 Blue Heron Drive
科羅拉多州格林伍德村 80121
電話：(303) 399-6177
（獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）
2024年2月5日
（需要提交此 聲明的事件發生日期）
如果申報人 之前曾在附表13G中提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於第13d-1（e）、第13d-1（f）條或規則13d-1（g）而提交了本 附表，請選中以下複選框。§
| * | 本封面頁的其餘部分應填寫，以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束，但應受該法 所有其他條款的約束（但是，見附註）。
CUSIP 編號 63937X202
| 1 |
舉報人姓名
小約翰·K·斯科特 |
| 2 |
如果是羣組的成員，請選中相應的複選框 (a) § (b) §
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| 3 |
僅限秒鐘使用
|
| 4 |
資金來源
PF，也是 |
| 5 |
如果根據 第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序，請選中複選框
¨ |
| 6 |
國籍或組織地點
美利堅合眾國 |
|
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7 |
唯一的投票權
110,321,886 (1) (2) (4) |
| 8 |
共享投票權
10,139 (3) | |
| 9 |
唯一的處置力
110,321,886 (1) (2) (4) | |
| 10 |
共享的處置權
10,139 (3) |
| 11 |
每個申報人實際擁有的總金額
110,321,886 (1) (2) (3) (4) |
| 12 |
如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票，則複選框
¨ |
| 13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比
61.8% (5) |
| 14 |
舉報人類型
在 |
| (1) | 包括申報人直接持有的有擔保可轉換本票下通過交換本金75萬美元向申報人發行的10,714,286股普通股，以及在申報人直接持有的J系列優先股轉換後向申報人發行的61,816,346股普通股。 |
| (2) | 包括申報人直接持有的31,755,832股普通股以及根據發行人經修訂和重述的2014年股票激勵計劃和2023年股權激勵計劃可發行的692,483股普通股，用於部分支付每月非僱員董事費用，應申報人的要求已推遲發行。 |
| (3) | 包括申報人配偶擁有的2,639股普通股和申報人子女擁有的7,500股普通股。申報人可能被視為對此類股票擁有共同的投票權和/或處置權。 |
| (4) | 包括行使認股權證購買申報人直接持有的普通股時可發行的5,332,800股普通股。 |
| (5) | 基於發行人的178,640,300股普通股，包括 (i) 截至目前已發行的100,084,385股普通股 2023年11月10日，根據發行人於2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告，外加（ii）692,483股可發行但應申報人要求延期的普通股，以及（iii）10,714,286股普通股，在交換有擔保可轉換本票下本金75萬美元時向申報人發行的普通股，以及（iv）694,286股普通股轉換直接持有的J系列優先股後，可向申報人發行的1,816,346股普通股申報人加（v）行使認股權證購買申報人直接持有的普通股時可發行的5,332,800股普通股。 |
解釋性説明
本第17號修正案特此修訂了自然人小約翰·斯科特（“舉報人”）於2019年6月24日首次提交的附表 13D，經2019年12月12日提交的附表13D第1號修正案、2020年2月26日提交的附表13D第2號修正案、2020年9月2日提交的附表13D第3號修正案修訂，2020 年 12 月 29 日提交的附表 13D 第 4 號修正案，2021 年 3 月 5 日提交的附表 13D 第 5 號修正案，2021 年 3 月 11 日提交的附表 13D 第 6 號修正案， 第 7 號修正案對於 2021 年 4 月 5 日提交的附表 13D、2021 年 6 月 15 日提交的附表 13D 第 8 號修正案、2021 年 7 月 8 日提交的附表 13D 第 9 號修正案、2022 年 4 月 22 日提交的附表 13D 第 10 號修正案、2022 年 9 月 9 日提交的附表 13D 第 12 號修正案， ，2022年9月22日提交的附表13D第13號修正案，2022年6月16日提交的附表13D第14號修正案， ，2023年7月5日提交的附表13D第15號修正案以及修正案2023 年 12 月 21 日提交的附表 13D 第 16 號（經修訂的 “附表 13D”）。除非此處另有規定，否則附表13D的每個項目均保持不變。 此處使用但未在本第 17 號修正案中定義的大寫術語應具有附表 13D 中賦予該術語的含義。
| 第 4 項。 |
交易的目的 |
特此對附表 13D 第 4 項進行修訂 並進行了補充，以包括以下內容：
申報人打算定期審查其投資 ，因此，可以直接或通過一家或多家關聯公司隨時或不時決定 單獨或作為集團的一部分，(i) 通過公開市場購買、私下 協商交易或其他方式收購發行人的額外證券，(ii) 處置全部或部分證券公開市場、 私下談判交易或其他方式的發行人，或 (iii) 採取任何其他可用的行動方針，其中可能涉及一種或 多種類型的交易，或者具有經修訂的1934年《證券交易法》附表 13D第4項（a）至（j）中規定的一項或多項結果。任何此類收購或處置或其他交易均應遵守 所有適用的法律和法規。
申報人可以探索和評估 與其投資發行人有關的各種潛在替代方案，包括涉及發行人的特別公司交易 等。無法保證申報人會提出任何此類提議，如果提出任何此類提議， 申報人無法保證該提案會被接受或成功完成任何擬議的交易。 繼續探討任何此類提案，以及申報人是否會提出任何此類提案以及完成任何此類 擬議交易，都受許多因素的影響，其中許多因素不在申報人的控制範圍內，包括但不限於 以下因素：申報人認為對他有利的條款；申報人對 發行人業務、前景和其他發展的持續評估關於發行人及其業務的總體情況；法律和政府 法規的變化；總體經濟狀況；税收考慮；申報人可獲得的其他投資機會；以及當前的 市場狀況，包括髮行人證券的市場價格。
申報人可以與發行人的管理層和董事會成員及其法律、財務、會計 及其他顧問；任何交易的潛在合作伙伴和交易對手；發行人的現任或潛在股東；以及其他 相關方進行溝通、 討論和談判，討論和談判，討論和談判，內容涉及申報人和/或 其關聯公司可能不時考慮的各種替代方案。為了便於考慮此類問題，申報人已經或打算聘用顧問 和顧問，並與潛在的資本來源和其他第三方進行討論。申報人可以根據適當的保密或類似的義務或協議與任何此類人員交換信息 。
除本第4項所述外，申報人 目前沒有與《交易法》附表13D第4項（a）至 （j）條款中規定的任何行動有關或將導致的任何行動的計劃或提案。
簽名
經過合理的詢問，據我所知和所信，我 保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期：2024 年 2 月 5 日
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/s/ 小約翰 ·K· 斯科特 | |
| 小約翰·K·斯科特 |