up-20240509

0001770141假的00017701412024-04-112024-04-11

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華（州或其他司法管轄區）公司或組織的）			001-38924 （委員會文件號）			83-3838045 （美國國税局僱主識別碼）


			14000 S. 軍事步道, 203 號套房
			德爾雷海灘, FL33484
			（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(888) 424-3646
			（註冊人的電話號碼，包括區號）
			不適用
			（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應複選框（看到一般指令 A.2（見下文）：


☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e 4 (c)）第13e-4 (c) 條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易

符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，面值每股0.0001美元

呃(1)

紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

___________________________________________________

(1)2023年12月11日，UpHealth, Inc.（“公司”）收到紐約證券交易所監管工作人員的書面通知，稱其已開始從紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）將公司面值每股0.0001美元的普通股（股票代碼：UPH）（“普通股”）退市，並在此類訴訟完成之前暫停普通股的交易。因此，自2023年12月12日起，普通股在場外交易市場上交易，代碼為 “UPHL”。該公司及時就該裁決向紐約證券交易所提起上訴，並要求在紐約證券交易所監管監督委員會的審查委員會舉行聽證會。2024年1月12日，紐約證券交易所批准了該公司的聽證會請求，聽證會原定於2024年4月17日舉行，但目前改期至稍後舉行。


項目 8.01			其他活動。

關於先前披露的紐約州法院訴訟，Needham & Company LLC（”尼德姆”）訴 UpHealth Holdings, Inc. 和 UpHealth Services, Inc.（尼德姆行動”），以及UpHealth Holdings和UpHealth Services, Inc.對紐約州最高法院有利於尼德姆和對被告的簡易判決提起的上訴（案件編號2023-06591），紐約州最高法院上訴庭、第一司法部的一個小組於2024年5月9日一致確認了先前對被告的判決，金額為 3780 萬美元。

此前披露的有關該訴訟的進展包括：

截至2021年，UpHealth Holdings已成為紐約州最高法院提起的名為Needham & Company LLC訴UpHealth Holdings, Inc.和UpHealth Services, Inc.的法律訴訟的當事方，該訴訟源於UpHealth Services, Inc.聘請尼德姆提供配售和其他財務諮詢服務。2023年9月14日，紐約州最高法院發佈了一項裁決和命令，批准了對尼德姆有利的即決判決，並駁回了UpHealth Holdings和UpHealth Services, Inc.的即決判決動議。紐約州最高法院於2023年9月15日將該裁決和命令列入其待審案件。該決定和命令得出結論，尼德姆有權獲得3,130萬美元的費用外加利息。2023年9月18日，紐約州最高法院簽署了對UpHealth Holdings和UpHealth Services, Inc.的判決金額為3,130萬美元，外加650萬美元的判決前利息，總額為3,780萬美元，外加每年9％的判決後利息。

儘管根據美國《破產法》第11章向特拉華特區破產法院提交了自願救濟申請（”破產法院”），以及根據美國《破產法》第362（a）條的自動中止，紐約州最高法院書記官於2023年9月27日在法院的待審案件目錄中作出了有利於尼德姆的判決。2023年11月13日，UpHealth Holdings與Needham在破產法院簽訂了一項條款，規定在適用的範圍內，根據美國《破產法》第362（a）條的自動中止措施應被視為已修改，其唯一和有限的目的就是授權UpHealth Holdings和UpHealth Services, Inc.對紐約州最高法院的判決提出上訴（以及讓Needham能夠參與上訴）。破產法院於2023年11月30日下令批准該條款。

2023年12月6日，UpHealth Holdings和UpHealth Services, Inc.就紐約州最高法院的判決向紐約州最高法院第一司法部上訴庭提起上訴。2024年4月18日，紐約州最高法院上訴庭第一司法部的一個小組聽取了對上訴的口頭辯論。2024年5月9日，該小組作出裁決，確認了紐約州最高法院先前作出的有利於尼德姆和對被告的3,780萬美元的判決。

UpHealth Holdings打算執行先前披露的由奇林傑夫·卡圖裏亞博士、瑪麗亞·皮利皮夫博士和阿爾·加特邁坦博士簽署的協議（”賠償人”），根據該協議，他們同意對UpHealth Holding對Needham的超過800萬美元的負債負責。無法保證UpHealth Holdings會成功地向賠償人收取欠款。

本表8-K最新報告包含美國聯邦證券法所指的前瞻性陳述。此類前瞻性聲明包括但不限於UpHealth Holdings對賠償人執行協議的能力。此處包含的任何非歷史事實陳述的陳述均可被視為前瞻性陳述。此外，任何涉及未來事件或情況的預測、預測或其他描述的陳述，包括任何基本假設，均為前瞻性陳述。“預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“可能”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將” 等詞語以及類似的表述可以識別前瞻性陳述，但沒有這些詞語並不意味着陳述不是前瞻性的。本表8-K最新報告中包含的前瞻性陳述基於UpHealth管理層做出的某些假設和分析，考慮了他們各自對歷史趨勢、當前狀況和預期未來發展的經驗和看法，以及它們對UpHealth的潛在影響以及他們認為適合具體情況的其他因素。無法保證未來影響UpHealth的發展會是預期的。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性（其中一些是各方無法控制的）或其他假設，這些假設可能導致實際業績或業績與這些前瞻性陳述所表達或暗示的結果或業績存在重大差異，包括UpHealth Holdings成功向賠償人收取欠款的能力，以及UpHealth在向美國證券交易委員會提交的文件中披露的其他風險。如果其中一種或多種風險或不確定性成為現實，或者假設中的任何假設被證明不正確，則實際結果在重大方面可能與這些前瞻性陳述中預測的結果有所不同。除非適用的證券法另有要求，否則UpHealth沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 5 月 10 日 UPHEALTH, INC.


來自：			/s/ Martin S.A. Beck
姓名：			馬丁·S·A·貝克
標題：			首席執行官


前瞻性陳述。