美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 12 月 26 日
AEYE, INC.
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) | ||
公司註冊的) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區域
代碼:(925)
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址) |
如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)中定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 3.03 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
2023 年 12 月 26 日,AEye, Inc.(“公司”) 提交了修正證書(”修正證書”)轉到經修訂的公司第二份經修訂和重述的 公司註冊證書,特拉華州國務卿將對公司普通股的已發行股票進行三分之一的反向股票拆分(“反向股票拆分”),面值每股0.0001美元 (”普通股”)。根據修正證書的條款,反向股票拆分於美國東部時間2023年12月26日下午 4:09( “生效時間”)生效。該公司的普通股於2023年12月27日開盤時開始在納斯達克資本市場按拆分調整後的基礎上進行交易,新的CUSIP編號為: 008183204。公司普通股的交易代碼仍為 “LIDR”。
反向股票拆分的結果是,在 生效時,每三十(30)股已發行普通股被轉換為一(1)股已發行的普通股。由於反向股票拆分,不會發行任何零碎股票 。公司的過户代理人將彙總反向股票拆分產生的 的所有零碎股票,並在生效時間過後儘快按當時的公開市場價格出售。 原本有權因反向股票拆分而獲得部分股份的股東將從過户代理處獲得現金 付款(不含利息),金額等於他們各自的金額 按比例計算此類出售的總收益 中的份額,扣除過户代理人出售此類股票所產生的任何經紀費用和其他費用。
在生效時,根據2021年股權激勵計劃、2014年美國LADAR公司股權激勵計劃、2016年股票計劃、 2022年員工股票購買計劃和2023年首席執行官激勵補助計劃(統稱為 “計劃”)預留髮行的普通股 股數量,以及每項計劃下當時需要支付的獎勵的 股數量已按比例進行了調整,使用三分之一的 比率,向下舍入到最接近的整數。此外,每份計劃 下任何當時尚未兑現的期權的行使價均按比例進行了調整,採用一比三十的比率,四捨五入至最接近的整數美分。
對行使或轉換公司未償還認股權證和可轉換證券時可發行的 股普通股數量以及 以及適用的行使或轉換價格進行了相應的調整。該公司的公開交易認股權證將繼續在納斯達克 資本市場上交易,股票代碼為 “LIDRW”。但是,根據適用的認股權證協議的條款,行使公司每份公開交易認股權證時可發行的普通股數量 將相應減少。
項目 5.03 | 公司章程或章程修正案;財政年度變更。 |
上述第 3.03 項中包含的信息通過此引用已納入 併入本第 5.03 項。
反向股票拆分比率是根據 2023 年 12 月 12 日舉行的股東特別會議上股東授予公司董事會的授權選擇的。向特拉華州國務卿提交的修正案副本作為本最新報告 的附錄3.1以8-K表格提交,並以引用方式納入此處。
項目 8.01 | 其他活動。 |
公司向美國證券交易委員會(“委員會”)存檔了S-3表格(編號333-274546和333-267937)的註冊聲明,以及S-8表格(文件編號333-272570、333-270731、333-265064和333-260601) 上的註冊聲明。委員會法規允許公司 在S-3表格或S-8表格中提交的註冊聲明所涵蓋的發行終止之前, 以引用方式納入未來根據《交易法》第13(a)、13(c)、14或15(d)條向委員會提交的文件。以引用方式納入的 信息被視為每份註冊聲明中包含的招股説明書的一部分。因此,本表格 8-K 的當前 報告中的信息旨在通過引用自動納入上面列出的每份有效註冊聲明 中,從而對其進行修改。根據經修訂的1933年《證券法》第416(b)條,自反向股票拆分生效之日起,被視為受上述公司有效註冊聲明涵蓋的未分配 普通股金額按比例減少 。
1 |
項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) | 展品。 |
展品編號 | 描述 |
3.1 | 2023年12月26日提交的經修訂的公司第二份經修訂和重述的公司註冊證書的修正證書。 |
104 | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 |
2 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
aEye, Inc. | |||
日期:2023 年 12 月 29 日 | |||
來自: | /s/ 安德魯 S. 休斯 | ||
安德魯 S. 休斯 | |||
高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書 |