根據 2024 年 5 月 10 日向美國證券交易委員會提交的文件
註冊號 333-
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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
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美國火箭實驗室公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
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特拉華 (公司或組織的州或其他司法管轄區) |
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98-1550340 (美國國税局僱主識別號) |
麥高文街 3881 號
加利福尼亞州長灘 90808
(714) 465-5737
(註冊人主要行政辦公室地址)
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Rocket Lab USA, Inc. 2021 年股票期權和激勵計劃
美國火箭實驗室公司2021年員工股票購買計劃
(計劃的完整標題)
彼得·貝克
美國火箭實驗室有限公司
總裁、首席執行官兼董事長
麥高文街 3881 號
加利福尼亞州長灘 90808
(714) 465-5737
(服務代理人的姓名、地址和電話號碼)
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附上副本至:
W. Stuart Ogg 古德温·寶潔律師事務所 馬歇爾街 601 號 加利福尼亞州雷德伍德城 94063 電話:(650) 752-3100 |
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Arjun Campani 高級副總裁、總法律顧問兼公司祕書 美國火箭實驗室有限公司 麥高文街 3881 號 加利福尼亞州長灘 90808 (714) 465-5737 |
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 |
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加速過濾器 |
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☐ |
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非加速過濾器 |
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規模較小的申報公司 |
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☐ |
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新興成長型公司 |
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☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
額外股份的登記
根據一般指示 E
本S-8表格的註冊聲明(本 “註冊聲明”)由Rocket Lab USA, Inc.(“註冊人”)提交,要求註冊(i)24,440,949股額外普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),根據美國火箭實驗室公司2021年股票期權和激勵計劃(“2021年計劃”)預留用於發行的另行4,888,189股根據2021年計劃和ESPP中的 “常青” 條款,根據美國火箭實驗室公司2021年員工股票購買計劃(“ESPP”)預留髮行的普通股,分別地。註冊人此前根據以下注冊聲明註冊了2021年計劃和ESPP發行的普通股:2021年11月1日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的S-8表格註冊聲明(註冊號333-260671);2022年5月9日向美國證券交易委員會提交的S-8表格註冊聲明,經5月12日向美國證券交易委員會提交的生效後的第1號修正案修訂,2022年(註冊號333-264780);以及2023年3月24日向美國證券交易委員會提交的關於S-8表格的註冊聲明(註冊號 333-270831)。根據S-8表格的E號指令,本註冊聲明特此以引用方式納入上述關於根據2021年計劃和ESPP註冊的普通股的註冊聲明的內容,除非由此處列出或納入的信息補充、修訂或取代。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 8 項。展品
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以引用方式納入 |
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展品編號 |
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展覽標題 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
4.1 |
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公司註冊證書。 |
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8-K |
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001-39560 |
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3.1 |
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2021 年 8 月 30 日 |
4.2 |
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章程。 |
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8-K |
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001-39560 |
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3.2 |
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2021 年 8 月 30 日 |
5.1 |
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Goodwin Procter LLP 的觀點。 |
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隨函提交 |
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23.1 |
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獲得獨立註冊會計師事務所德勤會計師事務所的同意。 |
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隨函提交 |
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23.2 |
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Goodwin Procter LLP 的同意(包含在附錄 5.1 中)。 |
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24.1 |
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委託書(包含在此簽名頁上)。 |
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99.1 |
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Rocket Lab USA, Inc. 2021 年股票期權和激勵計劃 |
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代理 (S-4) |
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333-257440 |
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附件 H |
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2021年7月21日 |
99.2 |
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美國火箭實驗室公司2021年員工股票購買計劃 |
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代理 (S-4) |
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333-257440 |
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附件一 |
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2021年7月21日 |
107 |
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申請費表。 |
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隨函提交 |
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簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年5月10日在加利福尼亞長灘代表其簽署本註冊聲明,經正式授權。
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美國火箭實驗室公司 |
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來自: |
/s/ 亞當·斯皮斯 |
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亞當斯派斯 |
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首席財務官 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,簽名如下所示的每個人構成並任命彼得·貝克和亞當·斯皮斯,他們各自為其真正合法的代理人和代理人,擁有完全的替代權和替代權,並以他或她的名字、地點和代替,以任何身份在S-8表格上籤署本註冊聲明的任何和所有修正案,並提交相同的修正案, 以及與之相關的所有證物以及與之相關的其他文件, 與美國證券交易所委員會,授予上述事實上的律師和代理人以及他們每人充分的權力和權力,使他們能夠採取和執行與之相關的每一項必要和必要的事情,無論出於何種意圖和目的,都要充分做到這一點,特此批准和確認上述事實上的律師和代理人,或他們中的任何人,或其替代人或其替代人或替代人可能合法做的所有事情或依據本文規定促成這樣做。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。
姓名 |
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位置 |
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日期 |
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/s/ 彼得·貝克 |
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總裁、首席執行官兼董事長 |
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2024年5月10日 |
彼得·貝克 |
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(首席執行官) |
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/s/ 亞當·斯皮斯 |
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首席財務官 |
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2024年5月10日 |
亞當斯派斯 |
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(首席財務官兼首席會計官) |
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/s/ Nina Armagno |
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董事 |
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2024年5月10日 |
妮娜·阿瑪尼奧 |
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/s/ 愛德華弗蘭克 |
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董事 |
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2024年5月10日 |
愛德華弗蘭 |
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/s/ 邁克爾·格里芬 |
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董事 |
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2024年5月10日 |
邁克爾·格里芬 |
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/s/ 馬修·奧科 |
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董事 |
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2024年5月10日 |
馬修·奧科 |
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/s/ 喬恩·奧爾森 |
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董事 |
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2024年5月10日 |
喬恩·奧爾森 |
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/s/ Merline Saintil |
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董事 |
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2024年5月10日 |
梅琳·聖蒂爾 |
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/s/ Alex Slusky |
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董事 |
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2024年5月10日 |
亞歷克斯·斯魯斯基 |
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/s/ Sven Strohband |
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董事 |
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2024年5月10日 |
斯文·斯特羅班德 |
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