美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 ADC Therapeutics SA [ACCT ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 05/08/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
預先融資認股權證(1) | (2) | 05/08/2024 | P | 6,107,181 | 05/08/2024 | (3) | 普通股 | 6,107,181 | $4.812 | 6,107,181 | D(4)(6) | ||||
預先融資認股權證(1) | (2) | 05/08/2024 | P | 8,163,265 | 05/08/2024 | (3) | 普通股 | 8,163,265 | $4.812 | 8,163,265 | I | 參見腳註(5)(6) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。2024年5月8日,由Redmile Group, LLC(“Redmile”)管理的某些私人投資工具,包括RedCo II Master Fund, L.P.(“RedCo II”,以及由Redmile管理的其他私人投資工具,“Redmile客户”)在承銷的公開發行中收購了預先注資的認股權證(“預融資認股權證”),以購買發行人的普通股(“預融資認股權證”)(“預融資認股權證”)認股權證股票”),每份預籌認股權證的購買價格等於4.812美元。 |
2。預先注資認股權證的行使價為每股預先注資認股權證0.08瑞士法郎。根據2024年5月8日1.1013美元兑1.00瑞士法郎的匯率,截至2024年5月8日,以美元計算的預融資認股權證的行使價約為0.088美元。 |
3.預先注資認股權證在首次發行後的十週年之前可由持有人隨時行使,但受益所有權封鎖率為9.99%。在預先注資認股權證期限的最後90天內,其持有人可以隨時與發行人交換預先注資的認股權證,以購買當時在該預融資認股權證下剩餘的預先注資認股權證的數量,隨後行使期為十年。 |
4。這些證券由RedCo II直接擁有。 |
5。此處報告的證券由包括RedCo II在內的Redmile客户直接擁有。 |
6。作為Redmile客户的投資經理的Redmile和作為Redmile董事總經理的傑裏米·格林可能將所報告的證券視為實益持有。Redmile和Green先生(合稱 “申報人” RedCo II)均宣佈放棄對申報證券的實益所有權,但其金錢權益除外。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,或出於任何其他目的,本報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。 |
作者:/s/ Redmile Group, LLC 管理成員傑裏米·格林 | 05/10/2024 | |
/s/ 傑裏米·格林,RedCo II(GP), LLC的管理成員,RedCo II Master Fund L.P. 的普通合夥人 | 05/10/2024 | |
/s/ 傑裏米·格林 | 05/10/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |