申請費表的計算
S-8 表格
(表格類型)
Silvaco 集團有限公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊的證券
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安全 類型 | 安全等級 標題 | 費用 計算 規則 | 金額 已註冊 (1) | 已提議 最大值 提供 每人價格 單元 | 最大值 聚合 提供 價格 | 費用 費率 | 的金額 註冊 費用 |
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,Silvaco Group, Inc. 2024 年股票激勵計劃 | 457(h) | 3,654,533(2)(3) | $19.00(4) | $69,436,127 | $0.0001476 | $10,248.78 |
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,Silvaco Group, Inc. 2024 年員工股票購買計劃 | 457(h) | 312,500(5) | $19.00(6) | $5,937,500 | $0.0001476 | $876.38 |
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元,Silvaco Group, Inc. 2014 年股票激勵計劃 | 457(h) | 4,370,745(7) | $19.00(8) | $83,044,155 | $0.0001476 | $12,257.32 |
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發行總金額 | | $158,417,782 | | $23,382.48 |
費用抵消總額 | | | | — |
應付淨費用 | | | | $23,382.48 |
(1) 根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)頒佈的第416(a)條,本註冊聲明還應涵蓋因任何股票分紅、股票分割、資本重組或其他導致已發行普通股數量增加的類似交易而根據本文規定的計劃發行的任何額外普通股。
(2) 代表 (i) 根據註冊人2024年股票激勵計劃(“2024年計劃”)下的股票期權、限制性股票單位(“RSU”)和其他獎勵為未來發行而預留的普通股,以及(ii)根據2024年計劃下的股票獎勵將可供未來發行的額外普通股,以註冊人2014年修訂和重述股票下未償還的限制性股票獎勵為限提交本註冊聲明前的激勵計劃(“2014 年計劃”)到期、在結算前終止、由於獎勵以現金結算而不予發放、因未歸屬而被沒收、或為履行預扣税義務而被重新收購或扣留(或未發放)。此外,如果根據2014年計劃未償還的任何限制性股票單位到期、在行使或結算前終止、由於獎勵以現金結算而未發行、由於未能歸屬而被沒收,或者為履行預扣税義務或購買或行使價格而被重新收購或扣留(或未發行),則根據此類股票期權預留髮行的普通股將根據2024年計劃可供發行。見下文腳註7。
(3) 根據2024年計劃預留的發行股票數量將在每個日曆年1月1日自動增加,為期十年,從2025年1月1日開始,截至2034年1月1日(包括),金額等於(i)上一個日曆年12月31日已發行普通股總數的3%或(ii)薪酬委員會的金額(包括零)中較低者的註冊人決定該日曆年度的年度增長。
(4) 根據根據證券法頒佈的第457(h)條進行估算,其唯一目的是根據註冊人在2024年5月8日宣佈生效的S-1表格(文件編號333-278666)上的註冊聲明,根據每股普通股19.00美元的首次公開募股價格計算註冊費。
(5) 代表根據註冊人的2024年員工股票購買計劃(“ESPP”)為未來發行預留的普通股。根據ESPP預留髮行的股票數量將在每年1月1日自動增加,為期十年,從2025年1月1日開始,截至2034年1月1日(包括在內),金額等於(i)該日註冊人已發行股份的1%或(ii)註冊人薪酬委員會為年度增長目的確定的金額(包括零)中的較低值那個日曆年。
(6) 根據《證券法》頒佈的第457(h)條估計,僅用於計算註冊費。擬議的最高單位發行價格基於19.00美元,即註冊人於2024年5月8日宣佈生效的S-1表格(文件編號333-278666)上的每股普通股首次公開募股價格,乘以85%,即適用於ESPP下購買的每股價格的百分比。
(7) 代表在本註冊聲明提交前夕根據2014年計劃已發行的限制性股票單位發行的普通股。2014年計劃已終止,將不再根據2014年計劃發放進一步的股權獎勵。根據此類限制性股票單位預留待發行的普通股將在2024年計劃下可供發行,前提是任何此類股票 (i) 由於此類限制性股票單位或其任何部分在未發行該限制性股票單位所涵蓋的所有股份的情況下到期或以其他方式終止而未發行,(ii) 由於此類限制性股票或其任何部分結算而未發行
(iii) 由於未能滿足授予此類限制性股票單位所需的意外情況或條件而被註冊人沒收或回購現金或由註冊人回購;(iv) 為滿足行使、罷工或購買價格而扣留或重新獲得現金;或 (v) 為履行預扣税義務而扣留或重新收購現金。見上文腳註3。