美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 12 月 5 日

NOVAVAX, INC.

（章程中指定的 註冊人的確切姓名）

昆斯烏節路 700 號

蓋瑟斯堡， 馬裏蘭州 20878

（主要行政辦公室地址， 包括郵政編碼）

(240) 268-2000

（註冊人的電話號碼， 包括區號）

（如果自上次報告以來更改了 ，則以前的姓名或以前的地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據該法 12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司¨

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。¨

項目 8.01。其他活動。

2021 年 11 月 12 日，Sothinathan Sinnathurai 在美國馬裏蘭特區地方法院（“馬裏蘭州法院”）對 Novavax, Inc.（“公司”） 和公司的某些高級管理層成員提起了所謂的證券 集體訴訟，標題是 Sothinathan Sinnathurai 訴Novavax, Inc.等人，第 8:21-號 cv-02910-TDC （“Sinnathurai 行動”）。2022年1月26日，馬裏蘭州法院下達命令，指定 David Truong、Nuggehalli Balmukund Nandkumar 和 Jeffrey Gabbert 為 Sinnathurai 訴訟的共同首席原告。共同主要原告於2022年3月11日提起了經修訂的 合併申訴，指控被告就 公司在商業規模上生產原型疫苗和確保原型疫苗獲得監管 批准的能力發表了某些據稱虛假和誤導性的陳述。修訂後的投訴將所謂類別定義為在 2021年2月24日至2021年10月19日期間 購買公司證券的股東。2022年4月25日，被告提出動議，要求駁回經修訂的合併申訴。 2022年12月12日，馬裏蘭州法院發佈了一項裁決，部分批准並部分駁回了被告的解僱動議。 馬裏蘭州法院駁回了對兩名個人被告的所有索賠以及基於在 合併修正申訴中受到質疑的某些公開聲明提出的索賠。馬裏蘭州法院駁回了駁回其餘索賠和被告的動議，並指示 公司和其他其餘被告在十四天內作出答覆。2022年12月27日，該公司提交了答覆和肯定的 抗辯。2023年3月16日，原告提出動議，要求進行集體認證，並任命集體代表和律師。 公司於2023年9月22日對原告的動議提出異議，原告於2023年11月13日提交了答覆。

2023年12月4日，雙方同意按照 原則達成具有約束力的和解協議（“擬議和解協議”），以全面解決辛納圖拉伊行動中尚存的索賠。根據擬議的 和解條款，公司同意向和解基金支付4700萬美元，公司預計該基金將由 公司的董事和高管責任保險提供資金，並支付給假定和解類別的成員。擬議的和解協議 將包括雙方的慣例釋放，以及公司和被指定為被告的公司高級管理層 的免責聲明。擬議的和解取決於馬裏蘭州法院的批准。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。