cmps-20240509假的000181659000018165902024-05-092024-05-09 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): 2024年5月9日
CONPASS PAT
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
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英格蘭和威爾士 | 001-39522 | 不適用 |
(公司所在州或其他司法管轄區) | (委員會 文件號) | (美國國税局僱主 證件號) |
布羅德威克街 33 號
倫敦W1F 0DQ
英國
(主要行政辦公室地址;郵政編碼)
+1 (716) 676-6461
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
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| ☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | | 交易 符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
美國存托股票,每股代表一股普通股,面值每股0.008英鎊 | | CMPS | | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
(a) 2024年5月9日,COMPASS Pathways plc(“公司”)舉行了2024年年度股東大會(“股東大會”)。在有權投票的普通股中,有41,466,353股普通股在股東周年大會上親自或通過代理人代理。公司沒有對美國存托股份(“ADS”)行使任何全權投票權,根據以下規定,公司可獲得該股票 本公司、作為存託人的北卡羅來納州花旗銀行以及根據該協議發行的美國存款證的持有人和受益所有人之間的存款協議條款,日期為2020年9月22日。因此,未在適用的投票截止時間當天或之前提供投票指示的ADS持有人的委託書已包含在 “經紀商不投票” 總數中。“暫停投票” 在法律上不是投票,扣留的選票對提案沒有影響。為了確定法定人數,扣留的選票被視為出席並有權投票。
(b) 公司於2024年4月8日向美國證券交易委員會提交的最終委託書中描述了股東周年大會上表決的事項。此類投票的最終結果載於下文。
提案 1.再次選舉戴維·諾頓為公司董事。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,410,488 | | 32,297 | | 23,568 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,戴維·諾頓正式再次當選。
提案 2.再次選舉韋恩·萊利為公司董事。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
39,378,316 | | 2,064,175 | | 23,862 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,韋恩·萊利正式再次當選。
提案 3.再次選舉達芙妮·卡里達斯為公司董事。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,406,064 | | 36,970 | | 23,319 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,達芙妮·卡里達斯正式再次當選。
提案 4.要重新任命普華永道會計師事務所, 一家英國有限責任合夥企業(“普華永道”),作為公司的英國法定審計師,任期至下屆年度股東大會結束。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,400,507 | | 49,393 | | 16,453 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,股東們批准再次任命普華永道為公司的英國法定審計師,任期至下屆年度股東大會結束。
提案 5.批准任命普華永道為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,396,687 | | 52,712 | | 16,954 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,股東批准任命普華永道為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所。
提案 6.授權審計和風險委員會確定截至2024年12月31日的年度審計師的薪酬。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,413,468 | | 32,743 | | 20,142 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,股東授權審計和風險委員會確定截至2024年12月31日止年度的審計師薪酬。
提案 7.接收截至2023年12月31日的財政年度的英國法定年度賬目和報告。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,405,603 | | 42,931 | | 17,819 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,股東批准了截至2023年12月31日止年度的英國法定年度賬目和報告。
提案 8.在諮詢基礎上接收和批准公司截至2023年12月31日止年度的英國法定董事薪酬報告。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,154,238 | | 50,843 | | 261,272 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,公司股東在諮詢的基礎上批准了截至2023年12月31日止年度的董事薪酬報告。
提案 9.批准公司的英國董事薪酬政策。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,144,868 | | 63,703 | | 257,782 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,公司股東批准了公司的英國董事薪酬政策。
提案 10.在不具約束力的諮詢基礎上,批准截至2023年12月31日止年度的公司指定執行官薪酬。
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
41,098,542 | | 101,887 | | 265,924 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,公司股東在不具約束力的諮詢基礎上批准了截至2023年12月31日止年度的公司指定執行官的薪酬。
提案 11. 授權董事分配公司股份或授予認購權或將任何證券轉換為總名義金額不超過820,100英鎊的股份.
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
39,267,931 | | 2,163,974 | | 34,448 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,公司股東授權董事分配公司股份。
提案 12. 放棄配發總名義金額為820,100英鎊的股權證券的法定優先購買權.
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為了 | | 反對 | | 扣留 | | 經紀人不投票 |
39,274,645 | | 2,138,136 | | 53,572 | | 26,874,569 |
在股東周年大會上,公司股東批准取消優先購買權。
該公司正在以8-K表格提交本最新報告,以納入其獨立註冊會計師事務所的修訂同意書。公司於2024年2月29日向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告(“10-K表格”)作為附錄23.1提交的同意書無意中遺漏了第333-260145號註冊聲明。本文附錄23.1所附的同意以引用方式納入同意書中引用的註冊聲明中,不會更改先前報告的財務業績或10-K表格中包含的任何其他披露。
(d) 展品。
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展品編號 | | 描述 |
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23.1* | | 獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意 |
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104* | | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
*隨函提交。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | | | CONPASS PAT |
| | | |
日期:2024 年 5 月 9 日 | | | | 來自: | | /s/ Teri Loxam |
| | | | | | Teri Loxam |
| | | | | | 首席財務官 |