正如 2018 年 2 月 20 日向美國證券交易委員會 提交的那樣 |
註冊號 333-_______ |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-6 表格
註冊聲明
下
1933 年關於存託 股票的《證券法》，證據是
美國存託憑證
中國建設銀行 股份有限公司
（章程中規定的存放 證券發行人的確切名稱）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
中華人民共和國
（發行人的公司或組織 的司法管轄區）
花旗銀行，N.A.
（其章程中規定的保存人的確切名稱 ）
格林威治街 388 號
紐約，紐約 10013
(212) 723-5435
（存管人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話 號碼，包括區號）
北卡羅來納州花旗銀行——存託憑證 部門
格林威治街 388 號
紐約，紐約 10013
(877) 248-4237
（姓名、地址（包括郵政編碼）和 電話號碼，包括服務代理的區號）
複製到：
Herman H. Raspé，Esq。 Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
1133 美洲大道
紐約，紐約 10036
根據第 466 條，建議該申請生效： |
提交後立即。 | |
| ☐ |
在（日期）於（時間）。 |
如果已單獨提交註冊聲明以註冊存入的股份，請選中以下 複選框：☐
註冊費的計算
|
各類別的標題 證券 待註冊 |
相當於 已註冊 |
提議的最大值 提供 價格 每單位* |
提議的最大值 聚合 提供 價格** |
的金額 註冊 費用 |
美國 存托股份（“ADS”），每張ADS代表獲得中國建設銀行股份有限公司二十（20）股 “H” 普通股的權利。 |
50,000,000 ADS |
$5.00 | $2,500,000.00 | $311.25 |
| * | 每個單元代表 100 個 ADS。 | |
** |
估算僅用於計算註冊費。根據第457（k）條， 該估算值是根據與發行 美國存托股票有關的最高總費用或收費計算得出的。 |
I-1
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
第 1 項。待註冊證券的描述
商品編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） 作為招股説明書隨函提交 | |||
| 1. | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章 | ||
| 2. | 收據標題和存入證券的身份 | 收據正面-頂部中央。 | ||
存款條款： |
||||
| (i) | 由一股美國存托股份（“ADS”）代表的存放 證券的金額 | 收據正面-右上角。 | ||
| (ii) | 對存入的證券進行投票的程序（如果有） | 收據背面——第12、14和17段 | ||
| (iii) | 收取和分配股息的程序 |
收據正文——第4段和第8段； 反向收據-第 13、14 和 17 段 | ||
| (iv) | 傳送通知、報告和代理索取材料的程序 |
收據背面——第11和第12段
| ||
| (v) | 權利的出售或行使 | 收據的逆向——第 13 段和第 14 段 | ||
| (六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 |
收據正文——第4段和第8段； 收據的反面 — 第 13、14、16 和 17 段 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款安排 | 收據的反向——第18和19段（沒有延期的條款） | ||
| (八) | 收據持有人有權查閲存託人的轉賬簿和收據持有人名單 | 收據正面——第 3 段 | ||
I-2
| (ix) | 對轉讓或撤回標的證券的權利的任何限制 | 收據正文——第 2、4、5 和 6 段 | ||
| (x) | 對存管人責任的任何限制 | 收據正文——第1段和第8款； 收據的逆向——第 12、15 和 17 段 | ||
| 3. | 收據持有人可能必須直接或間接支付的費用和收費 | 收據的反向—第20段 | ||
| 第 2 項。可用信息 | 收據的反向——第11段 | |||
根據存託機構在行使合理盡職調查後的合理善意信念 ，註冊人表示，截至本文發佈之日，中國建築 銀行股份有限公司（“公司”）在其互聯網網站上或通過 an 以英文發佈了經修訂的1934年 《美國證券交易法》（“交易法”）第12g3-2（b）條規定的信息電子信息傳送系統通常在公司的主要交易市場向公眾開放。截至本文發佈日期 ，該公司的互聯網網站為www.ccb.com。公司發佈的信息無法從 委員會的互聯網網站上檢索，也無法在委員會維護的公共參考設施中進行檢查或複製。
I-3
招股説明書
根據一般指令 III。表格F-6的B、本頁和作為本F-6註冊聲明附錄的美國存託憑證表格 構成與根據本F-6註冊聲明發行的美國存托股份有關的招股説明書。
I-4
第二部分
招股説明書中不需要信息
第 3 項。展品
(a) 作為存託人的北卡羅來納州花旗銀行 （“存託人”）與不時在此登記的美國存託 股票的所有持有人和受益所有人之間的協議。— 在此提交。
(b) 存託機構 作為當事方的與發行在本協議下注冊的美國存托股份或託管存放證券有關的任何其他協議。 — 無。
(c) 在過去三年 年內任何時候生效的與存託證券發行人之間的 存放證券有關的所有重要合同。— 無。
(d) 存託人法律顧問帕特森·貝爾納普·韋伯和 泰勒律師事務所關於待註冊證券合法性的意見。— 特此提交。
(e) 根據第466條進行認證。— 在此提交。
第 4 項。承擔
(a) 存託機構特此承諾將 交給美國存託機構的主要辦事處，供收據持有人查閲 和從存託證券發行人那裏收到的任何報告 和通信，這些報告 和 (2) 由發行人普遍提供給標的證券持有人。
(b) 保管人承諾單獨編寫 份文件，説明收取的任何費用金額並描述收取的服務，並應要求立即免費向任何人交付此類費用表的副本 。存託機構承諾在費用表發生任何變更前三十天將收據通知每位註冊持有人 。
II-1
簽名
根據1933年《證券 法》的要求，註冊人證明其有合理的理由認為提交F-6表格的所有要求均已得到滿足，並已正式促成下列簽署人於2018年2月20日在紐約州紐約市代表其簽署本註冊聲明，並獲得正式授權。
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根據美國存託憑證中規定的協議創立的 法律實體，該協議證明美國存托股份代表 獲得中國建設銀行股份有限公司普通 “H” 股的權利。 | |||
| 北卡羅來納州花旗銀行作為存託人 | |||
| 來自： | /s/ Mark Gherzo | ||
| 姓名： | 馬克·格爾佐 | ||
| 標題： | 副總裁和 事實上的律師 | ||
II-2
展品索引
| 展覽 | 文檔 |
按順序排列 帶編號的頁面 |
| (a) |
替代性爭議解決的形式 |
|
| (d) |
保存人律師的意見 |
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| (e) | 第 466 條承諾 |