附件4.1
本證券或可行使本證券的證券均未依據1933年修訂的《證券法》(《證券法》)下的登記豁免,在任何州的證券交易委員會或證券委員會登記,因此,除非根據《證券法》下的有效登記聲明,或根據《證券法》的登記要求或在不受《證券法》登記要求約束的交易中,且符合適用的州證券法,否則不得發行或出售。該證券及行使該證券時可發行的證券可質押於博納基金保證金賬户或由該等證券擔保的其他貸款。
預籌普通股認購權證
Plus Treateutics公司
認股權證: |
初步演習日期:2024年5月_ |
這份購買普通股股份的預先出資認股權證(認股權證)證明,對於收到的價值,_最多_股普通股,每股面值0.001美元(普通股)(如下文所述調整,認股權證股份)。根據本認股權證,購買1股普通股的價格應等於第2(B)節定義的行使價。
第1節。 定義。本文中使用的未另外定義的大寫術語應具有本公司及其簽字人之間於2024年5月3日簽署的特定證券購買協議(購買協議)中所闡述的含義。
第二節鍛鍊。
(A)行使認股權證。本認股權證所代表的購買權可在初始行使日或之後以及終止日或之前的任何時間或 次全部或部分行使,方法是將正式籤立的行使通知的PDF副本以電子郵件(或電子郵件 附件)的形式提交給本公司,該行使通知的格式為附件A(行使權利通知)。在上述行權之日後(I)兩(2)個交易日和(Ii)構成標準結算期(定義見本文第2(D)(I)節)的交易日內,持有人應按適用行權通知中指定的認股權證股份數目以電匯或本票向美國銀行發出合計行使價,除非下文第2(C)節規定的無現金行權程序已在適用行權通知中列明。不需要墨水原件的行使通知,也不需要對任何行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定,在持有人已購買所有根據本協議可購買的認股權證股份及已悉數行使認股權證前,持有人毋須 將本認股權證交回本公司,屆時持有人應於最終行使通知送交本公司後三(3)個交易日內,將本認股權證交回本公司以供註銷。本認股權證的部分行使導致購買本協議項下可購買的認股權證股份總數的一部分 ,其效果是將本協議項下可購買的已發行認股權證股份數量減少相當於就該部分行使而購買的適用認股權證股份數量的認股權證股份數量。持有人和公司應保存記錄,顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。本公司應在收到行使通知之日起一(1)個交易日內,對任何行使通知提出反對。 儘管有上述規定,對於在上午9:00或之前送達的任何行使通知(S)。(紐約市時間)於初始行使日期(可於購買協議籤立後任何時間交付),本公司同意於下午4:00前交付或安排交付受該通知規限的認股權證股份(S)。(紐約市時間),初始行權日為認股權證股份交付日,條件是在該認股權證股份交付日收到總行權價(無現金行權時除外)。持有人和公司應保存記錄,顯示購買的認股權證股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一(1)個工作日內遞交任何反對意見。在接受本認股權證後,持有人及任何受讓人確認及 同意,由於本段的規定,在購買本認股權證部分股份後,本認股權證下任何時間可供購買的認股權證股份數目將少於本認股權證面額 。
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(B)行使價。除每股認股權證股份0.001美元的面值行權價外,本認股權證的總行使價已於初始行權日或之前預付予本公司,因此,持有人毋須向本公司支付額外代價(除每股認股權證股份0.001美元的名義行權價外)以行使本認股權證。在任何情況下或任何理由下,持有人無權退還或退還該等預付總行權價的全部或任何部分,包括在終止日期前未行使本認股權證的情況下。根據本認股權證,其餘未支付的每股認股權證股票的行權價應為0.001美元,可根據本協議進行調整(行權價)。
(C)無現金鍛鍊。本認股權證也可在本認股權證未清償期間的任何時間全部或部分通過無現金行使方式行使,在該無現金行使中,持有人有權獲得相當於(A-B)(X)除以(A)所得商數的認股權證股票,其中:
(A)=(視情況而定):(I)在緊接適用的行使通知日期之前的交易日的VWAP,如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日根據本協議第2條(A)籤立和交付,或(2)在該交易日開盤前的交易日根據本協議第2(A)條同時籤立和交付(如根據聯邦證券法頒佈的NMS法規第600(B)條所定義),(Ii)根據持有人的選擇,(Y)緊接適用行使通知日期之前的交易日的VWAP,或(Z)彭博資訊(Bloomberg)報告的截至持有人S籤立適用行使通知的時間的普通股在主要交易市場的買入價格,如果行使通知在交易日的正常交易時間內籤立,並在此後兩(2)小時內(包括至交易日正常交易時間結束後兩(2)小時內交付),根據第2節的規定(A)本協議或(Iii)適用的行使通知日期的VWAP,如果該行使通知的日期是交易日,且該行使通知是在該交易日的正常交易時間結束後根據第2(A)節籤立和交付的;
(B)=按本合同調整後的行使價;和
(X)=根據本認股權證的條款行使本認股權證後可發行的認股權證股份數目(如行使為現金行使而非無現金行使)。
如果認股權證 股份是以這種無現金方式發行的,雙方確認並同意,根據證券法第3(A)(9)條,認股權證股份應具有正在行使的認股權證的特徵,並且正在發行的認股權證股份的持有期可以附加在本認股權證的持有期上。本公司同意不採取任何與第2(C)條相反的立場。
對於任何日期,投標價格是指由下列條款中的第一項確定的價格,該價格適用於:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則為彭博社報道的普通股隨後上市或報價的交易市場上該時間(或之前最近的日期)普通股的投標價格 (基於交易日上午9:30開始)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為適用的該日期(或之前最近的日期)普通股在OTCQB或OTCQX上的VWAP,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或繼承其報告價格職能的類似組織或機構)上報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公允市場價值,由購買者真誠選擇的獨立評估師確定,並由當時未償還且為本公司合理接受的大多數證券的購買者 確定,費用和開支由本公司支付。
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?VWAP?對於任何日期,是指由下列適用條款中的第一項確定的價格:(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價,則普通股在該日期(或最近的先前日期)的交易市場上的日成交量加權平均價,然後普通股在該交易市場上市或報價(基於彭博社報道的交易日9:30起)。(紐約市時間)至下午4:02(紐約市時間)),(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易市場,則為適用的OTCQB或OTCQX上該日期(或之前最近的日期)普通股的成交量加權平均價格,(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價,並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(或接替其報告價格職能的類似組織或機構)上報告,則如此報告的普通股的最新每股出價,或(D)在所有其他情況下,普通股的公平市價,由一名獨立評估師真誠地選定,由當時未償還且為本公司合理接受的大多數證券的購買者真誠地選擇,其費用和開支應由本公司支付。
儘管本協議有任何相反規定,但在終止日,本認股權證應根據第2(C)款通過無現金行使 自動行使。
(D)運動力學。
行權時交付認股權證股份。如果本公司當時是託管信託公司的參與者,且(A)有有效的登記聲明允許持有人向認股權證股份發行或轉售認股權證股份,或(B)認股權證股份有資格由持有人轉售或轉售,則本公司應透過託管信託公司的存託或取款系統(DWAC),將本協議項下購買的認股權證股份轉移至 持有人S或其指定人士S的賬户,藉以存入該存託信託公司的餘額賬户。銷售方式根據規則144規定的限制(假設以無現金方式行使認股權證),否則通過實物交付以持有人或其指定人的名義在公司S股票登記冊上登記的證書(如果該 股票是有證書的),持有人根據該行使權有權持有的認股權證股份數目,按持有人於 行使權通知內指明的地址,於(I)向本公司送交行使權通知後兩(2)個交易日及(Ii)向本公司交付行使權通知後的標準結算期(該日期,即認股權證股份交付日期)後兩(2)個交易日中較早者為準,在每種情況下,以向本公司交付行使權總價格(如適用)為準。於行權通知交付時,就所有公司而言,持有人應被視為已行使本認股權證的認股權證股份的記錄持有人,不論認股權證股份的交付日期,但須於認股權證股份交付日期前收到總行權價格(無現金行使除外)的付款。本公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理人,只要本認股權證仍未履行並可行使。本文所使用的標準結算期是指在行權通知交付之日有效的、以多個交易日為單位的本公司S一級交易市場普通股的標準結算期。
二、行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使,本公司應持有人的要求及於交回本認股權證證書後,於認股權證股份交付時,向持有人交付一份新的認股權證,證明持有人有權 購買本認股權證所要求的未購買認股權證股份,而該新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。
三、撤銷權。除於初始行使日之行使外,如本公司未能安排轉讓代理於認股權證股份交割日前根據第2(D)(I)條將認股權證股份轉讓予持有人,則持有人將有權撤銷該項行使。
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四、對未能在行使時及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他權利外,如果本公司未能促使轉讓代理根據上文第(Br)節(D)(I)節的規定,在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股份,並且如果在該日期之後,持有人被其經紀人要求購買(在公開市場交易或其他情況下)或持有人S經紀公司 以其他方式購買普通股,以滿足持有人出售持有人預期在該行使時收到的認股權證股票的要求, 則本公司應(A)以現金形式向持有人支付(X)持有人S所購普通股股份的總收購價(包括經紀佣金,如有)超過(Y)乘以(1)本公司須於發行時間向持有人交付的認股權證股份數目(2)執行導致該購買義務的賣單的價格,及(B)根據持有人的選擇所得的金額。恢復認股權證部分及未獲履行該項行使的同等數目的認股權證股份(在此情況下,該項行使應被視為撤銷),或向持有人交付假若本公司及時履行其行使及交付義務將會發行的普通股股份數目。例如,如果持有人購買總購買價為11,000美元的普通股股票,以彌補就試圖行使認股權證而進行的買入,總銷售價格為10,000美元,根據上一句(A)條款,公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向本公司發出書面通知,説明就買入而應向持有人支付的金額,並應本公司的要求,提供令本公司滿意的有關該等損失金額的證據。本協議並不限制持有人S根據本協議在法律或衡平法上可尋求任何其他補救的權利,包括(但不限於)就S未能按本協議條款所規定行使認股權證時及時交付認股權證股份而作出的特定履行法令及/或強制令救濟。
V.沒有零碎股份或Scrip。在行使本認股權證時,不會發行任何零碎認股權證股份或代表零碎認股權證股份的股票。至於持有人於行使認股權證時有權購買的任何零碎認股權證股份,本公司將於其選擇時支付現金,以取代發行該零碎認股權證股份, (I)支付現金,其金額相等於該零碎股份乘以行使價或(Ii)向上舍入至下一個完整認股權證股份。
六、費用、税金和費用。認股權證股票的發行和交付應免費向持有人收取與發行該等認股權證股票有關的任何發行或轉讓税或其他附帶費用,所有税款和費用均由公司支付,該等認股權證股票應以持有人的名義或按持有人指示的名稱 發行;然而,如認股權證股份以持有人姓名以外的名稱發行,行使通知須附有由持有人正式簽署的轉讓表格(附件為附件B),而本公司可要求支付足以償還其附帶的任何轉讓税項的款項作為條件,而本認股權證須交回本公司,如本認股權證任何部分仍未行使,則應向受讓人交付一份採用本表格格式的新認股權證。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的所有轉讓代理費及當日以電子方式交付認股權證股份所需的所有費用予存託信託公司(或履行類似職能的另一間已成立結算公司)。
七.圖書的結賬。根據本協議條款,本公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。
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(E)持有者S行使限制。本公司不得 行使本認股權證,而持有人無權根據第2條或其他規定行使本認股權證的任何部分,惟在適用行使通知所載於行使後發行生效後,持有人(連同持有人S聯屬公司及連同持有人或任何持有人S聯屬公司作為一個集團行事的任何其他人士(該等人士、出資方), 將實益擁有超過實益擁有權限額(定義見下文)者)。就前述句子而言,持有人及其關聯公司和出資方實益擁有的普通股數量應包括在行使本認股權證時可發行的普通股數量,並就其作出上述決定,但不包括在(I)行使由持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分和(Ii)行使或轉換公司任何其他證券的未行使或未轉換部分(包括但不限於,任何其他普通股等價物),但須受轉換或行使限制,類似於本協議所載的限制,由持有人或其任何聯屬公司或付款方實益擁有。除上一句所述外,就本第2(E)節而言,實益所有權應根據交易所法案第13(D)節及其下公佈的規則和條例計算, 持有人確認本公司並未向持有人表示該計算符合交易所法案第13(D)條的規定,持有人須獨自負責根據該法案提交的任何時間表 。在第2(E)款所載限制適用的範圍內,確定本認股權證是否可行使(與持有人及其任何關聯公司和出資方共同擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使,應由持有人全權酌情決定,提交行使通知應視為持有人S對本認股權證是否可行使(與持有人連同任何關聯公司和出資方共同擁有的其他證券有關)以及本認股權證的哪一部分可行使的決定,在每種情況下,均受受益所有權限制的限制。公司 沒有義務核實或確認該決定的準確性。此外,關於上述任何集團地位的決定應根據《交易所法》第13(D)節及其頒佈的規則和條例來確定。就本第2條(E)項而言,在釐定普通股流通股數目時,持有人可依據(A)S公司最近向監察委員會提交的定期或年度報告(視乎情況而定)、(B)本公司較新的公告或(C)本公司或轉讓代理較近期的書面通知所反映的普通股流通股數目。應持有人的書面或口頭要求,公司應在一(1)個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下,普通股流通股數量應於自報告該流通股數量的 日期起由持有人或其關聯公司或授權方轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)後確定。?實益所有權限制應為緊隨根據本認股權證可發行的普通股發行生效後已發行普通股數量的4.99%。持有人在通知本公司後,可增加或減少本第2(E)節的實益所有權限制條款,但實益所有權限制不得超過緊接持有人行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股數量的9.99%,且本第2(E)節的規定將繼續適用。對受益所有權限制的任何提高都將在第61條生效ST在該通知送達本公司後的第二天。本款條款的解釋和實施不應嚴格遵守第2(E)款的條款,以糾正本款(或其任何部分)可能有缺陷或與此處包含的預期實益所有權限制不一致的地方,或做出必要或適當的更改或補充以適當地實施此類限制。本款所載的限制適用於本認股權證的繼任者。
第3條某些調整
(A)股票分紅和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間:(I)支付股票股息或以其他方式對普通股或普通股中任何其他股本或應付股本等價證券進行分配(為免生疑問,不包括 公司在行使本認股權證時發行的任何認股權證),(Ii)將普通股已發行股份細分為更多股份,(Iii)將普通股已發行股份合併(包括以反向股票拆分的方式)為較少數量的 股份,或(Iv)以普通股股份重新分類方式發行本公司任何股本,則在每種情況下,行使價均須乘以一個分數,分子為緊接該事件發生前已發行的普通股(不包括庫存股,如有)的股份數目,而分母為緊接該事件發生後已發行的普通股股份數目,而因行使本認股權證而可發行的股份數目須按比例調整,使本認股權證的總行使價格保持不變。根據本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權獲得該等股息或分派的股東的記錄日期後立即生效,如果是拆分、合併或重新分類,則應在生效日期後立即生效。
(b) [已保留]
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(C)後續配股。除根據上文第3(A)節進行的任何調整(但不得複製)外,如果公司在任何時間按比例向任何類別的普通股(購買權)的所有記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利,則持有人將有權根據適用於該購買權的條款獲得:如果持有人在緊接授予、發行或出售普通股購買權的記錄日期 之前持有在完全行使本認股權證時可獲得的普通股股份數量(不考慮對其行使的任何限制,包括但不限於實益所有權限制),則持有人可能獲得的總購買權,或者,如果沒有記錄,則為普通股記錄持有人確定授予、發行或出售普通股購買權利的日期 (但,若持有人S參與任何該等購買權的權利會導致持有人超出實益所有權限額,則持有人無權參與該等購買權(或因該購買權而實益擁有該等普通股),而該購買權將由持有人暫時擱置,直至其權利不會導致持有人超出實益所有權限額為止(如有的話)。
(D)按比例分配。 在本認股權證未完成期間,如果公司以資本回報或其他方式(包括但不限於以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式)向其普通股所有持有人宣佈或作出任何股息或其他資產(或獲取其資產的權利)的股息或其他分配,則 除上述第3(A)節所述類型的股息或其他分配(A)分派外,在本認股權證發行後的任何時候,在每一種情況下,持有人有權參與分配,其參與程度與持有人在緊接該分配的記錄日期之前持有的普通股數量相同(不考慮對其行使的任何限制,包括但不限於實益所有權限制),普通股記錄持有人蔘與該分配的日期為 (但是,如果持有人S參與任何該等分配的權利會導致持有人超過受益所有權限制,則該持有人無權參與該分配(或因該分配而獲得任何普通股的實益所有權),並且該分配的部分應為持有人的利益而擱置,直到該時間(如果有的話),因為其權利不會導致持有人超過受益所有權限制)。
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(E)基本面交易。如果在本認股權證未完成期間的任何時間, (I)本公司在一項或多項關聯交易中直接或間接將本公司與他人合併或合併(僅為更改公司住所的交易除外),(Ii)本公司直接或間接地在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產,(Iii)任何直接或間接購買要約,收購要約或交換要約(不論由本公司或其他人士提出)已完成,據此普通股持有人獲準出售、收購或交換其股份以換取其他證券、現金或財產,並已被持有50%或以上已發行普通股的持有人接受,(Br)本公司在一項或多項相關交易中直接或間接對普通股進行任何重新分類、重組或資本重組或 任何強制性股份交換,據此普通股有效地轉換為或交換其他證券、現金或財產,或(V)本公司直接或間接,在一項或多項關聯交易中,與另一人或另一組人達成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排方案),據此,該其他個人或集團收購超過50%的普通股已發行股份(不包括其他人持有的任何普通股股份,或與該股票或股票購買協議或其他業務合併的其他人訂立或關聯或關聯的其他人持有的任何普通股)(每一項基本交易),在隨後行使本認股權證時,持有人有權根據持有人的選擇(不受第2(E)條對行使本認股權證的任何限制),就緊接上述基本交易發生前行使認股權證時可發行的每股認股權證股份, 收取繼承人或收購公司或本公司的普通股股數(如果該公司是尚存的公司),以及因該等基本交易而應收的任何額外代價(替代對價),而持有人持有的普通股股數可於緊接該等基本交易前行使本認股權證(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就任何此等行使而言,行使價的釐定應作出適當調整,以適用於該等基本交易中可就一股普通股發行的替代代價的金額,而本公司應以反映替代代價任何不同組成部分的相對價值的合理方式在替代代價之間分攤行使價。如果普通股持有人可選擇在基本交易中收取的證券、現金或財產,則在該基本交易後行使本 認股權證時,持股人應獲得與其所獲得的替代對價相同的選擇。公司應促使公司不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體(繼承實體)按照本第3(E)條的規定,按照書面協議以書面形式和實質承擔公司在本認股權證項下的所有義務,書面協議的形式和實質令持有人合理滿意,並在此類基本交易之前經持有人批准(不得無理拖延),並應根據持有人的選擇,為換取本認股權證,向持有人交付一份書面文書,證明其形式和實質與本認股權證基本相似 ,該證券可在此類基本交易之前,以等同於行使本認股權證時可獲得和應收普通股的相應數量的該繼承實體(或其母實體)的股本股份行使(不考慮對行使本認股權證的任何 限制);而行使價適用於該等股本股份(但考慮到根據該等基本交易而持有的普通股股份的相對價值及該等股本股份的價值,而該等股本股份數目及該行使價是為了保障本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值),並在形式及實質上令持有人合理滿意。在發生任何該等基本交易時,繼承實體將繼承並被取代 (因此,自該基本交易日期起及之後,本認股權證中有關本公司的條文應改為指繼承實體),並可行使本公司的一切權利及權力,並應 承擔本認股權證項下本公司的所有義務,其效力猶如該繼承實體已在此被指定為本公司。
(f)計算。根據本第3條進行的所有計算均應按每股普通股的最接近的美分或最接近的1/100進行(視具體情況而定)。就本第3條而言,截至指定日期被視為已發行和發行的普通股股數應為已發行和發行的普通股股數之和(不包括庫藏股, 如果有)。
(g)致持有人的通知。
一、行權價格調整。當根據本第3款的任何規定調整行權價時,公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知,列出調整後的行使價和由此導致的對認股權證股份數量的任何調整,並簡要説明需要進行此類調整的事實。
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二、允許持有人行使權利的通知。如果(A)公司將宣佈普通股的股息(或任何其他形式的分配),(B)公司應宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股,(C)公司應授權授予普通股權利或認股權證的所有 持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何股本股份,(D)普通股的任何重新分類應獲得公司任何股東的批准,本公司參與的任何合併或合併(僅為更改本公司註冊地的交易除外)、任何出售或轉讓本公司全部或實質所有資產的交易,或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換,或(E)本公司應授權自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務,則在每種情況下,本公司應安排以電子郵件方式將其發送至本公司認股權證登記冊上顯示的最後電子郵件地址的持有人,在以下指定的適用記錄或生效日期前至少20個歷日發出的通知,説明(X)為該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期,或(B)如不記錄,則記錄的持有者有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期,或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股的日期。以及預期普通股持有人有權在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時以普通股換取證券、現金或其他財產的日期;但沒有交付該通知或其中或交付中的任何缺陷,並不影響該通知中所規定的公司訴訟的有效性。在本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息的範圍內,公司應同時根據表格8-K的最新報告向委員會提交該通知。除非另有明文規定,否則持有人仍有權在自該通知發出之日起至觸發該通知之事件生效之日止期間內行使本認股權證。
第四節轉讓授權書。
(A)可轉讓性。在持有人S適當遵守本認股權證的限制性説明及本購買協議所載的轉讓限制的情況下,本認股權證及本認股權證項下的所有權利(包括但不限於任何登記權)可於本公司的主要辦事處或其指定代理人交回本認股權證後全部或部分轉讓,連同本認股權證的書面轉讓(基本上採用本證書附件附件B的形式,由持有人或其代理人或受託代表人正式籤立),以及足以 支付在作出該等轉讓時應繳的任何轉讓税款的資金。交出後,如有要求,公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義,以轉讓文書規定的面額簽署並交付一份或多份新的認股權證,並應向轉讓人簽發一份新的認股權證,證明本認股權證中未如此轉讓的部分,並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定,除非持有人已將本認股權證悉數轉讓,否則持有人無須將本認股權證交回本公司,在此情況下,持有人須於持有人向本公司遞交轉讓表格向本公司悉數轉讓本認股權證之日起兩個交易日內將本認股權證交回本公司。該認股權證如按本協議妥善轉讓,可由新持有人行使以購買認股權證 股份,而無須發行新的認股權證。
(B)新手令。在符合適用證券法律的情況下,本認股權證可在提交至本公司上述辦事處時與其他認股權證分開或合併,並附上由持有人或其代理人或代理人簽署的指明發行新認股權證的名稱及面額的書面通知。在遵守第4(A)條的情況下,對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓,本公司須簽署及交付新的一份或多份認股權證,以換取根據該通知將該份或多份認股權證進行分拆或合併。所有於轉讓或交換時發行的認股權證的日期均須為本認股權證首次發行日期,並應與本認股權證相同,但根據本認股權證可發行的認股權證股份數目則除外。
(C)認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的而保存的記錄(認股權證登記簿),不時以本記錄持有人的名義登記本認股權證。本公司可將本認股權證的登記持有人視為本認股權證的絕對擁有人,以行使本認股權證的任何權力或向持有人作出任何分派,以及就所有其他目的而言,在沒有實際相反通知的情況下視為本認股權證的登記持有人。
(D)轉讓限制 。如果在與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證交回時,本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法和適用的州證券或藍天法律下的有效登記聲明進行登記,或(Ii)有資格批量轉售或銷售方式根據第144條的限制或目前的公開信息要求,公司可要求本認股權證的持有人或受讓人(視情況而定)遵守購買協議第5.7節的規定,作為允許此類轉讓的條件。
(E)由持有人代表。持有人接受本認股權證,即表示並保證其正在收購本認股權證,並在行使本認股權證後,將自行收購可於行使該等認股權證時發行的認股權證股份,而非違反證券法或任何適用的州證券法,以期分銷或轉售該等認股權證股份或其任何部分,除非根據證券法登記或豁免的銷售。
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第5條雜項
(A)在行使權利之前,不得以股東身份行使權利;不得以現金結算。本認股權證不賦予持有人在第2(D)(I)節所述行使前作為公司股東享有任何投票權、股息或其他權利,除非第3節明確規定。在不限制持有人根據第2(C)節無現金行使時獲得認股權證股份或根據本章第2(D)(Iv)節收取現金付款的任何權利的情況下,本公司在任何情況下均不需要以現金淨額結算行使本認股權證的行為。為免生疑問, 除本認股權證明確規定外,本協議在任何情況下均不會導致公司有義務向持有人發行現金或其他資產。
(B)認股權證的遺失、被盜、毀壞或損毀。本公司承諾,於本公司收到令其合理地 信納本認股權證或與認股權證股份有關的任何股票遺失、被盜、銷燬或損毀的證據,以及在遺失、被盜或損毀的情況下,本公司合理地令其滿意的彌償或保證(就認股權證而言,不包括任何債券的張貼),而在交回及註銷該等認股權證或股票(如遭損毀)後,本公司將發出及交付日期為 的新認股權證或相同期限的股票,以代替有關注銷。
(C)星期六、星期日、假期等。如果本協議規定或授予的採取任何行動或終止任何權利的最後或指定日期不是交易日,則可在下一個交易日採取該行動或行使該權利。
(D)特准股份。本公司承諾,在認股權證尚未發行期間,將從其授權的普通股及未發行普通股中預留足夠數量的普通股,以供發行作為本認股權證基礎的認股權證股份。本公司進一步承諾,本公司發出本認股權證將構成其 高級職員在行使本認股權證項下的購買權時,負責發行所需認股權證股份的全權授權。本公司將採取一切必要的合理行動,以確保在不違反任何適用法律或法規或普通股上市交易市場的任何要求的情況下,該等認股權證股份可按本協議規定的方式發行及交付。本公司承諾,於行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有認股權證股份,在行使本認股權證所代表的購買權及根據本協議支付該等認股權證股份後,將獲正式授權、有效發行、繳足及無須評估,且不受本公司就發行該等認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與發行同時發生的任何轉讓所產生的税項除外)的正式授權。
除非及在持有人放棄或同意的範圍內,本公司不得透過任何行動,包括但不限於修訂其公司註冊證書,或透過任何重組、資產轉移、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,以避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何 條款,但本公司將始終真誠協助執行本認股權證所載的所有條款及採取一切必要或適當的行動,以保障本認股權證所載權利免受 損害。在不限制前述一般性的原則下,本公司將(I)不會將任何認股權證股份的票面價值提高至超過在緊接該等票面價值增加前行使認股權證時應支付的金額, (Ii)採取一切必要或適當的行動,以便本公司可在行使本認股權證時有效及合法地發行繳足股款及不可評估認股權證股份,及(Iii)採取商業上合理的 努力,以取得任何具司法管轄權的公共監管機構的所有授權、豁免或同意,使本公司能夠履行其在本認股權證項下的責任。
在採取任何行動以調整本認股權證可行使的認股權證股份數目或行使價前,本公司應取得任何公共監管機構或擁有司法管轄權的公共監管機構的所有授權或豁免或同意。
(E)司法管轄權。有關本保證書的解釋、有效性、執行和解釋的所有問題均應根據《採購協議》的規定確定。
(F)限制。持有人承認,在行使本認股權證時獲得的認股權證 股票,如果未登記,並且持有人未使用無現金行使,則州和聯邦證券法將對轉售施加限制。
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(G)不豁免和開支。持有人的任何交易過程或任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利,均不得視為放棄該等權利或以其他方式損害持有人S的權利、權力或補救。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款的情況下,如果公司 故意不遵守本認股權證的任何條款,導致持有人遭受任何實質性損害,公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的金額,包括但不限於持有人收取根據本協議到期的任何金額或以其他方式執行其在本協議項下的任何權利、權力或補救措施而產生的合理和有文件記錄的律師費,包括上訴訴訟費用。
(H)告示。本公司要求或準許向持有人發出或交付的任何通知、要求或其他文件 應按照購買協議的通知條款交付。
(I)責任限制。在持有人未行使本認股權證以購買認股權證股份的情況下,本協議任何條文均不會導致持有人就購買任何普通股股份或作為本公司股東而承擔任何責任,不論該等責任是由本公司或本公司債權人主張的。
(J)補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利,包括追討損害賠償外,還有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意,金錢損害賠償不足以補償因其違反本認股權證規定而產生的任何損失,並特此同意在任何針對具體履約的訴訟中放棄且不主張在法律上進行補救即已足夠的抗辯。
(K)繼承人和受讓人。在適用證券法的規限下,本認股權證及本認股權證所證明的權利及義務,對本公司的繼承人及獲準受讓人以及持有人的繼承人及獲準受讓人的利益及約束具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人不時受益,並可由持有人強制執行。
(L)修正案。經本公司及持有人書面同意,本認股權證可予修改或修訂,或放棄本認股權證的規定。
(M)可分割性。在可能的情況下,本保證書的每項規定應解釋為在適用法律下有效 和有效,但如果本保證書的任何規定被適用法律禁止或無效,則該規定在該禁止或無效範圍內無效,但不會使 該等規定或本保證書的其餘規定無效。
(N)標題。本認股權證中使用的標題僅供參考,不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。
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(簽名頁如下)
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茲證明,公司已於上述日期由其正式授權的高級職員簽署了本認股權證。
Plus Treateutics公司 | ||
發信人: | ||
姓名: | ||
標題: |
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附件A
行使通知
致:plus Treateutics,Inc.
(1)以下籤署人選擇根據所附認股權證的條款購買_
(2)付款形式應為(勾選適用框):
☐ in the United States的合法貨幣;或
☐ 如獲準,可根據第(Br)款第2(C)款所載的公式註銷所需數目的認股權證股份,以根據第2(C)款所載的無現金行使程序,就可購買的最高認股權證股份數目行使本認股權證。
(3)請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票:
如果適用,認購證股份應交付至以下DWAC賬號:
(4)授權投資者。以下簽名人是根據1933年證券法(修訂後的《證券法》)頒佈的法規D中定義的經審核的投資者審核者
持有人簽名 |
投資主體名稱 |
投資實體授權簽字人簽字 |
獲授權簽署人姓名 |
授權簽署的標題 |
日期 |
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附件B
作業表
(要分配 上述令狀,請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
就收到的價值而言,上述 令狀及其證明的所有權利特此轉讓給
姓名: |
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地址: |
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電話號碼 |
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持有人簽名 |
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持有人詢問地址 |
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